三一重工股份有限公司
董 事 会
二00八年十月二十七日目 录
§1重要提示 (2)
§2 公司基本情况简介 (2)
§3 重要事项 (4)
§4 附录 (7)§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，会议以通讯表决方式召开，公司全体董事参加了表决。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人梁稳根先生,主管会计工作负责人段大为先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标 币种：人民币 单位：元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 14,469,572,065.3011,179,126,568.19 29.43%所有者权益（或股东权益） 5,686,320,639.404,731,530,804.71 20.18%
归属于上市公司股东的每股净
资产
3.82 3.24 17.92%
年初至报告期期末 比上年同期增减
（％）
经营活动产生的现金流量净额 36,656,200.14 -59.95%
每股经营活动产生的现金流量
净额
0.02 -60.96%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期 增减（％）
归属于上市公司股东的净利润 267,193,054.261,083,260,255.92 -14.91%基本每股收益 0.180.73 -17.04%
扣除非经常性损益后的基本每
股收益
0.170.72 -17.58%稀释每股收益 0.180.73 -17.04%全面摊薄净资产收益率（%） 4.70%19.05% 降低9.70百分点扣除非经常性损益后的全面摊
薄净资产收益率（%）
4.51%18.81% 降低9.76百分点非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益3,370,241.73
计入当期损益的补贴，但与公司业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的补助除外
16,229,132.92
企业合并的合并成本小于合并时应享有被合并单位可辨
认净资产公允价值产生的损益
4,911,850.69
除上述各项外的其他营业外收支净额-9,240,084.44
非经常性损益所得税影响-8,977.62
合计 14,406,163.28
其中：归属母公司的非经常性损益13,868,486.99归属于少数股东的非经常性损益537,676.29 2.2 报告期末股东总人数及前十名流通股股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位：股 报告期末股东总数（户） 76208
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件
流通股的数量
种类
三一集团有限公司 903,621,567人民币普通股 博时新兴成长股票型证券投资基金 26,447,757人民币普通股 广发聚丰股票型证券投资基金 22,143,500人民币普通股 博时精选股票证券投资基金 19,744,153人民币普通股 上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 19,299,591人民币普通股 上投摩根中国优势证券投资基金 17,500,005人民币普通股 上投摩根内需动力股票型证券投资基金 10,722,331人民币普通股 广发大盘成长混合型证券投资基金 10,165,238人民币普通股 大成价值增长证券投资基金 9,474,474人民币普通股 JF中国先驱A股基金 8,165,000人民币普通股§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、本报告期1-9月实现营业收入1,086,909 万元，较上年同期增长55.82%；上年同期因实施新企业会计准则影响调增营业收入57,957万元，剔除该影响因素后，本期较上年同期实际增长69.94%，主要系本期公司加大国际市场的拓展力度以及工程机械行业发展所致；
2、本报告期1-9月实现归属于母公司净利润108,326万元，较上年同期下降14.91%；主要原因：①上年同期因实施新企业会计准则影响归属于母公司净利润增加17,066万元；②受本期证券市场持续低迷因素影响，公允价值变动损益较上年同期减少26,250万元，投资收益较上年同期减少41,453万元，剔除新会计准则实施及证券投资影响，本期归属于母公司净利润较上年同期实际增长75.18%；
3、本报告期1-9月销售费用较上年同期增长38.23%，主要原因系本期国内、国际销售业务增长较快，相关业务费用相应增加；
4、本报告期1-9月管理费用较上年同期增长56.%，主要原因系本期国内、国际销售业务增长较快，公司人员有所增加，相关费用随之增长，以及新产品研发投入增加；
5、本报告期1-9月财务费用为-3,446万元，较上年同期降低13,5万元，主要原因系本期人民币对美元升值，公司美元负债产生较大汇兑收益；
6、本报告期末交易性金融资产较年初降低98.11%，主要原因系公司按承诺于8月底全面退出二级证券市场股票投资所致；由于本公司所持有的“SST北亚”股票停牌、“立立电子”股票尚未上市流通，导致本报告期末交易性金融资产科目仍有证券投资余额671万元；
7、本报告期末应收账款较年初增加68.19%，主要原因系公司本期销售增长较快，应收账款相应增加；
8、本报告期末预付款项较年初增加83.73%，主要原因系本期产量上升，关键零部件及原材料预付款增加所致；
9、本报告期末其他应收款较年初增加46.%，主要原因系公司本期国际、国内业务市场拓展迅速，营销周转金及单位往来相应增加；
10、本报告期末存货较年初增加36.32%，主要原因系产量上升，备货增加，以及关键零部件和原材料等战略物资储备增加所致；11、本报告期末在建工程较年初增加54.35%，主要原因系公司产业园及各地6S店建设投入增加所致；
12、本报告期末交易性金融负债较年初增加280.42%，主要原因系公司为防范汇率异常波动风险，签订的远期外汇合约导致负债增加；
13、本报告期末应付票据较年初增加70.24%，主要原因系公司本期采购量增大，开具的银行承兑汇票增加；
13、本报告期末预收款项较年初增加65.87%，主要原因系公司主要产品本期销售增长较快，预收客户货款增加；
14、本报告期末应交税费较年初增加94.86%，主要原因系公司本期营业收入增长较快，相关税金相应增加；
15、本报告期末应付股利为8,538万元，系本公司之子公司昆山三一机械尚未支付给少数股东的股利；
16、本报告期末其他应付款较年初增加57.49%，主要原因系公司本期预提费用及关联单位往来增加所致；
17、本报告期末预计负债较年初增加49.88%，系本期根据谨慎性原则计提的未到期按揭贷款回购准备金增加所致；
18、本报告期经营活动现金流为3,666万元，较上年同期减少5,488万元，主要系公司本期支付关键零部件和原材料的预付款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况 √适用 □不适用
单位：元
序号
证券 代码
证券简称
期末持有数量
（股）
初始投资金额期末账面值
期初账面值 会计核算科目1 600705 SST 北亚 1,500,0004,022,462.006,660,000.006,660,000.00
交易性金融
资产
2 002257 立立电子
2,50054,525.0054,525.00—
交易性金融
资产
合计
－
4,076,987.00
6,714,525.00
6,660,000.00
－
注：“SST 北亚”因股改于2007年4月27日起停牌至今仍未复牌；公司申购的新股“立立电子”尚未上市流通。
三一重工股份有限公司
法定代表人：梁稳根 2008年10月27日
资 产 负 债 表
2008年9月30日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
合并数 母公司数 资产
2008-9-30 2007-12-31 2008-9-30 2007-12-31 流动资产：
货币资金 2,959,653,313.652,605,454,626.952,556,585,730.54 1,743,577,745.68交易性金融资产 7,914,525.00419,203,522.551,200,000.00 61,567,093.62应收票据 178,578,301.31331,876,756.31136,077,479.51 318,758,966.31应收账款 3,475,633,383.592,066,503,739.263,286,845,937.47 1,962,425,571.26预付款项 902,578,013.34491,259,005.03820,429,101.62 375,836,335.23其他应收款 182,575,626.06124,505,719.94636,269,561.10 995,972,394.44应收利息
应收股利 242,999,686.42
存货 3,193,800,471.212,342,6,833.881,331,376,736.82 1,000,851,233.88一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 10,900,733,634.168,381,700,203.929,011,784,233.48 6,458,9,340.42非流动资产:
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 188,016,108.48169,409,629.951,969,996,924.56 1,857,357,937.43固定资产 2,074,562,254.041,650,545,867.33840,859,145.18 732,5,314.49工程物资 43,4,945.3658,369,280.1443,4,945.36 58,369,280.14在建工程 709,404,8.84459,612,544.96168,938,918.26 110,693,961.37固定资产清理
无形资产 333,2,416.68300,677,458.42122,779,941.35 109,542,163.13减：累计摊销 32,175,981.3921,651,562.0922,353,931.75 15,026,310.减：无形资产减值准
备
无形资产净额 301,466,435.29279,025,6.33100,426,009.60 94,515,852.24开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 251,744,039.13180,463,145.56150,095,208.30 111,0,241.31其他非流动资产
非流动资产合计 3,568,838,431.142,797,426,3.273,273,961,151.26 2,9,6,586.98资产总计 14,469,572,065.3011,179,126,568.1912,285,745,384.74 9,423,635,927.40资 产 负 债 表 （续）
2008年9月30日
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
合并数 母公司数
负债及股东权益
2008-9-30 2007-12-31 2008-9-30 2007-12-31 流动负债：
短期借款 1,125,311,350.241,187,292,660.00477,281,000.00 1,147,552,660.00交易性金融负债 39,651,450.4010,423,000.0028,204,728.40
应付票据 738,385,517.50433,727,722.90558,796,587.50 405,980,522.90
应付账款 1,401,278,570.531,271,742,118.97931,258,916.92 941,921,559.09
预收款项 542,543,733.62327,088,6.061,171,924,7.97 202,915,181.04
应付职工薪酬 27,916,328.9628,563,159.633,721,792.39 3,935,377.51应交税费 145,527,799.2774,684,265.4075,042,490.48 69,379,785.93应付利息 10,084,494.0311,9,325.006,500,000.00 11,916,700.00
应付股利 85,380,705.844,380,810.36-
其他应付款 1,035,721,933.17657,663,462.491,727,095,078.58 1,146,909,911.26
一年内到期的非流
630,692,750.0058,436,800.00630,692,750.00 58,436,800.00动负债
其他流动负债
流动负债合计 5,782,494,633.5,065,992,220.815,610,517,992.24 3,988,948,497.73非流动负债:
长期借款 1,976,169,750.001,379,437,200.001,585,254,750.00 1,329,437,200.00
应付债劵 485,420,200.00484,421,700.00485,420,200.00 484,421,700.00
长期应付款
专项应付款
预计负债 16,696,316.6611,140,000.0016,696,316.66 11,140,000.00递延所得税负债 214,704,300.47185,090,475.61120,259,615.33 99,623,574.25递延收益 4,262,925.005,820,000.00-
非流动负债合计 2,697,253,492.132,065,909,375.612,207,630,881.99 1,924,622,474.25
负债合计 8,479,748,125.696,131,901,596.427,818,148,874.23 5,913,570,971.98
股东权益:
股本 1,488,000,000.00992,000,000.001,488,000,000.00 992,000,000.00资本公积 721,109,937.561,018,709,937.56711,415,341.10 1,009,015,341.10减:库存股
盈余公积 485,455,532.80485,455,532.80226,674,542.08 226,674,542.08
未分配利润 3,094,931,301.342,259,671,045.422,041,506,627.33 1,282,375,072.24
外币报表折算差额 -103,176,132.30-24,305,711.07
归属于母公司股
5,686,320,639.404,731,530,804.714,467,596,510.51 3,510,0,955.42东权益合计
少数股东权益 303,503,300.21315,694,167.06
股东权益合计 5,9,823,939.615,047,224,971.774,467,596,510.51 3,510,0,955.42
负债和股东权益
14,469,572,065.3011,179,126,568.1912,285,745,384.74 9,423,635,927.40总计2008年7-9月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
合并数 母公司数 项目
本报告期 上年同期 本报告期 上年同期
一、营业收入 3,676,140,603.712,486,138,941.94 4,218,480,856.69 3,149,043,865.76
减:营业成本 2,674,371,485.841,667,265,153.92 3,872,550,942.95 2,702,451,219.81减:营业税金及附加 1,955,323.47941,074.50 168,690.67 222,772.96减:销售费用 347,138,088.38266,3,410.65 219,442,903.47 233,427,155.72减:管理费用 178,099,9.50135,440,4.55 87,809,611.88 77,660,365.66减:财务费用 40,303,195.2739,490,362.37 38,008,469.12 38,879,965.71减:资产减值损失 -6,210.36,971,409.83 11,125.36 45,974,020.56
加:公允价值变动收益（损失
11,131,231.69159,704,373.13 -75,875,259.28 41,4,149.95以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-110,697,507.58121,728,869.98 772,312,623.41
填列）
其中:联营企业和合营企业
的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号
335,352,455.72611,073,879.22 696,926,477.37 91,2,515.29填列）
加:营业外收入 16,660,476.214,637,948.41 6,260,117.84 2,161,116.88减:营业外支出 6,700,387.84587,245.78 5,598,063.39 354,388.62其中:非流动资产处置损失 627,849.39206,407.66 626,169.81 206,407.66
三、利润总额（亏损以“-”号
345,312,544.09615,124,581.85 697,588,531.82 93,699,243.55填列）
减:所得税费用 18,232,120.8581,204,707.52 -9,912,079.70 20,487,407.75
四、净利润（亏损以“-”号填
327,080,423.24533,919,874.34 707,500,611.52 73,211,835.80列）
归属于母公司所有者的净利润 267,193,054.253,688,448.65 707,500,611.52 73,211,835.80少数股东损益 59,887,368.9858,703,173.91
被合并方合并前实现的净利润 21,528,251.78
五、每股收益
基本每股收益 0.180.31
稀释每股收益 0.180.31
公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为2008年1-9月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
合并数 母公司数 项目
2008年1-9月 2007年1-9月 2008年1-9月 2007年1-9月 一、营业收入 10,869,090,030.906,975,281,993.5212,698,791,053.81 8,795,261,158.34
减:营业成本 7,7,271,978.694,517,193,700.9511,428,907,330.31 7,450,837,790.69减:营业税金及附加 5,044,978.5,579,639.97651,723.73 3,944,000.38减:销售费用 940,759,055.09680,592,515.69573,074,118.20 474,303,691.40减:管理费用 578,374,768.18369,228,386.83328,200,358.10 225,874,513.11减:财务费用 -34,4,961.101,424,455.13-41,909,251.66 99,219,369.52减:资产减值损失 59,880,724.8379,190,940.9045,481,402.87 43,114,575.14
加:公允价值变动收益（损失
-173,653,505.92207,163,366.71-,771,822.02 26,371,0.75以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-138,440,865.78275,653,880.00773,407,281.46 1,294,102.69填列）
其中:联营企业和合营企业
1,094,658.05661,854.471,094,658.05 661,854.47的投资收益
二、营业利润（亏损以“-”号
1,360,129,115.411,704,8,600.761,048,020,831.70 525,632,961.54填列）
加:营业外收入 34,467,673.537,505,085.4511,3,697.33 3,383,717.06
减:营业外支出 19,196,532.632,975,812.7114,828,627.26 1,581,453.24
其中:非流动资产处置损失 906,724.14709,405.44842,249.82 709,405.44
三、利润总额（亏损以“-”号
1,375,400,256.311,709,418,873.501,045,085,901.77 527,435,225.36填列）
减:所得税费用 93,929,421.20185,522,336.8037,954,346.68 79,447,607.93
四、净利润（亏损以“-”号填
1,281,470,835.111,523,6,536.701,007,131,555.09 447,987,617.43列）
归属于母公司所有者的净利润 1,083,260,255.921,273,020,413.841,007,131,555.09 447,987,617.43少数股东损益 198,210,579.19178,838,321.48
被合并方合并前实现的净利润 72,037,801.38
五、每股收益
基本每股收益 0.730.88
稀释每股收益 0.730.88
现 金 流 量 表
2008年1-9月
编制单位：三一重工股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
合并数 母公司数 项 目
2008年1-9月 2007年1-9月 2008年1-9月 2007年1-9月 一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,121,879,508.405,343,231,434.0,072,350,917.19 4,868,216,278.81收到的税费返还 158,032,584.4930,804,624.34145,329,355.74 29,404,836.05收到其他与经营活动有关的现金 426,880,882.78278,213,844.56654,070,669.44 267,511,319.02经营活动现金流入小计 9,706,792,975.675,652,249,902.9,871,750,942.37 5,165,132,433.88购买商品、接受劳务支付的现金 7,579,879,8.334,067,502,836.117,143,747,532.43 3,939,124,310.74支付给职工以及为职工支付的现金 653,972,619.12394,307,042.38256,424,313.96 169,040,297.77支付的各项税费 399,584,504.56298,706,404.12150,950,619.86 160,985,619.05支付其他与经营活动有关的现金 1,036,700,003.52800,197,540.211,357,928,588.96 788,758,479.50经营活动现金流出小计 9,670,136,775.535,560,713,822.828,909,051,055.21 5,057,908,707.06经营活动产生的现金流量净额 36,656,200.1491,536,080.16962,699,887.16 107,223,726.82二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 278,781,946.25962,969,143.672,232,248.22取得投资收益收到的现金 3,198,0.993,078,029.23 2,020,915.19
处置固定资产、无形资产和其他长
27,793,398.7013,715,706.0924,960,888.50 13,477,706.09期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 306,575,344.95979,882,914.7528,038,917.73 17,730,869.50
购建固定资产、无形资产和其他长
763,814,765.59424,190,420.84241,433,426.04 170,124,786.期资产支付的现金
投资支付的现金 187,509,920.60795,103,995.28112,744,329.08 714,508,363.01
取得子公司及其他营业单位支付的
796,245,112.61796,245,112.61现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 951,324,686.192,015,539,528.73354,177,755.12 1,680,878,262.26投资活动产生的现金流量净额 -4,749,341.24-1,035,656,613.98-326,138,837.39 -1,663,147,392.76合并数 母公司数 项 目
2008年1-9月 2007年1-9月 2008年1-9月 2007年1-9月 三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 345,910.861,037,740,000.001,031,240,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
345,910.866,500,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 2,419,678,514.863,492,851,430.001,357,710,600.00 3,336,611,430.00发行债券收到的现金 493,000,000.00493,000,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 2,420,024,425.725,023,591,430.001,357,710,600.00 4,860,851,430.00偿还债务支付的现金 1,110,724,810.2,938,888,8.911,002,616,560.00 2,550,470,690.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
296,685,021.83231,805,553.08157,808,254.23 170,610,829.91现金
其中：子公司支付给少数股东的
129,720,531.6048,955,124.41
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,722,060.0010,794,144.565,722,060.00 10,794,144.56筹资活动现金流出小计 1,413,131,2.473,181,488,596.551,166,146,874.23 2,731,875,6.47筹资活动产生的现金流量净额 1,006,2,533.251,842,102,833.45191,563,725.77 2,128,975,765.53
四、汇率变动对现金及现金等价物
-44,600,705.45-15,116,790.68
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 354,198,686.707,982,299.63813,007,984.86 573,052,099.59加：期初现金及现金等价物余额 2,605,454,626.951,199,888,709.901,743,577,745.68 728,612,866.29六、期末现金及现金等价物余额 2,959,653,313.652,097,871,009.532,556,585,730.54 1,301,6,965.88
公司法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：段大为 会计机构负责人：段大为下载本文
