一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、以下不属于面额股票特点的是（）。A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据

2、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书

3、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

4、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

5、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率

6、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

7、套期保值的基本做法是（）。A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

8、实施由__负责。A．B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行

9、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数

10、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普

11、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算

12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付

13、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标

14、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40 B．30 C．25 D．15

15、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价

16、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10 B．100C．1000 D．10000

17、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A．价值B．产品C．收入D．实物

18、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率

19、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

20、股票的理论价格用公式表示为（）。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、股息的分配可以采用__。A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式

22、公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B．法定公积金和任意公积金C．资产重估增值部分D．公司从外部取得的赠与资产

23、按照中国发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单B．期限在1年以内(含1年)的债券回购C．期限在1年以内(含1年)的银行票据D．剩余期限在397天以内(含397天)的债券

24、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。A．日内交易与二级市场的高流动性B．价格与净值偏离较小C．税收高效性D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A．投资者法人化B．证券市场一体化C．金融机构混业化D．交易所重组及公司化

26、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪B．证券投资咨询C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理

27、有价证券是__的统一表现形式。A．财产价值B．财产权利C．财产证明D．财产要求

28、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。A．商业性汇率风险B．金融性汇率风险C．全球性汇率风险D．区域性汇率风险

29、被认定为市场禁入者，__。A．可以担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务

30、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

31、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入

32、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单

33、利率主要是从__方面影响证券价格。A．信用B．改变资金流向C．影响公司的盈利D．经营风险

34、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展C．放松外汇管制D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的

35、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B．以科学的投资组合降低风险、提高收益C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量下载本文