为规范与公司生产经营活动有关的HSE法律法规和其它要求的管理，及时获取、识别和更新的这些法律法规和其它要求，并进行合规性评价，确保公司各项经营活动满足法律法规和其它要求，制定本规定。

2  适用范围

本规定适用于中海油湖南销售有限公司（以下简称“公司”）对有关HSE法律法规和其它要求的收集、整理、发布、应用、更新及合规性评价过程的管理。

3  释义

无

4  职责分工

4.1  公司HSE管理部门负责本规定的编制、修改和更新。负责公司所辖区域内通用HSE法律法规的收集、整理、发布和定期更新。

4.2  各部门负责收集与本部门职能、业务有关的HSE法律法规及其它要求和定期更新。

4.3  基层单位负责本区域与本单位生产经营活动有关的HSE法律法规及其它要求的收集。

5  工作内容与程序

5.1  收集法规  

5.1.1  公司HSE管理部门负责管理公司所辖区域与HSE有关的法律法规及其它要求。范围包括：

a)相关国际公约；

b)国家法律法规、标准及各部委规章、规定、要求；

c)地方法规、规章、标准规定、要求；

d)相关管理或执法部门的通知和公告等；

e)行业规范、规章、标准规定、要求；

f)总公司、销售公司标准和各项规章制度；

g)顾客及其相关方的要求或协议等。

5.1.2  公司HSE管理部门负责收集通用的法规及其标准，每年向公司各部门、基层单位下发一次；视情况组织法规的专项培训工作。

5.1.3  各部门、基层单位负责收集本专业、本地方HSE有关的法规、标准、行业要求及相关方要求；

5.2  登记并发布

5.2.1  公司HSE管理部门指定公司法规负责人，其它各部门、各基层单位都需要指定本部门、本单位法规负责人。各负责人需要明确法规及其它要求收集的渠道或来源，通常包括：上级公司定期发布、网上查询、专家提供、中介机构提供、与部门联络。

5.2.2  各部门、基层单位法规负责人要明确法规及其它要求是如何与公司、本专业、本单位风险相关的，将所识别确认的法律法规和其它要求名称填入法律法规及其它要求登记在《法律、法规合规性评价表》（HSE-B-B03-F01）。登记表至少包括法规名称、版本或编号、适用条款和风险。

5.2.3  各部门、各基层单位指定法规负责人应将收集的法规及其它要求登记表报公司HSE管理部门，由公司HSE法规负责人通过网上发布等方式统一发布。 

5.3  应用法规

5.3.1  各部门、基层单位应能获取到相关法规及其标准。

5.3.2  各部门、各基层单位要将法律法规和其它要求传达到职工或相关方，对法律法规及其它要求予以宣贯、培训，并按法律法规和其它要求规范本部门的各项活动。具体按照《HSE培训管理规定》以及《HSE信息沟通、交流与协商控制规定》规定要求执行。

5.3.3  在贯彻法律法规过程中一旦出现问题，及时反映情况。

5.4  法规更新

    各部门、各基层单位法规负责人应及时跟踪法规变化，并在新法规或更新法规发布后1个月内收集整理、登记后报公司HSE管理部门，由公司HSE管理部门及时统一更新。

5.5  法规符合性评价

5.5.1  公司HSE管理部门每年至少组织各部门、各基层单位进行一次所有法律、法规及其它要求的合规性评价。

5.5.2  评价方法

a)成立公司评价小组；

b)评价人员的能力要求：合规性评价的人员应熟悉相关法律法规要求以及应用法律法规要求的能力。公司HSE管理部门应特别关注合规性评价人员的能力培训和评定，具体按《HSE培训管理规定》执行；

c)评价方式可以采取单独进行法律法规和其它要求合规性的评价，也可以与职业健康安全评价、质量检查、内部审核等评价过程结合起来评价。如果与内部审核结合在一起，须明确划分两者的目的和范围，必须达到合规性评价的要求和目的；

d)评价依据包括：内部审核、设施的巡查和检查、现场观察、对项目或工作的评审、常规样品分析或试验结果、验证取样、试验检测报告、证书等。

5.5.3  评价要求：评价周期内需要对照适用的法律、法规及其它要求的条款逐项评审，填写《法律、法规合规性评价表》（HSE-B-B03-F01）。  

5.5.4  评价小组汇总各部门、各基层单位评价结果形成评价报告并报公司管理层。

5.6  确定是否符合法规

5.6.1  如果评价过程中发现不符合法规的要求，需要明确和说明不符合的事项及原因；凡是发现严重违反法规要求的应填写《纠正与预防措施通知单》。

5.6.2  由评价小组发给责任部门、基层单位进行限期整改。如果是重大问题，需要报告销售公司处理。

5.7  实施纠正预防并验证措施结果

评价小组负责跟踪和验证发出的《不符合、纠正与预防措施通知单》，只有经过确认，符合法规后才能关闭该通知单。具体见《不符合、纠正预防措施管理规定》。

6  相关文件

《HSE培训管理规定》                                            HSE-B-B05

《HSE信息沟通、交流与协商控制规定》                             HSE-B-B06

《不符合、纠正和预防措施管理规定》                              HSE-B-B32

7  相关附件

无

8  相关记录

《法律、法规合规性评价表》                                   HSE-B-B03-F01

    HSE-B-B03-F01

法律、法规合规性评价表