考试题型

单选（11*1=11分）填空（16*1=16分）名词解释（3，14分）

问答（4，8分）论述（3，31分）

第一章发展中国家

一．发展经济学与西方经济学、政治经济学、其他部门经济学之间的关系发展经济学以发展中国家的经济发展问题为研究对象，是一门涉及经济、政治、文化和社会全面变化的的应用学科，应用性、综合性、整体性、边缘性是发展经济学区别于其他经济学科的特征。

独特性：发展经济学考察的是发展中国家的经济发展问题。重视非经济因素对经济发展的影响，如社会制度、社会结构等；重视研究经济发展过程中面临的实际问题。（理论经济学---应用经济学）

①发展经济学与西方经济学

区别：西方经济学在分析资源配置和资源利用问题时，假定社会制度、价值观念、文化习俗等是不变的，它不考虑非经济因素。

联系：微观方面：都强调资源的稀缺性和有效配置；

宏观方面：都把国民经济的稳定增长作为长期的目标。

西方经济学中的许多理论在发展经济学中得到了应用。

②发展经济学与政治经济学

研究对象：政治经济学研究一般社会生产关系及其发展规律;

发展经济学研究发展中国家的经济发展问题。

研究方法：政治经济学研究层次高，考察因素少，较抽象。揭示社会经济形态发展的本质和基本趋势，不直接回答现实中的具体问题。（理论经济学）

发展经济学是应用经济学，考察因素较多，较具体，与现实生活贴近，还

会涉及政治、社会、文化传统等因素的影响和具体行为方案的研讨。

③发展经济学与其他部门经济学

部门经济学只研究某一经济活动领域，如农业经济学、城市经济学等。

发展经济学具有综合性、整体性和边缘性的特点。

二．经济增长与经济发展

经济增长：一个国家或地区的产品和劳务数量的增长或按人口平均的实际产出的增加。

经济发展：伴随着经济结构、社会和政治变革的经济增长，即不仅意味着产出的增长，还意味着伴随着产出增加而出现的产出和收入结构上的变化以及经济条件、政

治条件、文化条件的变化。

经济发展是指随着经济增长而发生的社会经济多方面的变化。（投入结构、产业结构、分配状况、消费结构、文教、卫生健康状况、自然环境和生态的变化）联系：①经济增长作为基础与前提（必要性）

②经济增长的非充分性（有增长而无发展）

③经济发展的外延的动态性

*阿拉伯之春导致这些动荡的主要原因包括：

国家的统治、政治僵化、的侵犯、贪污、失业率居高不下、

人民生活贫困；领导人长期执政，不思改革，政治经济分配不透明等等。

全球金融危机加剧了阿拉伯世界的经济困难，推动了运动的爆发。

三．发展中国家

定义：（广义）非发达国家，即发展中国家

（狭义）亚非拉那些在历史上曾经是殖民地、半殖民地和附属国，后摆脱殖民统治，取得民族和国家主权，目前经济发展处于较低发展阶段的民族和国家。起源：①发展中国家具有相似的产生背景，大部分属于二战以后的亚非拉殖民地和附属国，政权，但经济落后，战后初期，这些国家被称为：落后国家、后

进国家、欠发达国家、不发达国家

②20世纪50年代后期，特别是进入60年代，这些落后国家开始选择不同道路谋

求经济的快速发展，并取得了一定的成效，“发展中国家”这一概念开始出现。

(第三世界、南方国家、外围地区、穷国)

分类：不同社会制度、条件（自然条件、地理位置条件）、发展思路、发展结果。

①初步实现工业化的国家（新兴工业化国家）：新加坡、韩国。

②工业化进程中的国家：菲律宾、印度尼西亚

③开始进入工业化的国家：中国、印度。

④极其落后国家：尼日尔、几内亚。

联合国的划分方法（12页）：最不发达的最贫困国家、非石油出口“发展中国家”、

石油输出国组织（OPEC）成员国

世界银行划分方法（13页）：低收入国家和地区（≤1005美元）、下中等收入(1006-3975）

上中等收入（3976-12275 ）、高收入（≥12276）联合国开发计划署划分方法（113页）：高发展程度、中等发展程度、低发展程度国家经济合作与发展组织划分方法（13-14页）：低收入国家和地区、中等收入国家和地区

新兴工业化国家和地区、石油输出国组织成员国

特征：①劳动生产率低下，经济增长速度相对缓慢

②人均收入低，差距大

③人口出生率高，平均寿命低

④文化教育、卫生保健条件差，文盲率高

⑤社会、经济、文化的二元结构（本质特征）

⑥在全球化过程中的脆弱地位

第二章发展经济学

一、发展经济学的产生背景（发展经济学的研究对象是什么？为什么要有这样一个的经济学科专门研究发展中国家的经济发展问题？页）

1、发展中国家的意愿：二战后，发展中国家兴起，政治上，经济上依附。

要实现发展经济的目标需要发展经济学

2、发达国家的意愿：消除社会主义对发展中国家的影响，将其纳入资本主义体系的轨道。

发达国家自身发展的需要，有必要对发展中国家的发展问题进行研究。

3、西方发展经济学家的个人目的：很多发展经济学家获得了诺贝尔经济学奖。

4、传统西经理论应用于发展中国家的失败：传统的西经与发展中国家在社会、经济、

文化、历史等方面存在根本的不同。单纯的西经不能解决发展中国家的问题，需

建立新的经济理论专门研究发展中国家的经济发展问题。

二、发展经济学的演变阶段

第一阶段：（20世纪40年代末到60年代中期）形成与繁荣时期

1、唯资本论（强调发展中国家资本积累的重要性）发展中国家劳动力资源丰富，最缺乏

的是资本，资本稀缺也是制约经济增长的主要因素。

①哈罗德-多马模型为“唯资本论”提供理论依据：资本的不断形成是经济增长的决

定性因素；

②罗斯托的经济增长阶段论：实现“起飞”的首要条件为资本积累率达到10%以上；

③罗森斯坦-罗丹的平衡增长理论：缺少资本形成是发展中国家贫困的根源，主张实

行“大推进战略”，在工业经济各部门同时进行大规模投资，加速资本形成。

2、唯工业化论（工业化的重要性）努力实现工业化成为发展中国家经济发展的主要目标。

原因：一是发达国家走过的工业化道路的经验；

二是发展中国家把工业化看作提高本国经济的自主生产能力、改变其在国际分工和国际贸易中的不利地位以及吸收农村剩余劳动力的主要途径。

①刘易斯的二元结构模型为工业化的必要性和可能性提供理论依据：农村剩余劳力向

工业部门流动是工业资本积累和扩大的源泉，促成了工业化，推动农业的进步。

②罗森斯坦-罗丹的平衡增长理论：一种工业化战略

③罗斯托的经济增长阶段论：起飞阶段即工业化开始阶段

3、唯计划论（国家计划的重要性）经济干预，调动有限的资源，达到预定的目标。

①凯恩斯的国家干预主义和前苏联高度集中的计划经济和工业化模式的影响；

②发展中国家市场的不完全性（信息不完全、价格机制扭曲）；

③加速资本积累和调节工业布局和进程不能寄希望于私营部门的自发活动。工业化是

目标，资本积累是源泉，计划是手段。

特点：1、反新古典主义的倾向。

2、强调内向型发展战略：认为发展中国家在国际贸易中处于受剥削地位，

主张采用进口替代的工业化发展战略，实行贸易保护。

3、建立宏大的理论体系。纳克斯的贫困恶性循环理论；罗森斯坦-罗丹的平衡增长

理论；罗斯托的经济增长阶段论，都认为这些理论对发展中国家具有普遍适用性。第二阶段：（20世纪60年代中期到80年代初）调整阶段

背景：60年代初期以后，发展中国家的经济发展与第一阶段理论所设想的结果不相一致。虽然在50年代经济增长迅速，但到了70年代，面临重重困难，经济发展速度减缓。与此相比，那些注重市场调节，采用外向型经济的国家，其增长速度普遍高于实行内向型经济的国家。人们对第一阶段的理论产生了怀疑，开始重新评价和修正原来的发展理论。

特点:1、重新确定发展目标。开始强调经济发展目标的性。除收入外，增加了消灭贫困、公平分配、减少失业。70年代，提出了衡量经济发展的综合性指标体系。

2、重视农业发展。传统农业的现代化是一个根本问题，也是经济发展的目标之一。

3、重新评估市场机制的作用。唯计划论在实践中的失败、凯恩斯主义理论失宠

主张经济的有序运行有赖于市场机制与干预的有机结合。(新古典主义的复兴)

4、提倡外向型发展战略。发展中国家应根据本国的资源禀赋和比较优势，重视外向型

发展战略，利用市场-价格机制调节进出口，在国际竞争环境中谋求经济发展。

5、研究方法从宏观分析转向微观分析。从宏观领域转向微观领域，从整体研究转向

国别研究和应用研究。更多的采用新古典的分析方法对发展中经济的微观方面作深入研究，如成本-收益分析法。

第三阶段：（20世纪80年代中期到现在）进一步发展时期

背景：在第二阶段经济发展理论的指导下，一些发展中国家取得了很大成就。但在经济发展实践中不断出现新问题，为发展经济学提供了新的研究课题，推动了发展经济学的进一步发展。特点：1、新增长理论兴起。主张应加大对人力资本和科技研究的投入，刺激生产知识部门和个人，以促进知识的持续增长；同时应实行对外开放,引进先进技术。

哈罗德-多马模型、索洛模型（外生增长理论）、罗默和卢卡斯为代表-内生增长理论。

2、重视环境和可持续发展问题。开始研究经济发展的可持续问题，关注人口、资

源、环境和经济发展的相互协调问题。

3、强调发展的制度因素。认为发展中国家的资本稀缺，但更稀缺的是制度，很多

经济发展中存在的问题都与制度结构有关。

小结：1、第一阶段比较注意发展中国家社会经济结构特点，突破了新古典经济学的统一体系，提出了很多特殊的理论。是发展经济学的繁荣时期。

2、第二阶段主要是对第一阶段的修正，在很多方面恢复了新古典主义的观点，又称

“新古典主义的复兴”阶段，或“调整阶段”。

3、第一、二阶段在基本思路、问题论证和建议等方面都有明显的差异，

4、第三阶段与前两阶段相比，更加重视非经济因素对经济发展的影响，摆脱了新古

典经济学纯经济分析思路的束缚。但在很多方面仍然采用新古典主义的分析工具。

三、发展经济学的流派构成

1、新古典学派

利用传统的西方经济学观点、方法来解释发展中国家的经济发展问题。重视市场机制的作用，认为市场调节在发展中国家也能够有效地配置资源，实现经济均衡增长。

基本观点：发达国家的今天就是发展中国家的明天，发展中国家只要重复发达国家走过的道路就可以摆脱贫困，实现经济发展。

2、结构主义学派

特征：从发展中国家所特有的经济和社会结构出发来考察其经济发展问题。

认为：发展中国家的结构缺陷是阻碍其经济发展的主要约束。要实现经济发展必须建立一个新型的健康的经济结构。市场机制不能有效发挥作用。

刘易斯的二元结构理论：内部结构缺陷、普雷维什的“中心外围理论”：外部结构3、新马克思主义学派（激进学派）

以马克思主义的立场、观点和方法来分析发展中国家的经济发展问题。

强调阶级和外部关系，主张发展中国家应加速自身的工业化，以摆脱对发达国家的依附。

四、发展经济学的主要内容和内在逻辑(25页)

1、发展中国家贫困落后现状的描述和分析

2、发展中国家贫困落后原因的探讨

3、经济发展目标模式的确立

4、经济发展的战略选择与发展计划、发展的确定

5、经济发展水平质量的衡量指标体系

6、经济发展基础要素分析

7、经济发展的内部条件

8、经济发展的外部环境

9、经济发展的案例研究

10、经济发展理论与实践的回顾和展望

第三章 经济发展水平衡量指标体系

一、早期的衡量指标（购买力平价）

GDP 国内生产总值、GNP 国民生产总值、GNI 国民总收入

GDP per capita 、GNP per capita 、GNI per capita （per capita 人均）

购买力平价（PPP ）：是指在一国国内市场上购买相当于一美元在美国所能购买到的同样数 量的商品或劳务所需要的该国货币单位的数量。（28页）

缺陷：“购买力平价法” 没考虑不同地区商品的成本构成不同，比如劳动力。所以，目前 我国承认的比较主流的数据是按“汇率法”计算的。而西方一些国家却时常拿出“购 买力平价法”的数据，来给人民币升值施压，甚至作为“中国威胁论”的重要证据。

二、联合国社会发展研究所的社会经济发展主要指标(57页）

三、阿尔德曼和莫里斯的社会、政治和经济变量（58页）

四、莫里斯的物质生活质量指数 PQLI （主要内容、评价）

五、

PQLI 的构成（60页）：①1岁的预期寿命

② 婴儿死亡率

③ 识字率 指15岁及以上人口中识字人数所占的比重。

PQLI=（识字率指数+婴儿死亡率指数+一岁预期寿命指数）/3

评价：

优点 ①三个指标都是社会普遍关心的问题，是“需要”的基本构成要素；反映了 社会在满足基本需要方面的许多特征，是社会发展成就的综合体现。

识字率是人们生活水平和教育程度的反映，预期寿命指数是营养、卫生、收入及一般环境等发展程度的反映，婴儿死亡率则反映了饮用水的净化、居住的环境条件、母亲的健康状况等。 ②所需资料易获得，计算简便易行，便于国际间的比较。

缺点 ①范围过于狭窄，没考虑许多其他社会和心理特征，如安全、公平、自由、等； ②在计算方法上采用简单平均，但每个指标的作用是不同的；

③同时收进预期寿命和婴儿死亡率两项反映类似现象的指标，没从理论上加以说明。 ④总之，PQLI 所关心的是发展能否成功地满足贫困国家人民的基本需要这一问 题，并不力图测度所有的“发展” ，因而它不是一个全面的“发展”指标。

()1001000⨯-=最低死亡率最高死亡率换算系数()换算系数实际死亡率最高死亡率婴儿死亡率指数1000⨯-=100

最低值预期寿命最高值换算系数-=换算系数预期寿命最低值预期寿命实际值岁预期寿命指数-=1

2009年之前：HDI=（教育指数+收入指数+预期寿命指数）/3

指数值=（实际值-最小值）/（最大值-最小值）

2010年之后: HDI=3II

EI

LEI⋅

⋅

(预期寿命指数(LEI) 、教育指数(EI) 、收入指数(II)

评价：

优点计算所需数据容易获得，而且受到公认

缺点①衡量范围狭窄。HDI只选择四个指标来评价一国的发展水平，而这四个指标只与健康、教育和生活水平有关，无法全面反映一国人文发展水平。

②没有顾及性别，没有顾及收入分配

③HDI值的大小易受极大值和极小值的影响。

第四章资本形成与经济发展

一．资本与资本形成

1. 资本

马克思：能带来剩余价值的价值。（生产关系属性）

现代西方经济学：凡用于生产、扩大再生产或能提高生产效率的物质。（生产力层面) 物质资本：指实物形态的机器、工具设备、厂房、建筑物、交通工具与设施等长期耐用的生产资料，包括固定资产和生产所必需的存货。

人力资本：在人的技能、教育及健康等方面的投资。

2.资本形成

指储蓄转化为生产性投资，投资转变为一定的资本形式，产生一定生产能力的过程。

理解：①广义：物质资本和人力资本狭义：物质资本

②从生产力的角度来定义，中性概念；

③资本形成是投资过程的结果，来源于储蓄。

二．资本形成的作用

（一）关于资本形成作用的理论分析

资本形成理论都不同程度的强调了资本形成对经济发展的重要性，这对于认识发展中国家的经济现状及摆脱贫困是有启发意义的。经济发展史也证明，在经济极度落后，科技不发达，人力资本匮乏的发展中国家，资本形成对于推动经济增长的确非常重要。

1、贫困恶性循环理论

发展中国家之所以长期贫困，是因为经济中存在着若干相互联系、相互作用的“恶性循环系列”，其中主要是“贫困恶性循环”。

双重贫困恶性循环包括资本供给和资本需求两个方面：

①从资本公积方面，低收入→低储蓄→低资本形成→低生产规模→低收入…

②从资本需求方面，低收入→低购买力→投资引诱不足→低资本形成→低生产规模

突破：在供给方面，增加储蓄、扩大投资；在需求方面：在许多行业同时大规模投资，形成行业间相互需求，扩大市场容量，以保证投资成功。

2、罗斯托的“经济增长阶段”理论

起飞：指在工业化初期的较短时间内，实现经济和生产方式的剧烈转变，是突破不发达经济的停滞状态，摆脱贫穷恶性循环的临界努力。是经济发展最困难的时期，一旦起飞，经济就可以持续增长。

条件：

（1）经济条件①资本积累率要达到10％以上；（31页或74页）

②要建立“起飞”的主导产业部门

③工、农业都有一定增长，有较完善的基础设施可供使用。

（2）科学思想条件---创新性思维和自然科学的进步

技术进步打破资源瓶颈、边际生产率递减规律对经济增长的；改造传

统思想，调动创造性，推动科技发展并扩大持续增长的可能性。

（3）社会条件：废除约束企业家精神的宗教制度和封建制度，树立以物质财富为荣的社会风气，创造有利于企业家成长和创业的社会环境。

（4）政治条件：有一个统一的国家；有一个致力于经济和社会现代化的政治目标；有一个强有力的，发挥领导核心作用。

发展中国家起飞的处境（33页）

不利方面：(1)人口增长率高。(2)国内政治动荡引起人才和资金外逃。

有利方面：(1)可以借鉴现成的技术。(2)借助国际援助。

3、哈罗德-多马模型

（1）假设前提

①全社会只生产一种产品；

②储蓄S是国民收入Y的函数，即S = sY，这里的s代表这个社会的储蓄比例，

③生产过程中只用两种生产要素，即劳动L和资本K,二者比例始终不变；

④劳动L按照一个固定不变的比率n增长；

⑤不存在技术进步，也不存在资本折旧问题；（△K=I）

⑥资本-产出比（v=K/Y=△k/△Y ）不变。

⑦生产规模报酬不变；

（2）G=s/v 储蓄率（资本形成率）s是决定经济增长率的唯一因素。

（3）评价1.原论述发达国家的经济增长，但在某种意义上同样适用于发展中国家。资本稀缺是制约经济增长一个客观因素，加速其经济增长需要加速资本形成。

2.简单明了，成为二战后很多国家制定经济发展的一个重要理论依据。

3.只强调资本形成的作用，而忽视了劳动投入、技术进步乃至制度因素对经

济增长的重要性，因而受到多方批评。

4、新古典增长模型-“索洛模型”。(75页）

（1）假设前提①资本与劳动存在替代关系，因而资本产出比可以改变。

②市场是竞争型的，价格机制起着主要调节作用。

③生产规模报酬不变。

④存在技术进步，但技术进步是模型的外生变量。

⑤劳动力按一个不变的比率n增长,即ΔN/N=n。

⑥资本边际生产率是递减的。

（2）内容

含义：经济增长的决定因素不仅仅资本，而是由资本、劳动和技术进步三大因素

决定，因此，资本形成在经济增长中的作用相对降低了。

（3）评价①按照新古典经济增长理论，资本形成对经济增长的作用相对降低了，从长期来看，在没有外力推动时，仅仅依靠资本形成，经济体系无法实现持续的

增长。只有当经济中存在技术进步等外生因素时，经济才能实现持续增长。

②缺陷：a.将技术进步看作经济增长的决定因素；b.假定技术进步是外生

变量而排除在考虑之外，排除了影响经济增长的最重要因素。

5、新增长模型（内生增长理论）（77页）

（1）特征：1、放弃了索洛模型中的资本边际生产率递减的假定，而考虑资本边际生产率递增或不变的情形，此时，不会出现索洛模型中的稳态点（静止增长点），

经济将出现持续增长或持续不变的增长。（78页图示）

2、新增长理论认为：资本边际生产率递增或不变的原因是存在技术进步，

并且技术进步是内生的，是由经济体系内部因素决定的。

（2）内容

小结（79页）：

战后西方三代经济增长模型的演进表明：资本形成在经济增长中的作用大小关键取决于资本边际生产率的变化。若资本边际生产率如索洛模型中假定为递减，则资本形成对产出增长的作用是有限度的，技术进步成为长期经济增长的主要决定因素。若资本边际生产率如内生增长模型假定为不变甚至是递增的，则资本形成对经济增长的作用又非常重要了。而资本边际生产率的变化原因是技术进步，因此，关键是看资本形成的进程是否同时促进了技术进步的提高。

（二）关于资本形成对经济增长贡献的实证分析

1、以发达国家为样本的实证研究

2、以发展中国家为样本分析资本形成与经济发展的关系

结论：在经济发展的不同阶段，资本形成的相对重要性是不同的。当一个社会进入到高收入的现代化阶段后，资本形成对于经济发展的贡献会降低。而对于正处在努力实现工业化、现代化进程中的发展中国家，资本形成的贡献很大，是其发展的原动力。

三．资本形成的来源-储蓄（个人储蓄的影响因素）

储蓄：是指一国在一定时期内（一般指1年）国民收入中扣除消费后的剩余。

S=Y-C

构成：

个人储蓄：个人储蓄=个人可支配收入—现期消费=个人可支配收入×储蓄倾向影响个人储蓄的主要因素：

①个人可支配收入

个人可支配收入=个人收入-个人缴纳的各种税费、法定保险基金

（个人收入：劳动收入、财产收入、转移收入）②储蓄倾向

受到收入分配状况、人口年龄结构、社会保障和社会福利制度、存款利率水平、

储蓄习惯、物价水平、财政货币等影响。

③现期消费

生命周期-持久收入假说：消费和储蓄是长期行为，不只取决于现有的收入和财富，还取决于未来的收入预期。个人的消费和储蓄决策是以一生或永久的收入作为依据的。

①凯恩斯的“绝对（现期）收入决定论”：个人储蓄取决于现期的个人可支配收入，

并且边际储蓄倾向递增。

②莫迪利亚尼“生命周期假说”

③弗里德曼的“持久收入假说”

四．资本形成的方式（85页）

（一）农业剩余的转移1、直接的劳动力投资。（自发的；组织的）

2、利用廉价的剩余劳动力，扩大资本积累。

3、征收农业税（实物形式；货币形式）

4、通过工农产品的价格剪刀差，人为压低农产品的相对价格。

5、出口农产品，为工业化赚取外汇

6、农民的自愿储蓄

（二）融资1、财政收入与资本形成

2、财政支出与资本形成

3、财政赤字与资本形成

（三）企业积累以企业积累为主导，积累为辅助

（四）通过金融方式融资

（五）运用通货膨胀方式强制储蓄

（六）通过外贸和利用外资进行资本形成

作业：95页复习与思考第“2”题

第五章人口与经济发展

一、发展中国家人口增长过快原因的理论分析

1、人口转折理论

①人口转折指从高出生率和高死亡率的稳定人口，转向低出生率、低死亡率的稳定人口。

②汤普逊于1929年提出，旨在解释19世纪以来发达国家的人口变动情况，后经众多学

者的发展和充实，也被广泛用于说明发展中国家的人口变动情况，而且较好的解释了发展中国家在现阶段人口过度膨胀的原因。

③小结：人口转折理论从现象上描述了在经济发展的不同阶段，人口发展的趋势变化，

并指出发展中国家人口增长之所以居高不下，主要是由于死亡率得到了有效控制，而出生率却没有明显下降而造成的。

2、人口出生率的微观理论模型

①利用人口转折理论分析发展中国家和西欧人口转折的不同。

②结合人口出生率的微观理论模型，分析近年来发达国家人口出生率迅速下降而发展中

国家人口出生率却居高不下的原因。

内容：孩子被视为是一种特殊消费品，消费者（家庭）对于孩子的需求，就像其他消费品一样，成为一种经济选择（即根据收入、价格、偏好等选择生育孩子的数目）。

假设：①孩子的价格不变。若价格上升，甚至超过收入增长速度，没能力养育更多孩子。

②生育观念不变。如随着收入水平提高，生育观变化。以质量代替数量。

解释：（1）发达国家出生率迅速下降。

①养育孩子高成本低收益

a.孩子抚养费不断上升（成本升）;在未成年前没有机会为家庭赚钱。（收益降）

b.女性的教育水平提高、就业机会增多，生育孩子的机会成本提高。（成本升）

c.社会保障日渐完善，养儿防老的后顾之忧不再存在，不需孩子赡养（收益降）

②偏好

a.传统的大家庭解体。

b.生育观念发生变化，对孩子的偏好程度下降。

c.良好医疗条件，不必担心孩子夭折而多生育。

（2）发展中国家人口出生率长期居高不下。

①养育孩子低成本高收益

a.社会保障制度不健全，孩子成为父母养老送终的依靠，预期收益高。

b.孩子很小就参加劳动，为家庭增加收入。

c.女性受教育机会少，就业机会少，收入低——母亲时间的机会成本很低。

d.生活水平低，孩子的抚养费和教育费用也比较低。

e.生产力落后，有些劳动文盲或半文盲即可承担，很多家庭不打算让孩子上学。

②偏好多子多福，养儿防老等传统观念

二、人口增长与经济发展的关系

人口增长变动与经济发展水平有着内在的联系：经济发展水平会对人口的数量和质量产生影响，反之，人口变化也会影响经济发展水平：

①适度人口对经济有积极促进作用；（增加劳动力、产生总需求增加的可能性）

②过快的人口增长对经济有消极的阻碍作用。（人均收入水平、就业问题、生态平衡）

马尔萨斯人口理论

1、两个公理：①吃饭是必需的②生育是必然的

2、两个级数：人口在没有阻碍的条件下是以几何级数增加；

而生活资料只能以算术级数增加。

3、两种抑制：积极抑制--罪恶（战争、瘟疫）和贫困（饥荒）

预防抑制--道德抑制（晚婚、独身）

两种抑制使得人口增长与生活资料的增长保持一致。

4、“三个命题”（自然的人口法则）

（1）人口增长必然受到生活资料的；（原理）

（2）只要生活资料增长，人口一定会增长。（增殖原理）

（3）占优势的人口增长，为某些强有力的措施所抑制，致使现实的人口必须与生活资料相平衡。（均衡原理）

马尔萨斯“人口陷阱”理论及其评价

马尔萨斯“人口陷阱”，又称为“低水平均衡人口陷阱”。这一理论试图把人口增长和经济发展联系起来，用以解释发展中国家人均收入停滞不前的原因。

摆脱人口陷阱的途径：一是通过大规模投资，一举突破B点；

二是抑制人口增长。

评价：无论是马尔萨斯的人口理论，还是现代的“人口陷阱理论”都把人口与经济增长绝对对立起来，对人类的未来采取了悲观主义的态度。由于该理论的假设过于简单，从而失去了对现实的指导意义，受到来自其他经济学家的批评和质疑。

第一，马尔萨斯及其追随者忽视或者没有考虑技术进步对人口增长的影响。实际上，技术进步的力量足以抵消人口迅速增长所造成的阻力。

第二，马尔萨斯的人口陷阱理论未能认识到：决定人口增长的并不单纯是人均收入水平，相反，影响人口增长的因素有多种，如社会制度、风俗习惯等。

因此，在现实中，收入的增加并不必然导致人口的增加。

意义：该理论所揭示的人口过度增长对经济发展的制约是对很多发展中国家实际状况的理论概括。根据该理论，如果发展中国家不顾资源约束，听任人口盲目增长，必将损害经济发展，即使在某一个时期内经济增长率有所提高，但若不能有效地控制人口，经济就不可能实现持续稳定发展。

小结：“人口陷阱论”旨在说明：当人均收入提高时，人口增长速度也必然随之提高，结果人均收入又会退回到原来的水平上，除非投资规模迅猛提高，使收入的增长超过人口的增长。因此，在最低人均收入增长到与人口增长率相等的人均收入水平之间存在着一个“人口陷阱”。在这个陷阱中，任何超过最低水平的人均收入的增长，都将被人口增长所抵消。因此，人口陷阱的存在是发展中国家人均收入停滞不前的根本原因。

（结合马尔萨斯人口论及马尔萨斯“人口陷阱”理论分析人口增长与经济发展之间的关系）

三、发展中国家控制人口增长的措施

1、提高妇女的教育和就业水平；

2、增加社会福利保障措施，改变养儿防老观念；

3、提高儿童健康水平，降低儿童死亡率，降低生育愿望；

4、提倡晚婚、计划生育，必要时采取立法形式执行；

5、采取经济刺激等手段鼓励人们减少生育。

四、就业与劳动力的充分利用（106-110）

五、刘易斯的二元结构理论（人口流动模型）

（阐述刘易斯的二元结构理论并对其进行评价）

刘易斯模式的第一种形态假定：(1)经济是封闭型经济；

(2)资本主义部门与非资本主义部门之间没有贸易往来。

刘易斯模式的第二种形态假定：(1)经济是封闭型经济；

(2)资本主义部门依赖于与非资本主义部门的贸易。

刘易斯模式的第三种形态假定：(1)经济是开放型经济；

(2)资本主义、非资本主义部门都与外部世界有贸易往来。假设前提（35页）：

（1）不发达经济分为两个部门：资本主义部门和非资本主义部门

①资本主义部门（现代部门）

主要集中在城市；以现代化的工业为主，生产规模大，以资本和劳动作为主要投入，使用的生产和管理技术较先进；生产动机是谋利；产品主要用于销售。

②非资本主义部门（传统部门、生存部门、维持生计的部门）

以传统农业部门为代表；自给自足；规模小，技术落后；以土地和劳动为主要投入，受土地数量的，边际收益递减；人口过度膨胀，失业十分严重(剩余劳动力)。

（2）劳动力无限供给：劳动的供给在一定工资水平下具有完全弹性。

在一定的工资水平下，劳动的供给超过劳动的需求。

（3）工资不变：只要农业剩余劳动力没有全部被现代部门吸收，现代部门的工资

不会随着劳动生产率的提高而提高。

刘易斯认为：①在不发达经济中，现代部门是增长的主导部门，传统部门只是被动地起作用。

②经济发展的过程就是现代工业部门不断扩张，吸纳农村剩余劳动力的过程。

③只有当传统部门的剩余劳动力得到充分就业，发展中国家才能摆脱贫困，实

现经济发展。

④一方面传统部门存在大量剩余劳动力，另一方面，现代部门的实际工资水平

高于传统部门的收入水平，所以，只要工业部门扩大生产规模，就可以按现行不

变的工资水平雇用到所需要的劳动力，即工业部门的扩张不会受到劳动力的。

为什么“传统部门平均收入等于最低生存费用”

在传统部门中，存在两条规律：①李嘉图的土地收益递减规律；②马尔萨斯的人口规律，即只要人均收入水平超过最低生存费用水平，就会刺激人口增长

为什么“现代部门的工资水平的下限，取决于传统部门的最低生存费用，但又要高于最低生存费用。”（36页）

①城市生活费用高于农村；②让人们离开熟悉的环境，由自由、散漫的工作和生活变为快节奏、受约束的工作和生活，必须提供足够的引诱；③工人能够以工会的形式组织起来，要求提高工资水平；

基本内容：发展中国家存在着二元经济结构，一元为以农业为代表的传统部门，另一元为以工业为代表的现代部门；传统部门的低收入决定的现代部门的低工资为现代部门的高增长提供了条件，它保证了资本家的利润在总收入中所占的份额不断上升，保证了经济增长所需要的资本来源。随着这一过程的推进，现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭传统部门，或强迫传统部门转变为按资本主义再生产规律经营的部门。当一个经济到达剩余劳动力全部被吸收的转折点，就获得了经济增长和发展的巨大动力，进入第二个发展阶段，这时劳动力无限供给的状况已经不存在，劳动和资本一样，成为稀缺的投入要素。随着整个现代经济对劳动力需求的增加，农业部门提高工资，与现代部门竞争劳动力，二元经济转变为一元经济。

评价

积极：①首创经济发展研究的二元结构分析法，开辟了研究发展中国家经济发展的新思路；

②将经济增长与工业化和人口流动相结合，对发展中国家现实的解释具有一定合理性；

③强调了资本积累和控制人口增长的重要性（必须保证资本积累的速度快于剩余劳动力

增长的速度，否则经济就达不到第二个发展阶段）

消极：①忽略了农业的发展

在剩余劳动消失之前，刘易斯将农业仅仅视为向现代工业部门输送劳动力的被动而消极的部门，忽视了农业本身的发展及对经济发展的重要贡献。

②某些假设不合理

a.暗含假设传统农业部门有失业，城市不存在失业。与现实不符。（托达罗模型）

b.暗含假设工业部门的劳动与资本的比例是固定的。与现实不符。

c.假设工资不变，利润全部用于投资。与现实也不符。(乔根森模型)

第六章人力资本与经济发展（自学）

一．舒尔茨的“人力资本”概念

二．人力资本形成的主要途径（即人力资本投资的主要内容）

*三.了解教育成本、教育收益

第八章自然资源、环境与经济发展

一、自然资源、环境与经济发展

自然资源：是指在一定时间、地点的条件下能够产生经济价值的，以提高人类当前和未来福利水平的环境因素和条件。

环境与经济发展：

1、环境为人类的生存和发展提供物质基础和空间条件；

2、环境中的各种自然资源是人类发展不可或缺的投入品；

3、优美的环境能提高人的生活质量，为人们带来舒适的感觉；

4、环境恶化会制约人类社会经济的发展。（168页）

5、人类的各种经济活动会影响改变环境。

二、发展中国家的环境问题

（一）工业化和城市化引起的环境污染（水、空气）

（二）人口增加和粮食需求增大而引起的生态环境问题（森林砍伐、土壤流失、土地荒漠化）

三、环境问题经济学分析——外部性导致市场无效率

外部性：当个人或经济单位采取的经济行为对他人产生有利或有害的影响，而自己却不能从中得到报酬，或为此承担支付成本时，便产生了外部性（外部效应）。正的外部性和负的外部性。（169页）

环境污染是典型的负外部效应的例子。

负外部性：边际私人成本<边际社会成本。

边际外部成本（MEC）=边际社会成本(MSC)-边际私人成本(MPC)四、环境保护的对策

1、明晰产权

产权是指包括所有权、使用权、收益权和转让权等权利在内的一个权利束。

科斯定律：当产权能界定清晰并可自由交换，且交易成本为0时，初始产权无论分配给谁，资源的最终配置都是有效的。（前提：产权能清晰界定和交易成本很低（为0）.）

2、外部性内部化：将与外部性有关的各当事方合并成一个企业。

3、引入干预

（1）征收排污费

（2）征税

（3）颁发可交易的污染许可证

4、其他措施：①加强环境教育，增强人们的环保意识③技术进步

②大力发展经济，控制人口，消灭贫困④国际合作

第九章对外贸易和经济发展（自学）

对外贸易在经济发展中的作用

（一）对外贸易的调节作用

（二）对外贸易的传导作用

世界市场→与世界市场直接联系的部门→非直接联系部门

影响传导作用的因素（183页）

（1）本国进出口额在世界进出口总额中的比重。

（2）本国的对外贸易依存度。

（3）各国所采取的利用世界市场形势以促使本国经济增长或防止本国经济遭受世界市场冲击的。

开放经济体—四部门经济

Yd（需求）=家庭对消费品需求+企业对投资品需求+需求+国外需求

=C（消费）+I（投资）+G（支出）+X（出口）

Ys（供给）=国内要素供给+“劳务”供给+国外要素供给

=工资+利息+地租+利润+收入+国外部门从本国所得收入

=C（消费）+S（储蓄）+T（收入）+M（进口）

开放条件下的宏观经济的平衡公式：C+I+G+X=C+S+T+M

（三）对外贸易的乘数作用

外贸乘数：一国出口增长代表一种有效需求增加，它将一轮接一轮地引起与这一出口增量直接或间接有关的国内其他产业发生连锁反应，从而对该国的国民收入产生成倍扩大效果。含义：

1、发展中国家应积极扩大出口。

2、防止有效需求转移，只有出口所增加的收入用于购买本国产品，才能增加总需求。

3、若国内已充分就业，出口继续增加，引起过度需求，通货膨胀，应相应增加进口。

4、从世界市场角度出发，若世界总进口价值不变，除非降低出口商品价格，否则无法继续增加出口。只有世界进口总值增加了，一国才能连续扩大出口。

《贸易战争》→一国经济与对外贸易的关系

结合“贸易战争”，联系对外贸易在经济发展中的作用，分析我国如何利用对外贸易促进经济的持续稳定发展。

了解普雷维什的“贸易条件恶化论”。（191页）

第十一章外部资源与经济发展

引进外部资源的必要性——两缺口模型

基本观点是：

大多数发展中国家要么存在着储蓄缺口，无法满足投资需求；要么存在着外汇缺口，不能为急需的资本品和中间商品的进口提供资金。而引进外部资源是弥补这些缺口的必要条件。基本公式：

宏观经济基本公式：

（总供给）Y = C + S + T + M = 消费+ 储蓄+ 收入+ 进口

宏观经济达到均衡，即总供给=总需求时：C + S + T + M = C + I + G + X

假设持中性态度，则T = G，宏观均衡模型变为：S + M = I + X

变形得：I －S = M －X （两缺口模型的基本表达式）

（I－S是投资与储蓄的差额，称为储蓄缺口，M－X是进口与出口的差额，称为外汇缺口）

四变量是变动的

国内储蓄取决于国民收入水平、边际消费倾向和边际储蓄倾向等因素；

投资取决：①既定的储蓄量或储蓄率②计划的经济增长率、国内吸收和运用投资的能力；进口取决于一国的收入水平，需要进口的计划数额、国内产业与产品结构情况等因素；

出口则主要取决于一国的出口产品结构、国际市场价格、国外的需求收入弹性等多种因素。

消极调整：储蓄缺口大于外汇缺口（I －S ＞M －X）→减少投资或增加储蓄

外汇缺口大于储蓄缺口（M－X ＞I－S ）→减少进口或增加出口增加储蓄或增加出口在短期内难以实现，而减少投资或减少进口则不利于经济增长。积极调整：利用外部资源，使两个缺口在更高的经济增长率下达到均衡

利用外资来平衡两个缺口，既能解决国内资源不足问题，又能提高经济增长率，促进经济迅速增长

例如：一笔外资以机器设备的形式流入时，

一方面，它相当于增加了进口，但不需要用增加出口来支付，减轻了外汇不足的压力；

另一方面，它代表了新的投资，但无需用国内储蓄来提供，减轻了国内储蓄不足的矛盾。意义：1.两缺口分析强调了大多数发展中国家在经济发展过程中存在的国内资源不足的问题，揭示了在开放经济条件下，积极利用外部资源是克服储蓄和外汇约束，促进经济增长的有效途径。

2.两缺口分析说明了经济发展过程中计划的必要性和调节的重要性。

3.两缺口分析揭示了发展中国家进行经济结构调整的必要性。

4.两缺口分析的含义表明：发展中国家应积极实行对外开放，充分利用外部资源；

调节引进外资的活动，制定相应的引进外资计划，并采取适当的措施来调节外资的流向和结构，以使其得到有效的利用；应当尽快进行经济改革，改变现有的经济结构。

不足：1.两缺口分析使用的是总量分析方法，虽然可以说明从国外引进资源的总量，但对国内所需追加资源的结构和流向缺乏具体分析，因而无法说明所需的特殊资源量。

2.两缺口分析过分强调资本形成在经济发展中的作用，忽略其他发展要素的相互作用。

3.两缺口分析过分强调引进外资的积极作用，忽视了诸如公司以及外债负担过重

对经济的消极影响。

“三缺口”模型：两缺口加技术、管理和企业家才能的缺口

“四缺口”模型：三缺口加税收缺口（税收计划目标与实际税收之间的差额）问：利用“两缺口”模型分析发展中国家引进外部资源的必要性。

作业讲解

一．如何正确认识资本形成在发展中国家经济发展中的作用？为什么说从第二次世界大战后经济增长模型的演变可以看到西方发展经济学对资本形成认识的变化？

如何正确认识（全面认识）：首先，承认物质资本形成在发展中国家经济发展中的重要性。

其次，指出“唯资本论”存在着极大的片面性。（74-79页）（1）二战后第一代经济增长理论的代表哈罗德—多马模型把资本形成作为决定经济增长率的唯一因素。

（2）第二代经济增长理论的代表新古典经济增长模型认为，经济增长的决定因素不仅仅是唯一的资本因素，而是由资本、劳动和技术进步三大因素决定，因此，资本形成在经济增长中的作用就相对降低了。新古典经济增长模型假定存在资本边际生产率递减规律，因此，资本形成对经济增长的作用是有限度的，只有在稳态点之前，资本形成才促进经济增长，一旦达到稳态点，人均资本将停止增长，从而无法再促进经济增长。此时，人均产出的增长唯一的取决于技术进步。

（3）第三代经济增长理论的代表新增长理论认为资本形成一方面直接的促进经济增长，另一方面资本形成通过促进技术进步，从而间接的促进经济增长，因此资本形成的作用比新古典经济增长模型又重要很多。

二．阐述刘易斯的二元结构理论并对其进行评价。

关键点：1、三个假定前提

2、经济发展过程（阶段）

3、评述（1）积极意义

（2）缺陷

发展中国家存在着二元经济结构，一元为传统的农业部门，另一元为现代工业部门；传统部门的低收入决定的现代部门的低工资为现代部门的高增长提供了条件，它保证了资本家的利润在总收入中所占的份额不断上升，保证了经济增长所需要的资本来源，随着这一过程的推进，现代部门通过自身的扩张吞噬或消灭传统部门，或强迫传统部门转变为按资本主义再生产规律经营的部门。当一个经济到达剩余劳动力全部被吸收的转折点，就获得了经济增长和发展的巨大动力，进入第二个发展阶段，这时劳动力无限供给的状况已经不存在，劳动和资本一样，成为稀缺的投入要素。随着整个现代经济对劳动力需求的增加，农业部门提高工资，与现代部门竞争劳动力，二元经济转变为一元经济。下载本文