1.审核员来到某施工现场，向项目经理了解工地食堂和混凝土搅拌污水排放问题，经理说公司废水都能达标。审核员看到检测报告，污染物排放浓度均达到排放标准要求。审核员询问，如何进行污水取样，项目经理说以上两种废水最终均排到化粪池，从化粪池排放口取样。请针对上述场景，阐述审核思路。

2019.11  2017.6

1)6.1.1查看对施工现场确定的需要应对风险和机遇的文件资料。

2)6.1.2查看其环境因素识别评价记录，确认有无识别食堂污水和混凝土搅拌污水排放，关注混凝土搅拌污水中是否有第一类污染物。

3)6.1.3查看其收集的适用的《水污染防治法》、《污水综合排放标准》等相关环保法律法规及标准，确认有无收集对食堂污水和混凝土搅拌污水处理及监测、达标要求。

4)6.2.2查阅施工现场对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分；抽查措施的实施情况，是否按期实施，达到预期目标；

5)8.1重点关注：

三同时及环评批复的执行情况；

查看食堂污水和混凝土搅拌污水处理系统的适宜性，是否清污分流，现场查看其污水处理设施是否正常运转，现场污水处理操作流程是否符合规定要求；

两种污水处理产生的固废处置方是否符合法规要求。

6)8.2污水超标排放的应急措施的制定和实施。

7)9.1.1查看其食堂污水和混凝土搅拌污水的监测规定，是否分别食堂污水和混凝土搅拌污水处理系统排放口取样，再抽查公司污水监测记录，确认是否执行监测规定要求。查看第三方环保监测部门对其污水的监测报告，确认污水处理是否符合要求。

8)10.2对以前发生的污水超标的情况，有无采取纠正措施并有效实施。

2.某金属配件厂的生产工艺如下所示：

下料（剪板）→成型（冲压）→组焊→表面处理（前处理、喷漆）→装配→成品该工厂的靠冲压设备一面有住宅楼，因工厂三班倒，晚班用剪板机及冲压机设备噪声过大，总是遭到住宅楼居民的投诉。根据上述给出的工艺图，请分析剪板机和冲压机噪声治理可能的措施以及喷漆工序废气可能的治理措施，并写出上述场景中的环境因素。

2019.11  2017.12 

剪板机和冲压机的噪声治理的措施：

1）车间设备合理布局，将剪板机、冲压机放置于远离住宅楼的场所，可采取封闭式车间，作好隔声措施；

2）采用低噪声冲压、剪板等设备替换高噪声设备，对设备进行改造，加装减振、吸声装置、材料，加强对设备维护保养，减少设备异常发声；

3）合理安排生产计划，将冲压、剪板等产生高噪声的工序安排在白天，以减少对周边住宅区人群休息的影响。

喷漆工序废气的治理措施：

1）设置封闭式喷漆房，严禁露天喷漆，加装水幕，将漆雾冲洗进入水池，对水中漂浮漆渣定期打捞，池中吸附用水循环使用，防止造成第二次污染；

2）将喷漆房废气排入“活性炭吸附塔”，可吸附废气中苯系列污染物。

环境因素：固废的排放（金属下脚料、焊渣、废漆）

喷漆废气的排放

噪声的排放（剪板机、冲压机噪声）

3.审核员在某有机化工企业审核,该企业以二氧化硫为原料生产糖精钠,审核时发现该企业的事故档案中有一起去年9月的泄漏事件。事件概况是该企业的承包方A物流公司用槽车将40吨液体二氧化硫运至该企业,由随车装卸工卸至该企业危险品仓库的一个储罐中，当槽车内二氧化硫即将卸完时，在槽车一端的胶管与铁管连接处突然发现破裂 ,造成槽车内和管道中的二氧化硫出现泄漏:现场的库管员立即向厂办进行了汇报,主管安环的副总闻讯后立即带领安环和1名安环员携带2台氧气呼吸器赶到现场,库管员和随车装卸工带上呼吸器后迅速切断空气压缩机电源开关,关闭槽车出料口阀]和储罐进料口阀门,控制了槽车内及空压缩机混合气体的扩散,事件发生后8分钟处理完毕。审核员观察到该企业下风侧有几家工厂和零散居民区。请针对此情况阐述你作为审核员的审核思路(至少4个条款的内容)。

2019.5   2017.12

1)询问负责人企业对生产经营过程中的应急是如何管理的,在制定应急预案或者应急卡时是否考虑了二氧化硫的泄露的风险?是否考虑氧化硫的输送为承包方 ,考虑到应急预案中相关方的作用。

2)查二氧化硫应急预案(泄漏或爆炸) , 对应急预案的响应、处置、分工、职责是否明确,特别是运输过程中的风险是否进行了描述。

3)对已发生的二氧化硫是否启动了应急预案,汇报及抢救流程是否合理?查见应急事故之后是否对应急预案进行了评审修订?现场观察灭火器、呼吸器等应急设备是否在有效期内?

4)查对此类应急情况,企业是否对相关方就相关信息进行了培训和交流?

5)查人员能力评价表,应急人员有力启动应急预案,人员有无换岗等特殊情况。

6)查相关方,特别是企业下风侧工厂和零散居民区有无身体不适感觉,利用监测设备对下风侧的厂及零散居民所处空间进行监测,看二氧化硫是否有超标现象。

7 )查企业的环境因素识别清单,是否识别二氧化硫的泄露,除了应急预案是否制定了运行准则及相关的控制措施。

8 )查日常运行过程中,与承包方的协议或合同中是否规定了对二氧化硫储存、运输等环境要求。

9 )查不符合或事故隐患台账,是否存在此类危险性液体的泄露。

4.审核员依据GB/T24001-2016标准去审核企业环境管理体系时，应从标准的哪些条款和内容关注企业环境管理体系体现基于风险的思维?

2019.5  2018.9  2017.6  2016.6

1)基于风险的思维主要表现在以下条款: 6.1. 6.2，第7章,第8章和9.1 , 9.3 

2)在审核6.1.1-6.1.4条款时,应关注基于风险的给组织带来的风险和机遇。例如: 6.1.1 , 策划环境管理体系时,组织应确定与环境因素、合规义务、4.1 和4.2中识别的其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇; 6.1.2 ,重要环境因素可能导致与有害环境影响(威胁)或有益环境影响(机会)相关的风险和机遇; 6.1.3 ，合规义务可能会给组织带来风险和机遇。

3)在审核以下条款时,应关注基于风险的思维，要求组织应对和管理相关的风险和机遇。例如:

6.1.4 ,组织应采取措施管理其6.1.1中识别的风险和机遇;制定环境目标6.2时,应考虑风险和机遇;

第7章,在支持过程,组织应从资源提供、能力的获取、组织控制下工作的人员的风险意识的培养,在内外部交流中应包括风险和机遇;

在第8章,运行过程中,进行策划和控制应考虑需应对和管理的风险和机遇; 

9.1，怎样利用分析和评价的结果,考虑到相应的风险和机遇; 

9.3 ,在管理评审中，应考虑到有关风险和机遇的变更信息。

5.某印刷厂建设于2010年,地处某开发区,周围无居民,也无其他的环境敏感的相关方,但有其他工厂。主要的污染物产生于染色车间。公司配套有-一个生化污水处理站对印染废水、其他工序废水、生活废水进行预处理,之后排入开发区的污水处理厂集中处理,排水口安装有在线监测仪器。印染使用的对环境有害的化学品有盐酸、烧碱、含铬染料等。 企业每年的环境监测结果都符合GB4287《纺织染整工业水污染物排放标准》的要求及污水处理厂的接管要求,排水总量也符合排污许可要求。但是对污水处理站排放的臭气,周围的其他工厂偶尔还是投诉。

请问:( 1 )该印染车间的主要环境因素有哪些?

( 2 )印染废水的主要污染因子有哪些,对于上述污水处理方式的合规性应如何评价?

( 3 )与印染过程有关的固体废物是否属于危险废物,为什么?

(4 )对于投诉你如何审核?

2018.12   2017.3

( 1 )主要环境因素有以下内容:水的消耗;电的消耗:汽的消耗;原材料消耗(坯布、染化料、助剂) ;机物料消耗;锅炉燃烧产生的烟气排放;漂白工序使用氯气泄露时氯气的排放,烧毛工序煤气泄露时煤气的排放;发生火灾时烟尘的排放;主要的固体废弃物有:盛放染化料、染化助剂的废包装;废机物料;污水处理站的污泥;机修过程产生的废油抹布;花筒雕刻过程的废胶片;染料废物;办公产生的废旧灯管、墨盒;锅炉燃烧产生的废渣等;可能产生的土地污染方式是化学品的泄露;

( 2 )印染废水的主要污染因子有:印染过程中的水体的污染物有退浆、煮练、丝光工序中的处理液中的酸、碱;漂白处理液中的盐性物质;染色工序中使用的偶氮染料、芳香胺染料、含氯芳香族染料;防皱、防缩、阻燃整理过程中采用的树脂、有机卤化物、甲醛;煮练过程中去除的蜡状物质、含氮物质、果胶物质、棉籽壳和色素:各工序施加的印染助剂中的有机化合物;印花车间的滚筒雕刻废水含六价铬等。主要有退浆和漂练污水、印染有色污水、含氯漂白造成的有机卤化物污水、化学后整理剂污水。

污水处理方式的合规性评价: 

1.评价印染厂的排放是否符合有关法律法规的要求:《中华人民共和国水污染防治法》、《纺织染整工业水污染物排放标准》《生态纺织品技术要求》《国家纺织产品基本安全技术规范》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》《国家危险废物名录》《一般工业固体废弃物贮存、处置控制标准》《危险废物贮存污染控制标准》《中华人民共和国节约能源法》《节约能源管理暂行条例》《中华人民共和国大气污染防治法》《锅炉大气污染物排放标准》《常用化学危险品贮存通则》《危险化学品安全管理条例》《氯气安全技术说明书》《一氧化碳安全技术说明书》; 并评价以上法律法规是否为最新版本。

2.评价组织过程控制是否符合自己环境管理体系的要求,否定期开展了合规性评价，合规性评价规定中是否规定了评价的频次及详细的内容。

( 3 )与印染过程有关的固体废物属于危险废物。因为:主要的固体废弃物有: 盛放染化料、染化助剂的废包装;废机物料;污水处理站的污泥;机修过程产生的废油抹布;花筒雕刻过程的废胶片;染料废物;办公产生的废旧灯管、墨盒;锅炉燃烧产生的废渣等。属于国家危险废物名录里的内容。

(4)对于投诉，查印染厂首先要建立投诉板馈处理程序,规定投诉反馈流程,对于投诉中的问题给予正面回应,对于不合规情况要进行纠正及纠正措施，并对投诉中所识别到的改进项目输入到管理评审环节中。抽查投诉相关记录,对于投诉内容是否有详细的记录,规定了负责人，反馈时间等细节,查管理评审记录或报告,是否将投诉输入到管理评审中,是否识别了改进项目。

6.审核员来到一家生产化学添加剂的公司审核,听取了公司环保有关情况的个绍如下:某化工厂是一家生产化学添加剂的企业。2012年,该厂通过了区环保局环境影响评价审批。在废水处理设施验收合格后,正式投入生产。2015年3月,该化工厂为了扩大生产规模、增加企业利润，在未向环保局申报单情况下扩建了加工精制3-硝基、4-氨基苯酚(NAP )工艺和设备,但是污染防治设施没有相应予以改造,在投入生产试用前也未履行相应的审批手续。扩建的设备投入生产使用后,因原废水处理设施无法处理大量新增废水,造成处理池废水外溢和直接排放,污染了附近的河道。区环保局接到举报后对化工厂进行了现场检查。但化工厂以保守技术秘密为由阻拦环保人员进入生产车间,并拒绝提供扩建工程的任何资料。经环保局对排污口污水排放进行监测,表明污染物排放严重超过规定的排放标准。根据上述情景,请按GB/T24001-2016标准要求阐述正确的审核思路(至少阐述5个以上关键要素的审核内容)   

2018.12   2018.6   2018.3

( 1 ) 6.1.2查环境因素识别清单,是否包含新增加生产工厂、污染源,是否全面?

( 2 ) 9.1.2查企业的合规义务评价,对法律法规的要求是否合规?

( 3 ) 8.2查应急策划和应急预案,是否针对超标排放、泄漏制定了应急预案,应急预案措施的有效性等。

( 4) 7.4.3查相关方投诉,是否及时进行回复和处理?有无此方面的规定?

( 5 ) 9.1.1查企业污水排放日常监测记录,监测过程是否存在超标,有无违法情况。查数据分析,对污水监测情况有无进行分析,并应用结果。查检测人员及设备是否符合规定要求。

( 6) 9.3查管理评审是否输入了此项问题,输出的措施中有无资源、人等。

二  ( 1 )请正确列明本案涉及的5项环境保律、法规、标准或基本法律制度; 

 ( 2 )具体列举本案例涉及的GB/T24001 -2016的哪几个要求(应列举重要的5个要素和名称) ; 

( 3 )给出解决问题的方案。"

(1 )本案例涉及《中华人民共和国环境保》、《中华人民共和国环境影响评价法》 、《建设项目环境保护管理条例》、《中华人民共和国水污染防治法》、 《污水综合排放标准》 。

(2 )本案例涉及GB/T24001 -2016标准: 6.1应对风险和机遇的措施; 8.1运行策划和控制; 8.2应

急准备和响应; 9.1监视、测量、分析和评价; 10.2不符合和纠正措施。

 ( 3 )本案例的解决方案:

1.企业应停业整顿,对造成废水池外溢和直接排放进行整改,特别对直接排放的周围土地及农田等地方进行恢复;

2、进一步向周围可能受影响的区域进行检测,是否有持续污染的情况存在;

3.企业重新评估产能,对增加的精制3-硝基、4-氨基苯酚的车间废水量进行评估,重新增加废水处理设施,经自行在排污口污水监测合格后再排放;

4、企业应向区环保局提交环境影响评价审批事项,重新评价并符合法律法规要求后再正式投入生产;

5.企业应主动配合区环保局的检查工作,特别是整改以后的监督检查，及时向区环保局申报工厂实际环境运行状况。

7.再认证审核时,某审核员在经理陪同下来到某公司二期工程厂房。经询问审核员了解到,一期工程及配套污水处理厂是2004年投产的,持有“三同时”、“环评” 等批文,当时的设计生产能力是年产50万台,审核员紧接着问:“二期工程何时投产?" ...“现在全公司三班年产多少台?"经理回答说:“2018年4月 ,三班年产100万台!”但当问道2004年后是否兴建新的污水处理装置(或厂) 时,回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污水直接排,入流向污水处理厂的下水管道, 现场工程师告诉审核员,污水处理是公司污水处理厂的职责,我们只管生产。请描述你的审核思路。( 至少回答出五个关键条款)

2018.9

(1 ) 6.1.1查看对二期工程确定的需要应对的风险和机遇的文件资料。

(2) 6.1.2查是否针对二期打建项目进行了环境因素的识别和评价，环境因素的识别是否充分,评价是否准确,是否包括了含镍污水的排放环境因素。

(3 ) 6.1.3查公司适用的法律法规和要求清单,确定是否收集和识别了二期项目及含镍废水排放控制的相关要求和标准。

(4) 6.2.2阅期工程对于实现其环境目标措施的策划是否合理充分,抽查措施的实施情况 是否按期实施达到预期目标。

(5) 8.1查工程的环评批复、竣工环保验收批复执行情况,查是否有新建项目的管理要求,查原污水处理厂的处理能力是否满足二期生产要求,查是否建立了含镍废水的处理规定,含镍废水的处理运行能力是否确保在车间排放口达标后,再排入公司污水处理厂.

(6) 8.2查是否识别了污水超标排放紧急情况并制定了相应应急预案,现场查看应急池等应急设施，查应急预案的演练及评审情况。

(7 ) 9.1.1查废水排放监测的管理规定及监测报告,了解生产废水是否达标排放,特别是含镍废水是否在车间排放口取样井达标。

(8) 9.1.2查合规性评价记录，对期工程 "环境影响评价"和“三同时" 验收等相关法规遵守情况是否已进行了评价，结果如何。

(9) 10.2查针对监测中或合规性评价中存在的不符合是否已实施了纠正并制定了相应的纠正措施

8.《火电厂大气污染物排放标准》GB13223-2003中NOx排放限值为650mg/m3,2011年7月29日发布的《火电厂大气污染物排放标准》GB13223- 2011中要求: 2014年7月1日起现有锅炉的NOx排放必须达到200mg/m3 ,为了支持和鼓励企业通过技改来达到新的排放标准要求,当地承诺,只要企业及时采取技改措施,在标准要求的日期前完成技改,将负责出资来帮助企业完成技改。某火力发电企业,其发电锅炉废气2012年的监测的结果显示NOx排放浓度稳定在400mg/m3- -500mg/m3之间。根据上述案例提供的信息,假设目前是2013年,请回答: 

(1 )列出该火力发电企业的重要环境因素、合规义务、环境绩效参数;

(2)该企业是否有需要应对的风险和机遇,如果有是什么?

 (3)针对该企业需要应对的风险和机遇,策划可能采取的措施。

2018.6 

 (1)该火力发电厂的重要环境因素: NOx的排放、二氧化硫的排放、烟尘的排放、废水的排放.噪声的排放、炉渣煤灰的废弃、燃料的消耗等。

合规义务:《火电厂大污染物排放标准》、《污水综合排放标准》 、《工业企业厂界环境噪声排放标准》。，《大气污染防治法》、《环境保》、《水污染防治法》、《固体废物污染环境防治法》、《环境噪声污染防治法》、《环境影响评价法》 、《节约能源法》.当地要求及企业自身要求。

环境绩效参数包括管理绩效和运行绩效参数:

管理绩效参数:员工培训的数量、单位产品所产生的废物.合规性评价的次数、用于环境保护的投资等;

运行绩效参数:单位产品耗能量、节约能源量、环境事件的数量、废物的循环利用率、特定污染物( NOx. SO2 )的排放量等。

(2 )该企业应对的风险:如果企业不采取改进措施,现在企业NOx排放在2014年7月1日起将出现超标违法现象。

企业机遇:当地承诺,只要企业及时采取技改措施,在标准要求的日期前达到新的排放标准要求,将负责出资来帮助企业完成技改。

( 3 )组织确定了NOx排放相关的风险和机遇后,可以制定相应的降低风险的应对措施:

a)制定目标指标和方案(技改方案) , 即给锅炉增加NOx去除、净化装置;

b)为保证NOx排放能够持续达标,组织还应策划NOx净化装置的日常运行、维护的控制过程,以持续满足法律法规和控制风险的要求。.

9.某城市工业区内-汽车制造厂涂漆车间的生产工艺为:清洗除油 →水清洗→磷化→水清洗   涂漆→水清洗干燥→中涂→烘干→喷面漆→烘干。清洗除油采用NaOH和合成洗涤剂,磷化使用磷酸锌、镍，涂底漆使用不含铅的水溶性涂料,中漆和面漆含苯、甲苯、二甲苯，烘干采用热空气加热方式。生产过程中产生的废气经过吸附处理后由30米高的排气筒排放;产生的废水排入汽车制造厂污水综合处理站处理达标后排入城市污水处理厂.请问:

(1)该涂漆车间的主要环境因素有哪些?

(2)请给出喷漆废水的主要污染因子,评价污水处理方式的合规性。

(3)与该生产过程有关的固体废弃物是否属于危险废物,为什么?

2018.3  2016.12

(1)该涂漆车间的主要环境因素有:含油废水排放、含锌镍废水的排放、涂料废水的排放、含苯废气的排放、废除油液、废磷化液、磷化渣、废油漆的废弃、含漆包装物的废弃、油抹布废弃.废活性炭的废弃,水电的消耗.加热燃料的消耗、NaOH. 镍等化学品的泄漏、潜在油漆着火。

(2)废水中主要含NaOH、锌.镍等污染因子,组织将该车间的污水汇入综合污水处理池处理是不符合法规的,根据《污水综合排放标准》的要求，含镍污水属于第一类污染物,含此类污染物的污水，一律在车间或车间处理设施排出口取样,不得与其他污水混合后进行处理。

(3)根据《国家危险废物名录》, 具有腐蚀性、毒性、易燃性、反应性或者感染性等危险特性的固体废物和液态废物属于危险废物;该生产过程主要的固废为磷化渣、废油漆、废含油抹布、废活性炭都属于危险废物。

10.在某橡胶厂, 专业审核员在现场巡视,发现一个30T的甲醇罐，旁边正有一辆罐车在往甲醇罐中打入甲醇,附近没有标志安全距离,也没有消防设施设备，也未见消除静电的设施,相关人员也未穿戴必要的防护用品。于是询问陪同的负责安全的人员,有没有甲醇的MSDS ,安全人员说没有,又询问其甲醛的装卸活动有什么要求，该人员回答没有,为了配合环保的要求,我们对燃煤锅炉进行了改造,换成了现在这个用甲醇的锅炉,由于每天都需要使用,所以我们每半个月进-次货,我们是很重视安全问题的,储罐的基础设施都符合安全环保的要求,已通过验收,至于装卸活动方面，运输方已合作多年,也没什么特别的要求，一直这么操作,有人看着就行，从来没有出过事。针对此情景设计审核内容。

2017.9 

审核内容如下:

(1 )询问负责人关于此甲醇罐的安全环境是如何管理的,是否规定了具体的操作规定及安全环境说明书,是否识别了MSDS数据单,在管理过程中有没有考虑到对承包商及外部供应商安全环境要求及风险要求,对装卸活动是否有规定。

(2)查关于甲醇罐的安全环境管理细则，查是否对安全距离作了规定,是否符合相关标准要求;查所配备的消防设施是否符合国家消防法,配置灭火器、消防栓等器材是否齐全;查是否有配备消除静电设施。

( 3 )抽查消防设施及消除静电设施清单,抽查对这些器材的检定及定期检验记录,是否在有效期内,是否定期进行检查,如果有动火作业,查动火票据等资料。

(4)抽查与运输方合同中是否规定了相关的安全及环境要求,并查对运输方的检查记录。是否与合作方确定甲醇的采购要求,是否符合国家标准。

(5 )抽查在燃煤锅炉改造过程中对安全和环境要求方面风险的识别。

(6)现场观察消防设施标识是否齐全, 相关人员劳保及防护用品的穿戴是否合适。

11.监督审核时,某审核员在经理陪同下来到某公司二期工程厂房,经询问审核员了解到一期工程及配套污水处理厂是2004年投产的，持有“三同时”、“环评” 等批文,当时的设计生产能力是年产50万台,审核员紧接着问:“二期工程何时投产?"“现在全公司三班年产多少台?”经理回答说: "2010年4月 ,三班年产100万台!"但当问到2004年后是否兴建新的污水处理装置(或厂) 时,回答没有。在磷化装置前发现未经处理的含镍的污水直接排,入流向污水处理厂的下水管道,现场工程师告诉审核员,污水处理是公司污水处理厂的职责,我们只管生产。请描述你的审核思路。( 至少回答出五个关键条款)

2017.9 

(1) 6.1.1查看对二期工程确定的需要应对的风险和机遇的文件资料。

(2) 6.1.2查是否针对二期打建项目进行了环境因素的识别和评价，环境因素的识别是否充分,评价是否准确,是否包括了含镍污水的排放环境因素。

(3 ) 6.1.3查公司适用的法律法规和要求清单。确定是否收集和识别了二期项目及含镍废水排放控制的相关要求和标准。

(4) 6.2.2查阅二期工程对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分。抽查措施的实施情况,是否按期实施,达到预期目标。

(5) 8.1查工程的环评批复.竣工环保验收批复执行情况，查是否有新建项目的管理要求,查原污水处理厂的处理能力是否满足二期生产要求,查是否建立了含镍废水的处理规定,含镍废水的处理运行能力是否确保在车间排放口达标后,再排入公司污水处理厂.

(6) 8.2查是否识别了污水超标排放紧急情况并制定了相应应急预案,现场查看应急池等应急设施，查应急预案的演练及评审情况。

( 7 ) 9.1.1查废水排放监测的管理规定及监测报告，了解生产废水是否达标排放,特别是含镍废水是否在车间排放口取样并达标。

(8) 9.1.2查合规性评价记录，对二期工程“环境影响评价"和“三同时”验收等相关法规遵守情况是否已进行了评价，结果如何。

(9) 10.2查针对监测中或合规性评价中存在的不符合是否已实施了纠正并制定了相应的纠正措施。

12.46.审核员来到某施工现场,向项目经理了解工地食堂和混凝土搅拌污水排放问题,经理说公司废水都能达标。审核员看到检测报告,污染物排放浓度均达到排放标准要求。审核员询问,如何进行污水取样,项目经理说以上两种废水最终均排到化粪池,从化粪池排放口取样。请针对上述场景，阐述审核思路。

2017.6

6.1.1 :查看对施工现场确定的需要应对风险和机遇的文件资料。

6.1.2 :查看其环境因素识别评价记录,确认有无识别食堂污水和混凝土搅拌污水排放,关注混凝土搅拌污水中是否有第一类污染物。

6.1.3 :查看其收集的适用的《水污染防治法》、《污水综合排放标准》 等相关环保法律法规及标准,确认有无收集对食堂污水和混凝土搅拌污水处理及监测、达标要求。

6.2.2 ;查阅施工现场对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分;抽查措施的实施情况，是否按期实施，达到预期目标。

8.1 :重点关注:a.三同时及环评批复的执行情况;

b.查看食堂污水和混凝土搅拌污水处理系统的适宜性,是否清污分流,现场查看其污水处理设施是否正常运转,现场污水处理操作流程是否符合规定要求;

C.两种污水处理产生的固废处置方式是否符合法规要求。

8.2 :污水超标排放的应急措施的制定和实施。

9.1.1 :查看其食堂污水和混凝土搅拌污水的监测规定,是否分别于食堂污水和混凝土搅拌污水处理系统排放口取样,再抽查公司污水监测记录,确认是否执行监测规定要求。查看第三方环保监测部门对其污水的监测报告,确认污水处理是否符合要求。

10.2 :对以前发生的污水超标的情况,有无采取纠正措施并有效实施。

13.请就“信息交流过程”谈谈应从哪些方面收集审核证据。

2017.3 2016.9

按照标准7.4的要求扩展并结合实际描述即可。要注意分别从内部交流和外部交流两方面进行审核。

1 )需从主管部门审核信息交流的策划,如组织是否通过策划,建立和实施环境信息内外部沟通的过程?确定了哪些需要沟通的事项,具体有哪些沟通方式?

2 )再到各相关部门查实施记录(如各部门内部及之间的有效沟通记录,对重要环境因素、环境绩效、合规性义务和环境风险应对措施与外部联络的方法及实施记录,如对环境投诉的答复和处理记录,如环境信息对外公开情况及与环保局的排污申报记录,与外部供方(包括合同方)沟通其相关环境要求的证据)。

14.某化工厂于2005年建成,当时处于特定工业区内,在污染防治设施经环保部门验收合格后正式投入生产,其烟肉排放的大污染物全部符合国家《大污染物综合排放标准》的规定。该厂于2009年11月获得了EMS认证资格。随着城乡-体化建设,该厂所属的工业区已经于2012年1月起转化为-般工业区, 2011年7月开始。位于烟囱下风向1公里处开发建成了一个约500亩采桔园。2016年5月。认证中心对该厂实施环境管理体系再认证审核。审核员在审核该厂安环部时,发现2人冲进安环部办公室,经了解此2人为桔园的桔农代表,前来进行污染索赔,索赔的原因为: 2012年7月桔园的桔树陆续非正常落果且大量落叶,损失200万斤,请当地农业局专家调查发现桔园管理良好，未发生任何明显病虫害,为此作出了“桔园中未发生病虫害,桔子落果也与农户施肥，施药无关,落果桔子中硫化物和氟化物的含量较高。在落叶中含氟量更高,可能与大污染有关"的结论。桔农认为是该化工厂排放的废造成桔子减产向化工厂提出了损害赔偿请求。该化工厂的安环部主任听完来意后,直接回答:化工厂按照环保法的要求建厂井进行了环保验收,废气排故一直符合国家规定的污染物排放标准。而且还获得了国际环境认证。不会对环境造成破坏，并且化工厂建设在前。桔园建设在后，化工厂不应当承担桔园损害的赔偿责任。你们请回吧!”如果你作为现场的审核员,你将如何进行审核?在接下来的审核中应重点关注哪些问题?

2016.12

审核重点关注:

4.1有无确定厂区外部环境的变化(由特定工业区变为一般工业区。新建桔园)带来的新问题。

4.2有无把桔农确定为工厂的环境相关方并确定其有哪些需求和期望。是否确定这些需求和期望中哪些是合法的要求。

6.1 2有无更新环境因素,特别是新建桔园后是否考虑大污染对情园的环境影响。

6.1 3有无确定由特定工业区变为-般工业区的相关环境法规的新要求,特别是大污染物综合排放标准是否重新确定适用要求。

6.1 4有无根据识别的新坏境因素和法规的变化要求.制打出对应的措施。

7.4对桔农的相关投诉情况是否进行处理并合理回应。

8.1有无建立大污染防控程序,现场查看相关运行控制实施情况。包括工人的操作和设施的运作情况

8.2有无针对大超标排放。制定应急预案及演练和修订情况。应急设施和物资是否齐全。相关员工是否进行应急增训。

9.1.1有无工厂环境检查制度文件,查是否按规定进行监测,特别是工厂废气排放的监测情况,查看环保局对其的日常监控记录。

10.2有无对不符合采取纠正措施,是否验证其措施的有效性。

15.某金属冶炼企业确定的重要环境因素中包括“含重金属污水的排放"和“能源消耗”.请适当举例,谈谈对这两项重要环境因素的管理策划进行审核时应把握的一般思路?

2016.9 2016.6

1)查相关文件,在确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”时,是否考虑了其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响，是否是从整个生命周期去考虑异常状况或可合理预见的紧急情况。如是否考虑重金属污水对水生生态的长期影响,是否考虑采用清洁能源如低硫煤。

2 )在确定重要环境因素时,运用的准则是否合理,有无将其他重要环境因素遗漏的情况,所确定“含重金属污水的排放”及“能源消耗”造成的环境影响是否识别全面,是否制定了相应的控制措施,如加强监测频次、制定应急响应措施等。

3 )有无确定收集“含重金属污水的排放”和“能源消耗”相关的法律法规及标准要求,如水污染防治法、污水综合排放标准、节约能源法等。

4)查看是否针对两项重要环境因素分别在各部i ]建立了环境目标,目标是否可测量,如某车间含重金属污水的排放浓度、排放量,某车间单位产品使用的煤量、办公室每月使用的电量。

5)查组织在策划措施时,有无考虑“含重金属污水的排放”及“能源消耗”, 对所制定的措施如何融入到实际业务过程中,例如所制定的应急响应措施,查应急预案内容.时间、有时可查应急响应记录、评价等。策划在什么时间评价这些措施的有效性,查相关记录。

6)在对“含重金属污水的排放”及“能源消耗” 两项重要环境因素制定相应的控制措施时,有无考虑相应的技术方案、财务要求、运行及经营要求,哪种方案是最优化的。

16.根据ISO14001标准,请编制审核某污水处理站的检查表。

2016.6

1)与污水处理站站长交谈,询问污水处理站的主要职责、岗位设置及人员配备情况。抽查关键岗位(如水处理工、化验工)的上岗证、培训记录;

2) 6.1.1 :查看对污水处理站确定的需要应对风险和机遇的文件资料;

3) 6.1.2 :询问环境因素识别与评价情况,查环境因素和重要环境因素文件,现场确认环境因素有无遗漏、重要环境因素评价是否合适?现场确认污水排放、污泥排放、恶臭气体排放、化学品泄露等重要环境因素是否遗漏?关注污水中是否含第一类污染物;

4) 6.1.3 :查法律法规识别情况,是否收集了适用的污水排放标准(包括第一类污染物的相关要求)。污水大气固体废物污染防治法等法规要求;

5) 6.2.2 :查询污水处理站对于实现其环境目标措施的策划是否合理、充分;抽查的实施情况是否按期实施,达到预期目标;

6) 8.1请负责人介绍污水处理日常控制要求，查阅污水处理程序.作业指导书,重点关注:

a.污水处理站3三同时的执行情况;

b.对含第一类污染物污水的处理规定;

c.现场工艺执行情况,抽查污水处理记录.药品使用记录;

d.污水处理设施运行是否正常，抽查近期设施运行、维护记录;

e.污水处理用化学品管理、存放情况;

f.污泥、废弃药品及包装物的处置,包括与固废处置合同方的沟通。

7 ) 8.2 :查是否针对污水超标排放紧急情况制定了应急预案。现场检查应急设施、物资的配备情况;

8) 9.1.1 :查阅污水监测规定,抽查污水处理站的检测记录3-5份,抽查第三方的监测报告,查看在线监测系统运行情况,了解达标排放情况,抽查监测仪器是否经过校准,查看校准记录;

9) 9.1.2查合规性评价记录,对污水处理适用的合规义务遵守情况是否进行了评价,结果如何。

10 ) 10.2 :抽查近期该站监测不达标或其他不符合的纠正措施记录,了解纠正措施的实施情况。下载本文