HACCP
内
审
资
料
汇
编
内 审 计 划
| 审核目的 | 根据管理体系文件要求，做HACCP内部审核。 |
| 审核范围 | 质量、食品安全管理体系所覆盖的部门及产品 |
| 审核依据 | 1、GB/T19001、《食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定》——中国国家认证认可监督管理委员会2002年第3号公告。 2、《基于HACCP的食品安全管理体系--规范》2004年3月1日开始实施。 6、2018年国家认监委制定了《危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0》 |
| 审核日期 | 2019年 月 日 |
| 审核方式 | 集中审核 、 抽样 |
| 内审组成员 | （组长） （组员） |
受审核部门：领导层、办公室、生产部、供销部、
| |
审批意见：同意 管理者代表： 2019年 月 日 | |
| 审核日程安排 | ||||
| 日期 | 时间 | 受审核部门及审核内容 | 审核人员 | |
| 2015-06-05- | 8:00~8:30 | 首次会议 | ||
| 8:30~1:00 | 管理层： 4.1、5.1、5.3、5.4.1、5.5.1、6.1、5.6、8.1、8.5.1、5.4.5、5.5.2、5.5.3 | |||
| 10:00~11:30 | 生产部： 6.3、6.4、7.5.3、7.5.1、7.5.2、7.5.5 | |||
| 13:00~14:30 | 办公室： 4.2.3、4.2.4、6.2、8.2.2、8.5.2、8.5.3、 8.2.3、 | |||
| 14.|30-15：30 | 供销部：7.2.、8.2.1、7.4.1 | |||
| 15:30~17:00 | 质检部： 7.6、8.3、8.2.4/7.4.3、8.4 | |||
| 17：00-17：30 | 末次会议 | |||
| 编制： | 办公室 | 批准 | ||
内审检查表
| 受审核部门 | 领导层 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 4.1 | 食品安全管理体系的建立、实施和保持 | 公司建立了食品安全管理体系，HACCP计划、CCP、OPRP文件， | ||||
| 进行有效控制、监视和测量，采取内审、管理 | ||||||
| 评审、纠正和预防措施持续改进食品安全体系。 | ||||||
| 5.1 | 管理承诺 | 通过食品安全方针和总经理承诺，确定本公司的发展方向。以会议的方式向全 | ||||
| 体员工宣传食品安全目标目标，强调食品安全的重要性。行政办保存了 | ||||||
| 有关的会议记录。 | ||||||
| 5.3 | 质量方针、质量目标 | 公司制定了质量方针和质量目标，并对质量目标进行了分解。使全体职工 | ||||
| 5.4.1 | 充分理解质量方针和质量目标的含义。质量方针与公司总体发展方向相一 | |||||
| 致。向全体职工宣传方针和目标的含义。 | ||||||
| 质量目标分解到相关部门，与质量方针保持一致。 | ||||||
| 5.5.1 | 职责、权限和沟通 | 根据标准内容重新设置了组织机构，任命了管理者代表和iso22000小组长，并对所有部门和 | ||||
| 人员规定了岗位职责。 | ||||||
| 目前公司质量管理体系职责清楚，分工明确，有利于工作开展。 | ||||||
| 6.1 | 资源提供 | 公司为质量管理体系有效运行，配置了与之相适应的人员、设备和工作环 | ||||
| 境。从目前情况看，基本能够满足体系运行的需要。 | ||||||
| 5.6 | 管理评审 | 公司计划在内审之后，根据整改的情况，在适当时候召开管理评审会议。 | ||||
| 此次内审未涉及管理评审。 | ||||||
内 审 检 查 表
| 受审核部门 | 领导层 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 8.1 | 测量 分析 改进工作的总体安排 | 通过建立、实施质量、iso22000管理体系，公司初步建立了自我发现、自我完善和自 | ||||
| 8.5.1 | 持续改进的开展 | 我改进的机制。通过内审、管理评审、日常质量分析、工作检查、顾客意 | ||||
| 见分析等，寻找改进的机会，并采取适当的措施予以改进。 | ||||||
| 5.4.2 | 质量、iso22000管理体系策划 | 根据标准要求，公司对质量、食品安全管理体系进行了全面策划，目前的组织机构和 | ||||
| 体系文件就是策划的结果。目前公司体系运行正常，若今后无论任何原因 | ||||||
| 使体系发生变化，公司将指定专人负责，对质量管、食品安全理体系进行调整，确保 | ||||||
| 质量管理体系的完整性。 | ||||||
| 5.5.2 | 管理者代表、iso22000小组长 | 公司任命了管理者代表、iso22000小组长（以下简称：小组长），并赋予其职权。管理者代表对其职责比较清楚， | ||||
| 在质量、食品安全管理体系的建立、实施和保持过程中发挥了重要作用。 | ||||||
| 5.5.3 | 内部沟通 | 公司采用会议、电话和日常工作布置、检查等方式进行内部沟通。 | ||||
| 及时将公司的意图传达到各部门。 | ||||||
内 审 检 查 表
| 受审核部门 | 办公室 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 4.2.3 | 文件管理和控制 | 公司质量、食品安全管理体系文件有：手册、程序文件、HACCP计划、CCP\\OPRP文件，内部文件、国家 | ||||
| 标准及其他法律文件。 | ||||||
| 行政办编制了 “文件清单”；建立了“文件发放回收记录，对质量、食品安全手册、职责、 | ||||||
| 程等作了登记；对文件的适用性由领导进行一次性批准。 | ||||||
| 目前没有文件修改，但设置了文件修改表。 | ||||||
| √ | ||||||
| 4.2.4 | 记录管理及控制 | 质量记录包括体系运行记录、日常生产及检验记录、有关的会议记录等。 | ||||
| 行政办编制了记录清单，规定了记录的保存期，对记录的日常执行情况进 | ||||||
| 行了抽查。 | ||||||
| 6.2 | 人力资源、培训工作的开展 | 按照标准的要求，公司各部门建立了岗位职责。 | ||||
| 编制了“年度培训计划”，到目前为止集中组织了培训三次，行政办保留 | ||||||
| 了培训记录。 | ||||||
| 对培训后的效果没有做出适当的评价。 | ||||||
| 8.2.2 | 内部审核 | 办公室是内审的主管部门，此次内审编制了“内审计划”和“内审实施计 | ||||
| 划”，组成审核组上报管理者代表、小组长批准，为审核顺利进行创造了条件。 | ||||||
| 做到客观性和公正性，内部审核已搞完。 | ||||||
内 审 检 查 表
| 受审核部门 | 办公室 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 8.5.2 | 纠正措施和预防措施的开展 | 针对生产中产品质量问题，公司组织进行了纠正措施。 | ||||
| 8.5.3 | 到目前为止公司还未实施预防措施。 | |||||
| 8.2.3 | 质量管理体系过程的监视和测量 | 是该条款的归口管理部门。内审就是对质量管理体系各过程的 | ||||
| 一次很好的监视和检查，此外，日常的工作会议和专业会议，以及不定期 | ||||||
| 的现场工作检查，都会起到监视质量管理体系过程的作用。 | ||||||
| 日常的产品检验、顾客信息收集等，也能起到监视质量管理体系的作用， | ||||||
| 寻找改进的机会。 | ||||||
| 2018年国家认监委制定了《危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0》 | 致敏物质管理 食品安全欺诈预防管理 | |||||
内审检查表
| 受审核部门 | 供销部 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 7.2 | 顾客要求的确定、合同评审和顾客沟 | 顾客对公司产品质量特性的要求由顾客提出的标准确定；交货期、价格和 | ||||
| 通情况 | 售后服务等，由公司和顾客协商确定，尽最大努力满足顾客要求。 | |||||
| 公司与顾客的销售合同由销售部组织 | ||||||
| 有关单位对顾客要求一次性评审，经领导批准后作为以后向顾客做出承诺 | ||||||
| 的依据。填写了《合同评审记录表》。 | ||||||
| 公司与顾客沟通的方式一般是电话，内容多数是电话订货。目前未发生 | ||||||
| 合同变更。 | ||||||
| 8.2.1 | 顾客满意信息的收集、分析和利用 | 销售部采取调查表的方式收集顾客信息，同时也建立了顾客意见电话记录； | ||||
| 同时统计了统计顾客信息。顾客满意率100 | ||||||
| 7.4.1 | 采购过程 | 目前本公司使用的原料蜜都产自公司养殖基地，制定了严格的原料验收程序，并得到很好的执行。 | ||||
内 审 检 查 表
| 受审核部门 | 生产部 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 6.3 | 基础设施及设备管理 | 生产部是基础设施和设备的归口管理部门。编制了公司主要设施设备台 | ||||
| 帐，设备运行基本正常，符合标准要求。公司没有新引进设备，也不存在 | ||||||
| 报废的设备。 | ||||||
| 设备维修记录有。 | √ | |||||
| 6.4 | 工作环境 | 生产部负责日常工作环境的监督检查，严格按PRP,OPRP,CCP操作。确保安全生产和文明生产。生产部 | ||||
| 采取不定期的抽查，抽查内容主要有：oprp,卫生、安全、文明生产、物品摆放 | ||||||
| 等。 | ||||||
| 7.5.3 | 产品标识管理 | 采取挂牌标识、采取区域标识、采取记录标识，从现场情况看，产品标识执行情况 | ||||
| 一般。 | ||||||
| 7.5.1 | 产品生产过程的控制 | 手册和相关文件对产品生产过程的控制进行了适当的描述,制定了ISO2200要求的：CCP,PRP,OPRP，在生产过程中进行了验证； | ||||
| 产品的接收标准明确，为生产的有序进行编制了相关作业指导书，并发放 | ||||||
| 到使用部门。 | ||||||
| 用于生产的主要设备能够满足生产工艺要求，对设备进行日常维护。 | ||||||
| 为确保产品质量，配备了适当的测量装置，见7.6和8.2.4条款的审核。 | ||||||
| 产品在确认合格后方可入库。产品交付和售后服务由综合部部负责。 | ||||||
| 综合部部在产品交付后电话追踪顾客的使用情况，并采取相应措施为顾 | ||||||
| 客服务。 | ||||||
内审检查表
| 受审核部门 | 生产部 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 7.5.2 | 生产和服务提供的确认 | 对关键过程等特殊过程做了确认，有确认记录。 | ||||
| 7.5.5 | 产品防护的管理 | 在产品生产、内部存放和交付过程中，对产品采取了必要的保护措施，成 | ||||
| 品的标识清楚，库房内防潮、防火措施有效。发货中也采取适当的保护措施。 | ||||||
内 审 检 查 表
| 受审核部门 | 质检部 | 陪同人员 | ||||
| 条款 | 审 核 内 容 | 客 观 证 据 及 记 录 | 不合格 | |||
| 7.6 | 监视和测量设备的控制 | 公司目前配备的测量装置主要有：天平等。 | ||||
| 建立了测量装置清单，按检定周期送交有关部门检定，取得鉴定证书。 | ||||||
| 有送检计划 | ||||||
| 8.3 | 不合格品控制 | 编制了程序文件。 | ||||
| 对采购的不合格品采取退货和换货的方式处置；生产过程中的不合格品采 | ||||||
| 取返工方式处置， | ||||||
| 对交付后出现的不合格品，给顾客退货、换货。并保证顾客利益不受损失。 | ||||||
| 8.2.4/7.4.3 | 产品检验过程控制 | 对于原材料按要求进行检验，并记录检验结果 | ||||
| 为确保产品质量满足要求，检验严格按照标准要求进行检验对检验项目和方法作了 | ||||||
| 详细规定；明确了产品的接受准则。并按要求进行了检验。有检验记录。 | ||||||
| 8.4 | 数据分析 | 公司按照iso22000-2006标准开展质量、食品安全管理刚刚起步，目前未采用统计技术进行 | ||||
| 质量管理，随着质量管理逐步深入，会在适当时采取。公司收集的数据和 | ||||||
| 信息有： | ||||||
| ①产品质量特性—产品质量分析报告； | ||||||
| ②顾客意见 | ||||||
| ③生产过程中有关设备、人员等方面的信息。 | ||||||
| 目前对以上数据缺乏统一管理，比较分散，通过数据的收集、分析和利用 | ||||||
| 寻找改进机会的意识还有待进一步提高。 | ||||||
质量ISO19001、食品安全HACCP管理体系内部审核报告
审核时间：2019年 月 日
审核人员:
审核目的：根据第三方审核要求进行整改整改。
审核依据:GB/T19001、GB/T22000-2006《食品安全-要求》。
●公司制订的质量、食品安全手册第一版及质量管理体系其他文件。
●国家有关的法律法规
审核范围：餐饮的生产与服务
●绿都果苑的餐饮生产与服务
GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》标准的条款按部门进行抽样审核。
审核综述：
本次内审发现公司以GB/T19001、GB/T22000-2005《食品安全》标准为依据发布执行的管理体系文件，基本符合其要求，且公司制定的质量方针、质量目标比较适宜和充分。由于是第三方刚审核完，本次内审没有查出问题。
一、内审的主要收获
1.摸清了底细，更好更深入的了解GB/T22000与食品安全生产的关系。
2.找出了满足标准要求的差距，明确了整改方向。
3.引起公司全体员工对食品安全工作的关注。
二、体系运行中存在的主要问题
1.部门负责人对质量管理体系、食品安全管理体系贯标工作重视程度不够，下属各部门对本公司推行质量管理体系、食品安全管理体系的重要性认识不足。
2.对质量管理体系、食品安全挂历体系文件的宣贯力度不够，造成员工质量、食品安全管理意识和知识不足。
3.针对质量、食品安全管理体系运行工作，各部门缺乏有效的计划部署，部门之间的沟通，责任不能落实到人，各项工作没能完全按照体系文件规定具体执行。
三、建议采取的措施
各部门领导应：
1.充分理解和实施本部门质量管理、食品安全体系职责。
2.确保分阶段完成分解到本部门的质量、安全目标
3.将本部门质量、食品安全职责和质量目标落实到具体的岗位。
4.分析本部门的不符合项的产生原因，制定切实的纠正措施，以确保此类不符合项不再发生。
审核结论：此次内部质量管理体系、食品安全管理体系审核对所有部门都进行了审核，通过审核得出以下结论：
本公司制定的质量管理体系、食品安全管理体系文件基本得到有效实施，体系运行不存在区域性系统性的严重不合格，大部分过程符合标准要求。
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