A．具有完全民事行为能力

B．具有中华人民共和国国籍

C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)

D．未受过刑事处罚

2、财务顾问主办人应具备的条件包括（　　）。

A．参加中国认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格

B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人

C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务

D．具有证券从业资格

3、期货监督管理的基本内容包括（　　）。

A．简政放权，取消部分审批

B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案预留空间

C．适应多元化需要，调整业务规则

D．强化期货公司的信息披露义务

4、下列属于证券投资顾问服务的是（　　）。

A．热点分析 

B．买卖时机

C．证券选择 

D．风险提示

5、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络 

B．公开劝诱

C．说明会 

D．公告

6、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

A．现金 

B．上市证券

C．央行票据 

D．企业债券

7、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（　　）。

A．个人集资诈骗，数额在10万以上的

B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

8、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中．正确的是（　　）。

A．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

C．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

D．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

9、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（　　）。

A．证券公司不得代客户下达交易指令

B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

10、根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（　　）。

A．对合伙企业进行管理

B．对证券交易活动进行管理

C．对证券从业者进行行业

D．对会员进行管理

11、融资融券业务合同中载明的事项包括（　　）。

A．融资融券的额度

B．保证金比例

C．担保债权范围

D．融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

12、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国的有关规定。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《证券交易管理条例》

13、非公开发行股票及其股权转让采用（　　）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。

A．网络 

B．公开劝诱

C．说明会 

D．公告

14、发行人披露的招股意向书除不含（　　）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A．发行价格 

B．筹资金额

C．发行数量 

D．筹资费用

15、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（　　）。

A．诚实守信 

B．勤勉尽责

C．客观 

D．专业审慎

16、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（　　）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

A．业务资质 

B．管理能力

C．业绩 

D．财务状况

17、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（　　）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

18、会员、从业人员诚信状况评估可采取（　　）的方式。

A．自评

B．他评

C．自评与他评相结合

D．以上均正确

19、（　　）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A．及其派出机构

B．证券登记结算机构

C．证券交易所

D．中国证券业协会

20、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（　　）。

A．现金 

B．上市证券

C．央行票据 

D．企业债券下载本文