暨安全生产标准化抽查问题清单

  1.理念目标和矿长安全承诺专业

  存在问题：

（1）对安全生产理念重新梳理归纳，建立体现“红线意识”、安全生产方针、“以人为本、生命至上、“四化”发展，职工“三感”的安全生产理念，并经过矿长安全办公会机制议定。

（2）要从本质上分析“瓦斯零超限”目标未完成的原因，从根本上采取改进措施。

（3）按照标准化管理体系要求，重新签订矿长安全生产承诺书，并在井口公示。

建议：

（1）要从本质上分析“瓦斯零超限”安全生产目标未完成的原因，从根本上采取改进措施。

2.组织机构专业

存在问题：

（1）矿井确定的安全生产理念、安全生产目标，制定的年度安全投入计划，重大风险管控方案等，没有经过安全办公会会议机制议定，用安全办公会会议制度代替安全办公会机制，不符合要求。

（2）通防科与通风工区合并设立，没有设置通防管理部门。

（3）安全培训管理部门设在政工科，未设立专门的培训科。

（4）应急管理、职业病危害防范管理人员配备未明确。

3.安全生产责任制及安全管理制度专业

存在问题：

（1）抽查矿长安全生产责任制内容不全，缺安全生产标准化管理体系要求的重大安全风险管控、建立安全办公会议机制、标准化管理体系运行质量分析等职责。

（2）抽查总工程师安全生产责任制，未明确安全生产技术决策和指挥权、防突工作等职责。

（3）查安全生产责任制汇编，缺应急管理部门及管理人员安全生产责任制，各单位班组安全生产责任制未建立。

（4）抽查掘进工艺为炮掘，安全生产责任制当中有综掘机司机等安全生产责任制，不符合矿井实际。

（5）抽查掘进作业现场劳动组织，缺送饭工安全生产责任制。

（6）岗位人员安全生产责任制未明确责任范围。

（7）抽考，1名科长安全生产责任制回答不正确。

（8）主斜井胶带运输司机安全生产责任制未公示。

（9）缺安全生产责任制考核方案，对岗位作业人员安全生产责任制落实考核未作规定。

建议：

（1）将安全生产标准化管理体系要求的部门和人员职责纳入相应的安全生产责任制。

（2）分层级、分单位进行安全生产责任制落实考评档案，并将绩效考核结果与薪酬挂钩。

（3）将安全生产标准化管理体系要求的部门和人员职责纳入相应的安全生产责任制。

4.从业人员素质专业

存在问题：

（1）生产工区赵庆亮（班组长）兼群监员。

（2）民主管理活动内容单一，基本是薪酬分配问题。

（3）班前会内容不完全，缺人员排查内容、每日一题内容，职工有代签字现象。

（4）班组现场交记录存在问题未闭合。

（5）帮教流于形式无针对性。

（6）再上岗，回访内容不符合要求。

（7）三违未进行定性（一、二、三级），停班学习未执行文件规定。

（8）防突专业技术人员缺1人。

（9）防治水专业技术人员无任职文件。

（10）师带徒制度执行不严格，有师徒脱离单独工作现象。

（11）培训档案，电机车司机1人培训不符合规定。

（12）应急预案培训中，及个别人员存在下井作业情况。

（13）培训经费用于专职教师工资薪酬不符合规定。

5.安全风险分级管控专业

存在问题：

（1）制度体系文件中，机构与职责有缺项（）。

（2）制度体系文件中辨识方法采用经验对照法与年度辨识评估报告使用工作危害分析法不一致。

（3）2020年度辨识评估报告未正式行文下发。

（4）培训计划未正式行文下发。

（5）培训档案有缺项（无考勤、开班记录），个别试卷代写情况。

（6）辨识结果应用：年度、月度生产作业计划未体现应用。

（7）重大风险管控方案较笼统可以明确时限、资金的项目未细化，建议措施具体化，到头、面、点。

（8）专项辨识，全国重特大事故后未做专项辨识（重庆9.27）。

（9）冲击地压未列为重大风险进行辨识。

（10）专项辨识：1081工作面回收未进行专项辨识。

（11）1420运输下山工作面未列入年度辨识。

（12）6月10日1420运输下山贯通、5月16日1111工作面启封两项专项辨识记录参加人员不符。

 6.事故隐患排查治理专业

存在问题：

（1）隐患排查制度不健全，缺少重大隐患治理及隐患资金保障方面的制度。

（2）隐患部门职责分工缺少工会、供应、财务等方面的隐患工作职责。

（3）月度隐患排查未做到矿井所有工作地点的全覆盖。

（4）分管领导隐患排查未做到分管范围内的全覆盖检查。

（5）月度隐患检查方案制定还需进一步细化。

（6）隐患排查台账中资金一栏填写错误。

（7）隐患排查台账中缺少隐患等级、种类方面的内容。

（8）日隐患排查台账中，部分隐患描述不清楚。

（9）隐患公示不标准，未使用井口大屏公布隐患治理情况。

（10）隐患信息化管理不能实现过程跟踪、统计记录。

（11）全员隐患培训工作还未全面开展。

（12）月度隐患治理会议未对重大隐患及一般隐患进行通报。

（13）未编制月度隐患分析报告。

（14）未建立重大事故隐患台账。

（15）能立即治理完成的事故隐患未计入班组隐患台账。

（16）缺少矿安管人员、技术人员事故隐患排查治理台账。

（17）事故隐患排查台账中部分隐患整改措施缺少操作性。

 建议：

（1）按照安全生产管理体系各专业评分表要求，逐条对标，查缺补漏，完善各类制度、方案、台账等相关资料。

7.通风专业

存在问题：

（1）2019年未进行矿井反风演习。

（2）1111工作面回风巷局部断面小于设计断面的2/3，风速超过4m/s。

（3）1111回风巷（东）局部通风机管理牌板上无风机切换时间，未填写风机管理人员，备用风机管理牌板未填写风量。

（4）1111回风巷（东）风筒破口及接头漏风共30处。

（5）1111回风巷（东）风筒吊挂不平直、挤压共16处。

（6）1380回风联络巷挡风墙墙体漏风。

（7）1450西一石门独头密闭墙、11轨道石门风门墙体不平整，有裂缝。

（8）1081联络巷密闭墙前堆放木料。

（9）11轨道石门风门墙体上的硬质风筒被挤压变形。

（10）2020年度内发生4次瓦斯超限（积聚）。

（11）1111回风巷（东）钻孔竣工图中缺顺层预抽钻孔。

（12）1111回风巷（东）压风自救装置距迎头50m。

（13）1111工作面回风巷防突牌板区域验证孔填写不全。1111回风巷（东）突出验证点吊挂位置与防突牌板已掘距离不相符。

（14）1111工作面区域验证钻孔实际为12个，示意图为13个，示意图错误。

（15）11轨道石门及1111回风巷（东）电缆与瓦斯管接触。

（16）1111工作面达标煤量可采期不够。

（17）查9月9日中心站主控软件操作日志，删除1111综采工作面断电控制未记录原因。

（18）井下皮带机头处缺CO传感器、烟雾传感器各3台。风门传感器只上传4处信号。1111工作面回风巷T0使用1.99%校准气样调校时最高显示1.48%，误差超过规定。1111回风巷（东）及1111回风巷有3个传感器无管理牌板。

（19）CO、烟雾传感器备用量不够。

（20）1111回风巷（东）皮带机头等多处转载点防灭火沙箱容量不足0.2m3。1111工作面液压泵站缺灭火器。

（21）1450西一石门皮带机头及1111回风巷（东）溜子头等处转载点无防尘喷雾。

（22）1111回风巷（东）、1450西一石门、1111运输巷等处部分隔爆水袋存在脱钩、用铁丝绑扎、间排距小于1.2m、水量不足等问题。

（23）1111工作面煤机内喷雾不出水，外喷雾无喷头，喷雾工作压力0.2Mpa。

（24）通风工区技术员不能正确回答1111回风巷（东）掘进工作面局部防突措施要求。

（25）现场抽查1111回风巷（东）、1111工作面瓦检员检查瓦斯前未进行安全确认。

（26）CO传感器及烟雾传感器备用量不够。

 建议：

（1）切实加强瓦斯及防突管理。对1111工作面瓦斯抽采达标重新评判，对1111（东）区域防突措施进行论证，强化瓦斯抽采，防止瓦斯积聚与超限。同时严格落实“双四位一体”综合防突措施，杜绝突出隐患（贵州省能源局责成六盘水能源局落实此项工作）。

（2）加强安全监控系统管理，严格按规定安设调校传感器，规范操作软件，确保瓦斯检测准确，瓦斯电闭锁灵敏可靠。

（3）全面开展通防质量标准化创建，提高通防标准化水平，夯实通防安全基础。

8.地质灾害防治与测量专业

存在问题：

（1）地质灾害防治技术管理制度中缺少井下火区、瓦斯富集区、异常地质体等排查治理内容；隐蔽至灾地质因素普查制度中少对封闭不良钻孔排查治理。

（2）档案管理乱，目录索引无指导性；无借阅台账。

（3）地质科长不熟悉岗位责任制；测量岗位责任制中无探放水钻孔现场放线，问主管科长也不知道。

（4）只有瞬变电磁仪一种探水设备，缺少探查地质构造物探设备。 

（5）1082运输巷见断层未跟踪观测，见断层地质编录仅有一帮，不符合规定。

（6）新一采区为新采区，采区内构造发育情况未知，未开展地质补勘。

（7）普查报告中有18个封闭不良钻孔，但是没有提出处理措施。

（8）1082掘进地质说明书附图中未标明工作面位置；柱状图中8#煤厚度两级值（1.0—1.23）与文字说明（1.1—1.3）不一致。

（9）地质构造台账缺1082揭37m断层情况，无构造素描卡片。

（10）地质原始记录本内容不全、不正确、描述过于简单、无文字描述

（11）1082运输探明37米断层后未下发临时预报。

（12）未下发丢煤通知书

（13）月地质预报缺少月度验证内容。   

（14）无设备管理台账；2020年设备无校检记录。

（15）工业广场平面图未及时更新。

（16）保护煤柱图中断层未标注产状、煤层底板等高线绘制错误。

（17）1111工作面无沉降观测内容。

（18）沉陷综合治理图无塌陷范围，无沉陷治理台账。  

（19）新一采区未进行水文地质补充勘探。

（20）无水害防治技术管理制度、重大水患停产撤人制度。

（21）采空区台账未更新，地质钻孔台账中缺少煤层顶底板标高、煤层厚度内容，水源水质受污染台账无水质化验记录

（22）冲水性图中泵房防水密闭门图例绘制错误（绘制成防水闸门）。

（23）月水害预报中缺少月度验证内容。

（24）1082掘进工作面未编制水文地质情况分析报告和水害防治措施。

（25）中长期防治水规划（2017--2021）矿方下发执行时间为2019年9月17日。

（26）无地下水动态监测系统。

（27）未开展“雨季三防”隐患排查。

建议：

（1）巷道超前探放水应进行距离，残孔应悬挂管理牌板，每循环物探应挂在现场公示。

（2）避灾路线指示牌板应标注距井口的距离。

9.采煤专业

存在问题：

（1）缺少围岩变形观测数据月度总结不全。

（2）1111工作面内和料场各有2棵单体液压支柱少爪，另有1棵少平衡碗，不完好，单体支柱记录台账无入井日期，升井日期，不能反映使用周期。

（3）多架支架初撑力不合格抽查5-15号支架，压力3-22MPa。

（4）1111工作面运输机下滑，支架不成直线，底座箱呈台阶状；中下部片帮，煤壁不完整，第54，55号架端面距超过，约0.5米。

（5）运输巷实测4个单体，初撑力分别为6、0、0、4MPa,没有穿鞋；上出口有6棚采作高档回采，有2处人行宽度0.6-0.7米；木垛料半圆木厚度不明确。

（6）石门皮带及清理矸石处围栏不牢固无警示标牌。

（7）电液控系统运行不正常，多架控制面板黑屏，或不能显示立柱压力，或显示传感器故障（如1-4号架），15号架主控制阀保护罩缺失；泵站的供液能力没有验算。

（8）转载机头处1根高压管漏液，5号架等有3处高压胶管破皮严重，钢丝生锈；49号架护帮板损坏；实测浓度13%；泵站处油脂混放。

（9）工作面运输机机尾处电缆槽机尾电机电缆有3处不入槽且积煤多。

（10）石门皮带等多部皮带机头处沙箱内沙量不足0.1立方且底部为矸石。清矸皮带喷头不雾化。

（11）开关列车处有3处轨道接着间隙超过，实测6-10 mm且有的块道板松动；泵站处回绞漏油。

（12）石门皮带机头控制开关表面不干净。

（13）石门皮带司机王加法答不出本岗位危险源；泵站司机魏新江岗位证为采煤工。

（14）转载机头处无照明且有处理处控制线被挤压，人行过桥处电缆吊挂乱；第二部皮带控制线与动力电缆线混合在一块；缺少工作面布置图。

（15）材料道超前设计断面7平方，实测5.2平方。

（16）回风巷2部皮带尾淋水，淤泥约10米长；料场处单体存放不整齐。

（17）1-3号架液压支架内浮煤多。

建议：（1）组织区队骨干外出交流学习现将经验，提高管理技能。

（2）矿井回采煤量偏低，要严格控制产能，防止回采可采期低于规定。

10.掘进专业

存在问题：

（1）矿井煤巷、半煤巷综合机械化程度低于50%。

（2）1082运输巷现场扭矩扳手不能正常使用。

（3）从12轨道石门过来跨越1082运输巷第一部刮板输送机处缺过桥。

（4）1082运输巷未按照作业规程要求进行顶板离层观测。

（5）1082运输巷现场图牌板缺临时支护图。

（6）1082运输巷开掘前未进行现场会审。

（7）1082运输巷净宽要求4.5m，现场实测第一检查点为4.4m，另一检查点为4.8m，误差超过0—100mm。

（8）1082运输巷未按照作业规程要求施工水沟。

（9）1082运输巷现为锚喷巷道，未检查喷射混凝土强度，无观测孔。

（10）1082运输巷迎头下帮部分锚杆、金属网未紧贴岩面，有两根锚杆螺帽松动，1根锚杆外露长度实测为120mm，超过10—100mm规定。

（11）现场抽考1082运输巷一名队长安全风险问题回答不全面。

（12）1082运输巷刮板输送机转载点、悬挂图牌板处缺少照明。

（13）1082运输巷部分管线吊挂不规范，存在落地现象；料场部分物料码放不整齐，缺少标志牌；风筒上有粉尘。

（14）1082运输巷迎头缺供水施救装置。

（15）1082运输巷班组验收记录不规范，锚杆间排距填写数据与现场实际不符。

建议：（1）加强规程措施落实兑现和考核。

11.机电专业

存在问题：

（1）主斜井上段下口高低压电缆间距不足0.1m，低压电缆之间间距不足0.05m。

（2）主斜井下段皮带现场无安全保护装置检查试验记录。

（3）1250变电所3-2.3-1馈电开关接地螺栓松动无卡爪。

（4）1250变电所检漏试验记录接地电阻值提前填写。

（5）1#压风机显示多个故障未处理。

（6）空压机无风包超温保护。

（7）副斜井上段绞车闸间隙保护缺8组。.

（8）副斜井上段绞车液压站无冗余回油通道。

（9）接地电阻试验报告内容不全。

（10）无单相接地电容试验报告。

（11）皮带机综合保护管理制度内容不全。

（12）新一采抽风机房无反风系统图。

（13）新一采抽风机技术测试报告中显示无反风演戏记录。

（14）通风机叶片未探伤。

 建议：

（1）第一部.第二部皮带洒水管路应重新安装布置。

（2）副斜井绞车闸间隙保护测量不准应更新改造。

（3）建议井下变电所尽快实现远程集中控制和无人值守。

12运输专业

存在问题：

（1）副斜井下车场、二部绞车上车场、12运输联络巷轨道间隙内错水平多达几十处超限。

（2）12联络巷翻坡处有一处杂拌道。

（3）一部绞车下车场、12车场两副道岔水平接头内错超限；一部绞车下车场一处道夹板失效；12联络巷、12车场多处轨道未捣实；轨枕间距差大于50mm。

（4）二部绞车上车场未设置信号硐室；11集中运输巷运输设备最突出部分与皮带机架间距不符《煤矿安全规程》规定。

（5）1#猴车上口下人侧钢丝绳距皮带机距离小于1m；1#、2#、3#猴车机尾重锤张紧保护未设置上限；3#猴车39#、41#横担处吊椅中心距巷帮不足0.7m。

（6）1#绞车下车场电机车不撒沙；12车场8t电机车刹车手轮缺失；8t、5t电机车缺少驾驶室；车辆未进行编号。

（7）2#绞车巷道内25kW绞车钢丝绳排列不整齐缺少钢丝绳伤人防护。

建议：

（1）加强井下轨道线路、道岔的整治，使其轨道接头高低内错水平满足规定，避免掉道事故发生。

  （2）斜巷绞车跑车防护装置与绞车联动。

  （3）采区轨道实现机械化运输减少人力推车。

 13.调度和应急管理专业

存在问题：

（1）配备调度员4人，难以满足24小时专人值守调度工作要求。

（2）信息汇总分析制度第2条“班中定时队组生产的完成情况及存在问题”表达不明确。

（3）灾防计划修订不及时；目录没有瓦斯煤尘爆炸灾害篇目。

（4）缺少计划会议记录（或纪要）；月计划调整缺少说明（什么原因调整的计划，仅有一张表盖个章）；个别单位缺席日调度会。

（5）应急处置，6月26日瓦斯超限记录不规范，有涂改。

（6）调度员下井记录简单；有的无行走路线，张华6月份下井不够。

（7）8月27日调度会记录用圆珠笔，不符合保存时限的要求；

（8）6月9日检修安排有开始时间无结束时间。

（9）缺少每班调度汇总有关安全生产信息内容，旬报仅为生产数据统计，无安全生产情况分析；月报无拆除工作等完成进度情况，无拆除的专项记录。

（10）雨季三防，5月上旬矿井工业广场、风井、主斜井、主副井等防洪沙袋配备要求5月20日配齐；4月下旬1250水平水仓口沉淀池清淤泥无验收签字。

（11）人员定位，监控记录不规范（用圆珠笔），工业视频不能显示工作的情况，安装在工作面的两道不符合安装要求。

（12）信息管理系统旬报、月报不能上传上级调度室。

（13）当班调度员下井，抽考一名赵英勇应知应会，一个问题回答欠缺，一个回答错误。

（14）调度员“丁西全”虽经过培训，培训中心出具了培训证明，但不能算严格意义上的持证上岗。

（15）调度机构人员名册调度员“赵英勇”与安全培训证书“赵英永”不一致，勇敢的勇和永远的永。

（16）无固定和应急指挥场所。

（17）井下无供水施救系统

（18）矿长签字授权调度员十项应急处置权制作牌板在调度室上墙的（把原牌板刮掉签字）。

（19）综合应急预案年度风险辨识缺煤与瓦斯突出风险因素；缺少地面火灾，提升运输等专项预案。

（20）应急处理卡字体不清晰，看不清。

（21）应急演练缺少2018年演练相关记录。

（22）瓦斯煤尘爆炸事故演练记录中避灾路线按火灾避灾路线撤离不严谨，水灾事故演练记录本，有瓦斯超限3.6%的内容，没有瓦斯超限处置措施；综合应急预案应纳入煤与瓦斯突出专项预案的内容。

（23）相关的会签有的是复印件。

 建议：

（1）进一步完善应急管理预案，加强基础管理内容。

14.职业病危害防治和地面设施专业

存在问题：

（1）职业病防治机构行文不规范（2020年34号文）。

（2）体检、职业危害因素检测未进行。

（3）工伤保险6、7、9月缴费凭证未盖章。

（4）2020年职业因素检测未进行。

（5）3月份劳动用品发放表无单位、无发放人、无姓名，只有领用人签字。　　

（6）氧化氮、一氧化碳、二氧化硫3个月监测记录未按规定进行。

（7）硫化氢监测记录表制作不规范。

（8）有6人需进行劳动能力鉴定。

（9）2020年职业病人康复治疗定期检查未进行。  

（10）职工宿舍缺项。

（11）洗衣机已使用12年，外部有损坏变形。

（12）业余活动场所缺项。

（13）网络服务缺项。

（14）综合楼外有职工在电线杆上嗮衣服，有配电箱，即不美观又会造成触电伤害。

（15）压风机房门口水沟盖板坏，钢筋外露，停车场有石块要处理。

（16）煤仓门口卫生差，喷雾设施水泵坏，不能使用。

（17）主斜井门口有一方形水槽，要妥善处理。

（18）办公室部分设施老旧。

（19）班中餐制作间有插座未固定，下方是开水桶，易发生漏电触电。

（20）食堂外立面墙体有脱落。

（21）浴室443更衣箱坏，浴池地面有损坏一处易造成伤害，四个淋浴不能使用。　　

15.持续改进专业

存在问题：

（1）持续改进工作制度内容要素缺项。

（2）季度自查自评和外部考核工作总结内容不全面，原因分析未做到具体问题具体分析追根溯源，指定的整改措施缺少针对性。

（3）未召开月度持续改进工作评审会。

（4）矿自查自评及外部检查问题未按照“五落实”要求进行整改。

建议：

（1）研究新标准，吃透持续改进评分标准，加强新标准学习，认真整改，持续改进标准化建设水平。下载本文