A．查询者 

B．查询对象

C．查询原因 

D．查询时间

2、证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。

A．明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B．解释期货交易的方式、流程及风险

C．作获利保证、共担风险等承诺

D．作虚假宣传

3、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（　　）。

A．自营业务账户

B．风险限额

C．资产配置

D．席位情况

4、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（　　）。

A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

C．代销、包销的期限及起止日期

D．代销、包销的费用和结算方式

5、上市公司董事会秘书的职责包括（　　）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管

B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管

C．负责公司股权管理

D．办理信息披露事务等事宜

6、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（　　）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历

B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C．参加中国认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

D．未负有数额较大到期未清偿的债务

7、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（　　）。

A．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

B．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

C．并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

D．并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

8、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（　　）。

A．中国统一印制的申请表

B．企业法人营业执照

C．公司章程

D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

9、证券公司同时有（　　）情形的，证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。

A．违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险

B．不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C．需要动用证券投资者保护基金

D．证券公司出现亏损，不能清偿到期债务

10、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（　　）。

A．挪用公司资金

B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储

C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

D．与本公司订立合同或者进行交易

11、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（　　）。

A．有效性 

B．合法性

C．及时性 

D．真实性

12、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（　　）。

A．金融投资经验

B．风险承受能力

C．风险管理能力

D．金融管理能力

13、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（　　）严格保密，不得进行内幕交易。

A．委托人的高级管理人员

B．委托人的董事

C．委托人的监事

D．委托人

14、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（　　）。

A．选择指定商业银行

B．客户变更指定商业银行

C．客户变更银行账户

D．客户撤销资金账户

15、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（　　）行为。

A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户

B．挪用客户资产

C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易

D．操纵市场

16、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（　　）。

A．申请报告

B．营业执照复印件和公司章程

C．营业执照原件

D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

17、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。

A．董事长 

B．总经理

C．经理 

D．主任

18、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。

A．监管谈话 

B．出具警示函

C．责令改正 

D．责令定期报告

19、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国提交的材料包括（　　）。

A．融资融券业务资格申请书

B．股东会关于经营融资融券业务的决议

C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

D．中国出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

20、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（　　）。

A．融资融券业务申请表

B．有效身份证明文件

C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D．融资融券担保人证明

21、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（　　）。

A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

22、发行人应当就（　　）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司发行新股、可转换公司债券

C．股票在二级市场上进行转让

D．中国认定的其他情形下载本文