综合管理手册
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综合管理体系描述
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一 产品及顾客
中远（集团）总公司的产品是决策方案。中远（集团）总公司的直接顾客为和中远集团的成员单位，所有成员单位的社会顾客也是中远（集团）总公司的顾客。其需求和期望的识别与满足在体系中得到了充分的规定，公司通过正确决策和科学管理，使集团的社会顾客的需求和期望得到有效满足，集团各成员单位效益不断提高，从而最终确保集团的国有资产的不断增值及企业价值的最大化。对与中远集团的合作、合资、合营者，与集团有关的银行、保险商、行业协会等相关方的需求，以及集团内部员工的需求，体系也给予充分的关注。
二、综合管理体系文件结构
1. 综合管理手册：公司综合管理体系的纲领性文件，依据ISO9000：2000质量管理体系标准、ISO14000环境管理体系标准和OHSAS18000/职业安全卫生管理体系标准建立，并将体系的结构和目的传递给、成员单位、员工、合作方、主管部门、认证机构和社会以及各个相关方。
2. 程序手册：是综合管理手册的支持性文件，采取按活动过程和业务分类编写。
3. 操作文件：包括业务指导书、规章制度、记录格式、报表等，以业务指导书或专业手册的形式表现，详细描述某项具体工作的操作要求，是程序手册的补充。
4. 记录档案：是综合管理体系有效运行的证明性文件。
三、决策过程
| 各部门、中心根据发展战略、总体规划和计划，对顾客及各相关方的需求调查及市场调研情况和指令、成员单位请示、领导层下达任务等按职责归口管理。 | |
| （一） 决策前期准备 | 1. 进行策划，成立或启动委员会、领导小组、工作小组、项目小组，确定职责并分工。 2. 编制计划、进度表并列入日常工作日程。 3. 落实人员、资金和设备等各类资源。 4. 对指令、请示、任务等任务来源进行研究。 5. 进行前期调研和资料收集。 6. 对收集的资料和背景材料的完整、正确及最新有效进行确认。 |
| （二）制定决策方案 | 7. 进行研究，形成初步方案并征求意见。 8. 收集和处理意见并形成方案的修改稿。 9. 召开会议或书面会签进行阶段评审。 10. 以适当的方式进行方案评审并形成送审稿。 11. 逐级审批并召集委员会会议对方案进行验证。进行完善后形成报批稿，报主管领导或委员会负责人审批。 |
| （三）选择最优方案 | 12. 主管领导提出报总裁办公会/党组会议议题，总裁办公室/党组办公室对上会资料审核后提交总裁办公会/党组会议审定。 13. 总裁办公会/党组会议对决策方案确认批准。 |
| （四）实施决策方案 | 14. 决策方案形成公文并封发、下达或召集会议布置工作。进入决策方案的实施管理或项目运作管理。 15. 现场或以书面形式指导实施。 16. 进行检查、监督。 发现问题及时处理。必要时进行追踪决策。 17. 进行项目实施的验收，对项目运作定期总结和交流经验。 18. 进行决策后评估。 |
1 可行性:指按决策执行可以达到预期效果；
2 安全性:指决策对安全和环境具有最小风险；
3 时间性:指决策及时,抓住最好时机；
4 适应性:指决策适应企业内部环境和外部环境；
5 经济性:以最小投入,获得最大产出。
五 公司活动、过程及关系
| 活动与过程 | 决策系统主体程序 | 支持程序和文件 | |||
| 决策核心活动 | 决策方案设计控制程序 | 后评估程序 | |||
| 战略管理 | 发展战略和规划管理程序 | 总裁办公会议事规则；党组会议事规则 | |||
| 人事管理 | 人力资源开发与管理程序 | 工资管理程序；劳动保险管理程序；培训管理程序；机构编制及委员会管理程序；派出董事、监事管理办法 | |||
| 财务管理 | 财务管理程序 | 经济活动分析程序；综合统计管理程序；对子公司的财务管理办法 | |||
| 投资管理 | 投资管理程序 | 船舶购置与退役管理程序；经济合同管理程序；投资管理办法 | |||
| 资本管理 | 资产管理及资本运营程序 | ||||
| 宏观协调 | 运输管理程序、陆上产业及海外公司管理程序 | 外事管理程序；企业文化建设与宣传程序；科技及IT管理程序；应急处置程序；党组工作程序；直属工作程序；集团团委工作程序；工会工作程序；行政管理程序（同决策支持系统中）；公共关系程序（同决策支持系统中） | |||
外控系统 | 功能定位中决策活动 | 监督监控 | 监督控制程序 | 经营管理任务书程序；内部审计工作程序；加强“三重一大”监督的规定 | |
| 行文 | 文件处理及控制程序 | ||||
| 会议 | 会议组织程序 | ||||
| 公务 | 公务活动管理程序 | ||||
| 基本活动 | 交流 | 信息程序 | |||
| 人员 | 人力资源开发与管理程序（同人事管理中） | ||||
| 设备 | 行政管理程序 | 计算机管理程序、机关通信管理程序 | |||
| 资金 | 财务管理程序（同财务管理中） | ||||
| 信息 | 信息程序（同交流） | ||||
| 决策支持系统 | 资源 | 关系 | 公共关系管理程序 | ||
| 内部监控 | 集团总公司总部运行控制 | 年度计划与任务下达控制程序 | |||
| 内控系统 | 体系保障 | 体系运作控制 | 综合管理体系过程控制程序 | 环境因素/职业安全卫生风险控制程序、顾客及相关方满意度评价程序 | |
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体系范围及程序与标准对照表
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1 体系范围
中远(集团)总公司建立一体化的综合管理体系，体系范围含盖中远（集团）总公司所有的活动和过程。
公司按照GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系--要求》、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996《环境管理体系--规范及使用指南》、OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标准》申请第三方认证，认证范围在认证申请书中规定。
2 应用
本综合管理体系适用GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000《质量管理体系--要求》、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996《环境管理体系--规范及使用指南》、OHSAS18000/《职业安全卫生管理体系试行标准》的所有要求，没有删减。
本综合管理体系将GB/T19004-2000 idt ISO9004：2000《质量管理体系--业绩改进指南》的有关要求纳入。
3 程序与标准对照表
| ISO 9001 | ISO 14001 | 职业安全卫生 | 综合管理体系 | 04版文件 |
| 0引言 | 引言 | —— | —— | —— |
| 1范围 | 1范围 | 1范围 | 1范围 | —— |
| 2引用标准 | 2引用标准 | 2引用标准 | —— | |
| 3术语和定义 | 3定义 | 2术语和定义 | 3定义 | —— |
| 4质量管理体系 | 4环境管理体系 | 3职业安全卫生管理体系要素 | 4综合管理体系要求 | 综合管理手册中全面描述 |
| 4.1总要求 | 4.1总要求 | 3.1一般要求 | 4.1总要求 | 综合管理体系过程控制程序 |
| 4.2文件要求 4..2.1总则 4.2.2质量手册 4.2.3文件控制 4.2.4质量记录的控制 | 4.4.4环境管理体系文件 4.4.4环境管理体系文件 4.4.5文件控制 4.5.3记录 | 3.4.4职业安全卫生管理体系文件 3.4.4职业安全卫生管理体系文件 3.4.5文件和资料控制 3.5.3记录和记录管理 | 4.2文件要求 4.2.1总则 4.2.2一体化综合管理手册 4.2.3文件控制 4.2.4记录档案的控制 | 文件处理和控制程序（包括公文档案记录、法律法规、顾客需求和期望识别） 综合管理手册 文件处理和控制程序 文件处理和控制程序 |
| 5管理职责 | 4.4.1组织结构和职责 | 3.4.1机构和职责 | 5管理职责 | 工作标准 |
| 5.1管理承诺 | 4.2环境方针 | 3.2职业安全卫生方针 | 5.1管理承诺 | 综合管理手册中总裁声明 |
| 5.2以顾客为关注焦点 | 4.3.1环境因素 4.3.2法律与其他要求 | 3.3.2法律及法规要求 | 5.2现状评估 5.3法律和其他要求 | 文件处理和控制程序 综合管理体系过程控制程序 |
| 5.3质量方针 | 4.2环境方针 | 3.2职业安全卫生方针 | 5.4.2质量、环境和职业安全卫生方针 | 发展战略和规划管理程序 综合管理体系过程控制程序 |
| 5.4策划 | 4.3策划 | 3.3计划 | 5.4策划 5.4.1一体化综合管理体系策划 | 综合管理体系过程控制程序：包括管理评审、环境、安全卫生现状评估、体系策划、方针目标、内审、纠正措施、预防措施 |
| 5.4.1质量目标 | 4.3.3目标和指标 | 3.3.3目标 | 5.4.3目标和指标 | 综合管理体系过程控制程序 年度计划和任务下达控制程序 |
| 5.4.2质量管理体系策划 | 4.3.4环境管理方案 | 3.3.4职业安全卫生管理方案 | 5.4.4实施方案 | 决策方案设计控制程序 |
| 5.5职责、权限与沟通 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 | 4.1总要求 4.4.1组织结构和职责 | 3.4.1机构和职责 | 5.5职责、权限与角色 5.5.1职责和权限 5.5.2管理者代表 | 综合管理手册 工作标准 机构编制及委员会管理程序 任命文件 |
| 5.5.3内部沟通 | 4.4.3信息交流 | 3.4.3协商与交流 | 5.5.3信息交流 | 信息程序 |
| 5.6管理评审 5.6.1总则 5.6.2评审输入 5.6.3评审输出 | 4.6管理评审 | 3.6管理评审 | 9管理评审 | 综合管理体系过程控制程序 |
| 6资源管理 | 6资源管理 | |||
| 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.3人员安排 6.2.2能力、意识和培训 | 4.4.1组织结构和职责 4.2.2培训、意识和能力 | 3.4.1机构和职责 3.4.2培训、意识和能力 | 6.1资源的提供 6.2人力资源 6.2.1总则 6.2.2能力、意识和培训 | 人力资源开发与管理程序；工资管理程序；劳动保险程序 培训管理程序 |
| 6.4工作环境 | 4.4.1组织结构和职责 | —— | 6.3基础设施 6.4工作环境 6.5信息 6.6合作关系 6.7财务资源 | 行政管理程序；计算机管理程序 信息程序；机关通信管理程序 企业文化建设和宣传程序；公共关系程序 财务管理程序 |
| 7产品实现 | 4.4实施与运行 4.4.6运行控制 | 3.4实施与运行 3.4.6运行控制 | 7产品实现和运行控制 | 决策方案设计控制程序 |
| 7.1产品实现的策划 7.2与顾客有关的过程 | 4.4.6运行控制 | 3.4.6运行控制 | 7.1产品实现的策划 7.2与相关方有关的过程 | 年度计划和任务下达控制程序 文件处理和控制程序 |
| 7.2.1与产品有关的要求的确定 | 4.3.1环境因素 4.3.2法律与其他要求 4.4.6运行控制 | 3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划 3.3.2法律及法规要求 3.4.6运行控制 | 7.2.1与产品有关的要求的确定 | 经济合同管理程序 环境因素/职业安全卫生风险控制程序
|
| 7.2.2与产品有关的要求的评审 | 4.4.6运行控制 4.3.1环境因素 | 3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划 3.4.6运行控制 | 7.2.2与产品有关的要求的评审 | 环境因素/职业安全卫生风险控制程序 |
| 7.2.3顾客沟通 | 4.4.3信息交流 | 3.4.3协商与交流 | 7.2.3相关方沟通及信息交流 | 公共关系管理程序、信息程序、顾客及相关方满意度评价程序 |
| 7.3设计和开发 7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制 | 4.4.6运行控制 | 3.3.1危害辨识、危险评价和危险控制计划 3.4.6运行控制 | 7.3 设计和开发 7.3.1设计和开发策划 7.3.2设计和开发输入 7.3.3设计和开发输出 7.3.4设计和开发评审 7.3.5设计和开发验证 7.3.6设计和开发确认 7.3.7设计和开发更改的控制 | 决策方案设计控制程序 发展战略和规划管理程序 会议组织程序 总裁办公会议事规则 党组会议事规则 |
| 7.4采购 7.4.1采购控制 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证 | 4.4.6运行控制 | 3.4.6运行控制 | 7.4采购 7.4.1采购过程 7.4.2采购信息 7.4.3采购产品的验证 | 船舶购置和退役管理程序 经济合同管理程序 行政管理程序：包括投标招标控制、采购的人员资格要求控制、集团总公司环境和安全评估、设施 |
| 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护 | 4.4.6运行控制 | 3.4.6运行控制 | 7.5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.2生产和服务提供过程的确认 7.5.3标识和可追溯性 7.5.4顾客财产 7.5.5产品保护 | 投资管理程序、运输管理程序、陆上产业及海外公司管理程序、经营管理任务书管理程序、综合统计管理程序、财务管理程序、经济活动分析程序、外事管理程序、劳动工资管理程序、劳动保险管理程序、后评估程序、公务活动管理程序、资产管理和资本运营程序、科技及IT管理程序、行政管理程序、党组工作程序、直属工作程序、工会工作程序、团委工作程序 |
| 7.6监视和测量装置的控制 | 4.5.1监测和测量 | 3.5.1绩效测量和监测 | 7.6监视和测量装置的控制 | 计算机管理程序中机房温湿度控制装置； 文件处理和控制程序中档案管理温湿度控制装置 |
| 4.4.7应急准备和响应 | 3.4.7应急预案与响应 | 7.7应急准备和响应 | 应急处置程序 | |
| 8测量、分析和改进 | 4.5检查和纠正措施 | 3.5 检查与纠正措施 | 8测量、分析和改进 | 监督控制程序 |
| 8.1总则 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 | 4.5.1监测和测量 | 3.5.1绩效测量和监测 | 8.1总则 8.2监视和测量 8.2.1相关方满意 | 顾客及相关方满意度评价程序 |
| 8.2.2内部审核 | 4.5.4环境管理体系审核 | 3.5.4审核 | 8.2.2内部审核 | 综合管理体系过程控制程序 |
| 8.2.3过程的监视和测量 | 4.5.1监测和测量 | 3.5.1绩效测量和监测 | 8.2.3过程的监视和测量 | 年度计划和任务下达控制程序 |
| 8.2.4产品的监视和测量 | 4.5.1监测和测量 | 3.5.1绩效测量和监测 | 8.2.4产品的监视和测量 8.2.5环境影响监视和测量 8.2.6职业安全卫生绩效测量和监测 | 后评估程序 内部审计工作程序 监督控制程序 环境因素/职业安全卫生风险控制程序 |
| 8.3不合格品控制 | 4.5.2不合格、纠正与预防措施 | 3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施 | 8.3不符合控制 | 在各业务程序中规定各类不符合处理 |
| 8.4数据分析 | 4.5.1监测和测量 | 3.5.1绩效测量和监测 | 8.4数据分析 | 经济活动分析程序；综合统计管理程序 |
| 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施 | 4.2环境方针 4.3.4环境管理方案 4.5.2不合格、纠正与预防措施 | 3.2职业安全卫生方针 3.3.4职业安全卫生管理方案 3.5.2事故、事件、不符合、纠正与预防措施 | 8.5改进 8.5.1持续改进 8.5.2纠正措施 8.5.3预防措施 | 顾客及相关方满意评价程序 综合管理体系过程控制程序 |
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