（IATF16949/ISO9001-2015）
审核组长： 审核员： 2020年 3 月 日
| 过程 | 输入 | 绩效指标 | 输出 | 过程活动 | 涉及部门及人员 | 审核方法和凭证 | 审核记录 |
| 采购控制过程 | 1.月采购需求计划 2.全年经营计划 3.月采购计划 4.有关法律法规 5.顾客规定的供方 6.合格供方目录 7.采购技术要求 | 1、供货批次合格率 2、超额运费次数 3、准时到货率 | 1.采购的物资 2.供方评定结果 | 外部提供的过程、产品和服务控制程序 | 生产部、采购部、质量部 | 1、在采购部抽查年度、月度、临时采购计划编制是否有依据? | |
| 2、在采购部部查是否有《合格供应商目录》，抽查是否在合格供应商中进行执行有计划的定点采购? | |||||||
| 3、在采购部抽查与供方是否签订技术协议和质量保证协议，生产研发中心是否提供相关技术资料?（入厂检验作业指导书。） | |||||||
| 4、抽查采购部采购回公司的物资是否填写《送检单》报质量部进行检验，同时提交质量证明书、检测报告等资料? | |||||||
| 5、抽查生产部仓库的物资是否执行“6S”管理的要求和先进先出(FIFO), 优化库存周转期,做到帐、卡、物相符? | |||||||
| 6、检查生产部仓库所有物资是否标识清楚，对有期限规定的物资是否做好了到期记录? | |||||||
| 7、在采购部抽查是否对供应商进行选择、评审，填写《供应商基本情况调查评价表》，编制《合格供应商目录》? | |||||||
| 8、在采购部查是否对供方进行监视。供应商业绩主要通过以下指标进行监视：交付产品合格率、准时交货率、超额运费、服务（包含处理质量、交货期等问题的及时性）? | |||||||
| 9、在采购部抽查供方供货是否经过小批量试制，按文件要求分别进行送样，待样品合格后,才进行批量采购? | |||||||
| 10.在质量部抽查是否对采购物品执行进料检验?且将供应商的产品质量信息及时进行反馈?促进供应商对其制造过程业绩的监视? | |||||||
| 11.在质量部抽查是否对供方的质量管理体系进行评定，对供应商未通过IATF16949:2016质量体系要制定体系推行计划,对非汽车链上供应商未通过ISO9001：2015质量体系要制定体系推行计划? | |||||||
| 12.是否有顾客制定的供货来源(顾客指定供货商)，对顾客制定供货来源的产品是怎样控制的? | |||||||
| 13、采用了那些方法保证采购产品的质量? | |||||||
| 14.查采购单上的采购信息,采购信息是否包括采购物品的质量及其它相关要求? | |||||||
| 15.查质量部或采购部:是否有制定年度供应商审核计划,且是否有按计划执行? | |||||||
| 16.查质量部:是否有对进料检验(供应商)月度合格率进行统计分析? |
