本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售
B．特定客户资产管理业务
C．投资咨询服务业务
D．基金的投资管理
2、基金会计报表至少应包括__。
A．现金流量表
B．资产负债表
C．利润表
D．所有者权益(基金净值)变动表
3、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算
B．进行基金会计核算
C．安全保管基金资产
D．监督基金投资运作
4、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
5、__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售
B．投资管理业务
C．基金运营
D．投资咨询服务
6、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．中国
7、基金合同的主要披露事项不包括____
A：基金运作方式
B：基金收益分配原则
C：基金资产净值的计算方法和公告方式
D：风险警示内容
8、契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．运作方式不同
B．法律形式不同
C．投资目标不同
D．投资对象不同
9、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年
B．季
C．日
D．月
10、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A．中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市
B．中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市
C．中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市
D．中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
11、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。
A．维护基金市场的良好秩序
B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益
D．活跃基金市场
12、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力
B．从业经历
C．基金业绩
D．操作风格
13、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。
A．T+2
B．T+3
C．T+1
D．T+7
14、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行
15、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税
B．企业所得税
C．印花税
D．
16、投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为__份。
A．9900
B．9901
C．9990
D．10000
17、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．3
B．5
C．7
D．10
18、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。
A．前台业务系统和自助式前台系统
B．后台管理系统
C．信息管理平台应用系统的支持系统
D．监管系统信息报送
19、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。
A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
20、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值
21、基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露
B．预期信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
22、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。
A．偏好高风险高收益
B．追求短期收益
C．追求稳定收益
D．追求高收益
23、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定。
A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动
24、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续
B．风险控制效应
C．成本效应
D．复利效应
25、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。
A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式
26、以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票
B．商业本票
C．金融债券
D．银行汇票
27、考察基金经理从业经验的要点包括__。
A．基金经理的教育背景
B．基金经理从业年限
C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
28、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
29、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
30、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A．基金经理持股集中度情况
B．基金经理行业偏好情况
C．基金股票周转率情况
D．基金经理对净值波动的控制情况
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为__元。
A．1.25
B．1.45
C．1.50
D．1.65
32、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。
A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动
B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价
C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
33、以下关于债券与股票的比较正确的是__。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C．股票风险较小，债券风险相对较大
D．发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
34、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。
A．监管谈话
B．出具警示函
C．暂停履行职务
D．认定为不适宜担任相关职务者
35、优先股票和普通股票是按__所进行的分类。
A．股票的价值
B．股票的格式
C．股东享有的权利
D．股东的风险和收益
36、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
37、基金销售机构针对__，可以通过召开研讨会、推介会等方式，向特定的或不特定的投资者群体促销基金产品。
A．保险公司
B．财务公司
C．工商企业
D．公众投资者
38、试点发展阶段，基金在规范化运作方面得到很大的提高，具体表现有__。
A．以上市证券为基本投资方向，投向实业部门
B．在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制
C．明确基金托管人在基金运作中的作用
D．建立较为严格的信息披露制度
39、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A．基金账务的复核
B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核
D．基金资产净值的复核
40、关于证券发行市场，下列说法正确的有__。
A．证券发行市场通常有固定场所
B．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券咨询机构组成
D．证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者
41、债券利息支出属于公司的__。
A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润
42、根据《证券投资基金运作管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国。连续__个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国说明原因和报送解决方案。
A．100；10
B．100；20
C．200；10
D．200；20
43、收入型基金主要以__等证券为投资对象。
A．大盘蓝筹股
B．公司债
C．股票
D．债券
44、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券
B．商业票据
C．金融证券
D．货币证券
45、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
46、QDII基金面临的风险有__。
A．汇率风险
B．流动性风险
C．国别风险、新兴市场风险等特别投资风险
D．QDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险
47、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的__。
A．日每万份基金净收益为0.9131元
B．日每万份基金净收益为3.0179元
C．基金份额净值为1.0179元
D．基金份额净值为0.9131元
48、对于持有期低于__年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A．3
B．4
C．5
D．6
49、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。
A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
50、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。
A．引导投资者到基金管理公司
B．引导投资者到基金代销机构的销售网点
C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续
D．引导投资者到网上交易系统
51、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，____外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。
A：再投资风险
B：流动性风险
C：外部经营风险
D：内部经营风险
52、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．混合化金融衍生产品
53、证券市场本质上是__直接交换的场所。
A．价值
B．价格
C．估值
D．有价证券
54、____是通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即投资组合内部收益率。
A：加权平均投资组合收益率
B：投资组合内部收益率
C：现实复利收益率
D：到期收益率
55、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。
A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
56、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
57、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票
B．只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求
C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金
D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行
58、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A．2个开放日
B．2日
C．3个开放日
D．3日
59、下列属于反映货币市场基金风险指标的有__。
A．融资比例
B．平均收益率
C．浮动利率债券投资情况
D．投资组合平均剩余期限
60、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．营销权
B．特许经营权
C．财产支配权
D．基本权利和义务下载本文
