本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券
2、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A：相互联系
B：相互促进
C：相互竞争
D：相互制衡
3、基金持有的金融资产应计人____
A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
B：持有至到期投资
C：贷款和应收款项
D：可供出售的金融资产
4、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95
B．9383.06
C．9350.95
D．9280.95
5、资产配置有两种类型，即__。
A．战略性资产配置
B．战术性资产配置
C．稳定性资产配置
D．灵活性资产配置
6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息
C．应当具备交易清算、资金处理的功能
D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
7、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。
A：1
B：2
C：3
D：4
8、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。
A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标
B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬
C．基金年度报告甲需披露内部监察报告
D．基金年度报告需披露基金的主要会计和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等
9、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收__。
A．营业税
B．企业所得税
C．印花税
D．
10、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金
B．银行理财产品
C．券商集合计划
D．信托产品
11、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是____
A：注册资本不低于5亿元人民币
B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全
C：从事证券经营等金融资产管理业务
D：最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
12、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A．投资管理决策权
B．资产配置管理权
C．基金资产保管权
D．基金收益所有权
13、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。
A．银行
B．非银行金融机构
C．个人
D．非金融机构
14、下列属于理财经理工作方式的有__。
A．全面了解客户的个人财务状况以及理财目标
B．制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案
C．选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报
D．根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整
15、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A．3
B．5
C．10
D．15
16、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。
A．收盘价
B．平均价
C．开盘价
D．加权平均价
17、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
18、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制
C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
19、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的____
A：服务性
B：专业性
C：持续性
D：适用性
20、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有__。
A．注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度
C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
21、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。
A．经营风险
B．管理水平风险
C．职业道德风险
D．合规风险
22、在我国，基金资产__以上投资于债券的为债券型基金。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
23、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000
B．50000
C．49751
D．49750
24、下列关于印花税的说法，正确的有__。
A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C．基金买卖股票暂免征收印花税
D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
25、下列免征营业税的收入有__。
A．非金融机构买卖基金份额的差价收入
B．金融机构买卖基金的差价收入
C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入
D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入
26、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括__。
A．投资人频繁开立、撤销账户的行为
B．基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C．超过约定时间进行资金划付的行为
D．反洗钱相关法律法规规定的异常交易
27、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。
A．保荐人
B．发行人
C．投资者
D．承销商
28、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A．中国证券业协会
B．中国基金业协会
C．中国银监会及其派出机构
D．中国及其派出机构
29、开放式基金应当至少__公告一次基金的资产净值和份额净值。
A．每月
B．每周
C．每三个交易日
D．每个交易日
30、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
A．辅助式前台系统
B．自助式前台系统
C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、__是现代公司的主要类型。
A．有限责任公司
B．两合公司
C．无限责任公司
D．股份有限公司
32、公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定__的重要基准。
A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率
33、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。
A：5000万
B：2000万
C：1000万
D：1亿
34、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。
A．3
B．5
C．6
D．8
35、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A．1
B．2
C．3
D．4
36、股票具有的特征有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
37、当前我国基金营销渠道包括__。
A．保险公司
B．基金超市
C．证券公司
D．证券咨询机构
38、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。
A．将投资人认购款项加计利息退还投资人
B．补偿投资人认购损失
C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
D．重新发售该基金
39、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。
A．应当经过审计
B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C．信息披露内容无须披露内部监察报告
D．信息披露内容包括基金投资组合报告
40、目前，我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A．10万份或50万份
B．50万份或100万份
C．100万份或150万份
D．100万份或200万份
41、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
42、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格
B．资产价格
C．约定价格
D．市场价格
43、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利
44、____认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。
A：完全预期理论
B：集中偏好理论
C：市场分割理论
D：优先置产理论
45、分级基金又被称为__。
A．系列基金
B．基金中的基金
C．结构型基金
D．可分离交易基金
46、关于有价证券的期限性，下列描述正确的有__。
A．债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用
B．股票一般没有期限性
C．股票可以视为无期证券
D．债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
47、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A．基金分红
B．已实现收益
C．贝塔系数
D．份额净值增长率
48、我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数
B．恒生指数
C．日经指数
D．金融时报指数
49、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
A：T+0
B：T+1
C：T+2
D：T+3
50、下列哪项不是基金合同需明确的内容__
A．基金收益分配原则
B．募集基金的目的
C．基金交易价格
D．基金运作方式
51、证券市场是__。
A．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所
B．市场经济发展到一定阶段的产物
C．为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接
52、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金
53、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由根据本法的原则另行规定。”
A：《证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
54、__无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合基金
D．货币市场基金
55、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____
A：网上发售
B：网下发售
C：回拨机制
D：回购机制
56、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的____
A：法律凭证
B：电子凭证
C：书面凭证
D：法律条文
57、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。
A．规范性
B．专业性
C．持续性
D．适用性
58、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于__型证券投资基金。
A．货币市场
B．债券
C．期货
D．股票
59、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。
A．到期时间
B．债券发行主体
C．债券现金流
D．市场利率
60、《关于证券投资基金税收的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。
A．所得税
B．营业税
C．印花税
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