②本企业的质量手册、程序文件及其它有关文件。

内容            

2．识别了组织哪些环境？

2．了解这些相关的要求。

相关要求为日常业务中的要求

2.是否使用过程方法和基于风险的思维？

3.是否确保公司资源的获得？

识别并基于风险的思维。

为公司运营及体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源

2．顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求及对公司的风险和机遇。

3．顾客的需求是否得到满足

2．质量方针在公司是如何得到沟通和理解的。

向公司各层次部门及员工沟通和传达了质量方针。

是否制定部门职责和岗位职责及要求？

是否授权相关人定期向高管理者报告QMS绩效及其改进机会和其它事务的处理。

制定了部门职责和岗位职责及要求。

发布了授权书，授权相关人员处理相关事物。

如何识别质量风险？

质量风险如何评价？

质量风险如何应对？

质量风险识别是发现、认可并记录质量风险的过程。目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事件或情况。一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进行识别。

公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤及评价的更新。

公司规定了对质量风险的应对，采用风险承担、风险规避、风险转移、风险控制等措施来应对质量风险。

目标是否可测量？

与质量方针是否一致？

质量目标变更的策划时机？

1. 客户满意率≥85%；

2. 仓储产品完好率≥99%；

3. 货物及时交付率≥95%。

质量目标可测量，与质量方针保持一致。

每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针和目标的适宜性进行评审，发现不适宜的情况及时调整相应的目标。若公司产品、过程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进行调整或修订。

a.现有的资源、能力、局限；

b.哪些资源需要外部供应商提供。

内审有哪些方法？

2）出现以下情况时由管理者代表批准并及时组织内部审核： a）组织机构、质量管理体系发生重大变化；

b）法律法规及其他外部要求的变更；

c）在接受第二、第三方审核之前；

d）发生安全事故等情况；

e）在质量管理体系认证证书到期换证前。

内部审核整合开展，也可分开进行。根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖体系全部要求。

1）持续改进质量管理体系的适应性、充分性和有效性、以不断提升公司的质量管理绩效。

2）考虑分析和评价的输出、来自管理评审的输出，以确定是否存在需应对的绩效不佳的区域或机会，作为持续改进的一部分。

3）适用时，选择和利用适当的工具和方法调查绩效不佳的原因，以支持持续改进。

内容            

7.1.4

过程运行环境

2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。

3.《货运车辆台帐》上的车辆，是否有保养记录、年检报告？

每辆货车都有保养计划、维修记录、年检报告。

运行策划如何实施、变更和控制？

现无变更情况发生。

控制的类型和程度如何？

外部供方的信息如何收集？

   公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定

服务现场是否获得产品特性的信息等文件？

服务环境如何控制？

服务过程如何控制/?

   公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定。

2. 标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。

实现追溯性，主要是靠人员的记录及日期

出库货物上都贴有入库日期和规格等信息。

有无（半）成品检验记录，是否完整。能否满足产品的符合性提供依据？

对放行产品（不合格品）的，有无授权主管的批准？

当发现异常时，有无发出『不合格品处理单』到相关单位进行处理。

有无相关接收准则?

是否符合准则? 有无例外放行?

如何控制?

对不合格品如何处理？

有无相关记录？

有无相关文件信息？

在库管理中发现不合格品，上报相关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法。

交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理。

9.1.3

如何对监视和测量的结果进行分析和评价？

公司制定的规程明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。

内容            

7.1.4

过程运行环境

2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。

3.《办公设备台帐》上的电脑、传真、电话等设备，是否有保养记录？

办公设备都有保养计划、维修记录。

2)见会议交流信息记录，并传递至相关部门和人员。

3）无网络、音像、电子媒体和报刊杂志等方式交流或发布的信息。

4）内部交流信息有：办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、安全分析会信息及质量管理体系的相关信息。

5）外部交流信息：

见：供方调查、评价信息、合作协议及顾客反馈信息等。

8.2.3

见：“产品和服务要求评审表”CH/SC-05-A，由责任部门对其进行评审。

控制的类型和程度如何？

外部供方的信息如何收集？

   公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定

顾客或外部供方财产是否得到验证？

顾客或外部供方财产的使用、保管及出现异常如何处理？

查：“顾客或外部供方财产登记表”CH/GX-10-A，由市场部进行货物名称，数量等登记，实物由物流部进行验证入库。

如：顾客或外部供方提供的有形产品在仓库及保管以及运输过程时出现损坏、丢失、情况时，均由市场部及时向顾客或外部供方报告并记录。

见：“顾客满意度调查表”JL-9.1.2-01，满意度调查表分为3个等级（满意、一般、不满意），4个项目（货物完整性、货物正确性、服务质量、交付及时性）进行调查。共发出调查表2份，回收2份，回收率为100%。经统计，顾客满意度为97%；

内容            

2.如何进行人员需求的提出与配置？人员配置分几种方式进行？

3.是否制订培训计划？培训计划是否实施？查记录。.培训有效性如何？抽查参加培训的人员交谈。

4.如何进行员工绩效的考核与评价？有哪些要求？

5.人事档案管理情况？

2. 1）各部门根据公司下达的质量目标、下年度的总体工作安排，或各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批。

2）人员的配置按《岗位任职要求》中的任职条件要求以及工作中能力的考评结果进行。

3）配置分为内部岗位调整和外部招聘两种方式进行。

3. ①查：2017年度培训计划，2017年6月计划安排培训1次。

②查：培训记录，2017年6月培训了1次并对培效果训进行了验证。

4. 每年根据规定开展公司绩效考核工作，对于不能胜任的人员及时安排培训、调整岗位或予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求。

5. 员工内部培训记录的管理和保存较好。

见：公司每位员工的个人资料和记录（职工履历表）等信息保存完好。

2、文件在发布前是否得到了评审批准

3、外来文件是否得到了识别，是否有一览表或清单。

4、作废的文件是否得到了识别。

5、文件是否进行了编号，是否清晰。

6、文件分发是否有记录

7、是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的。编号是否与文件规定一致。

8.所有的记录信息有没有标识，存档。

相关文件得到评审和批准

有外来文件清单

作废文件得到识别

文件有分发记录

所有文件有编号。

记录信息有表示和保存年限

部门

   根据公司的体系实施计划07月15日内审员袁小军、潘进组成内部质量体系审核小组，就本公司贯彻ISO9001：2015标准工作以来，对质量管理体系的执行情况和实施效果进行审核，时间为一天。内审员在内审前根据职能分配表中各部门的职能分配条款编写了《内审检查表》，在内审中根据《内审检查表》的内容对被审核部门通过交谈、查阅文件记录、现场观测等抽样方法收集客观证据，对各部门执行标准的程度作了客观的评解。审核的情况简述如下：

    1.公司自决定贯彻ISO9001：2015标准以来，总经理对为什么要贯彻ISO9001：2015标准进行了具体的策划，按排了各阶段的工作，成立了以总经理代表为首的ISO9001：2015标准贯标工作小组，工作小组编写的A版质量手册、程序文件和其它三级文件，质量管理体系文件从04月05日起正式在全公司范围全面贯彻实施，通过３个月时间的实施和审核组的现场审核验证本公司所建立的质量管理体系基本适合本公司的实际情况，并在公司各部门得到持续有效的运行。

2.本次内部审核对本公司质量管理体系所需的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进各过程，进行了全过程的审核。在审核过程中对与产品实现有关的各过程中的与顾客有关的过程、采购过程、生产服务的提供过程、监视和测量装置的控制过程，以及测量分析过程中的产品的监视和测量、不合格品控制过程进行了审核，本次审核对产品的生产工艺过程进行了重点审核，从审核的情况看本公司所需的各过程基本能按照所建立的文件化质量管理体系的要求在贯彻实施，各过程基本做到全过程控制。

4.内审组对公司的质量目标与各部门的分目标进行抽样审核，公司制定的2017年各项质量目标以及下达给各部门的质量目标基本得到实现。

5.在本次内审中，我们也发现各部门在具体执行过程中也存在着一些缺陷和不足之处，经内审组评定对相关部门共开出1张不合格报告，内审组要求各相关部门对开出的不符合项报告进行认真的整改（对存在的问题进行原因分析，针对产生的原因制订纠正、纠正措施），不符合项的关闭内审组要求在7天内完成，内审组并对关闭的情况进行有效性验证。并由各有关职能部门认可，并要求制订纠正措施计划。

6．在本次内审中我们发现被审核部门对体系文件的学习与理解的程度还不够，这需要各部门今后要继续加强对体系文件的学习与理解，为体系更有效的贯彻实施奠定基础。

本公司建立的质量管理体系基本符合ISO9001：2015标准的要求，通过近３个月时间的有效地运行，证明所建立的质量管理体系适合本企业的实际情况，体系的贯彻实施是有效的。企业的质量管理水平的提高确保了公司的产品质量，产品质量的稳定地提高受到了顾客的好评。但在具体执行中也确实存在着一些这样那样的问题不符合ISO9001：2015标准的要求的方面，需要进一步改进和完善，对发现的不合格项已要求各有关部门制订相应纠正措施，使存在的问题得到切实解决。

审核组要求企业各部门再接再励发扬成绩、纠正缺点、严格按照ISO9001：2015标准的要求做好各自的工作，确保本公司质量管理体系继续持续有效地运行，以崭新的风貌迎接认证公司的现场审核。

查市场部顾客订单评审记录，发现有一份订单未见评审记录。

不符合：标准：ISO9001：2015标准8.2.3  

不合格属性：一般不合格■   严重不合格□

审核员：袁小军        部门负责人：徐进   

对ISO9001：2015标准 8.2.3条款理解不够，业务人员未及时对顾客要求进行评审。  

                                    部门负责人：徐进   

1.需对业务人员进行培训ISO9001：2008标准 8.2.3条款

2.需对顾客要求进行评审。

                                    部门负责人：徐进   

1.  对业务人员进行培训ISO9001：2015标准 8.2.3条款

2 立即按规定要求对顾客要求进行评审。

                                    部门负责人：徐进   

1.已对业务人员进行培训ISO9001：2015标准 8.2.3条款

2.已见对顾客要求进行了评审。

 纠正措施经验证已达预期效果。

                                    审  核  员：袁小军                                          

1.验证评价质量管理体系及质量方针、目标的有效性、适宜性、充分性；

2.提出改进要求，进一步完善质量管理体系。

a) 上一次管理评审采取措施的实施情况；

b) 与质量管理体系相关的内外部因素的变化；

c) 有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：

 1）顾客满意和相关方的反馈意见；

 2）质量目标的实现程度；

 3）过程绩效以及产品和服务的符合性；

 4）不合格以及纠正措施；

 5）监视和测量结果；

 6）审核结果；

 7）外部供方的绩效。

d) 资源的充分性；

e) 应对风险和机遇所采取措施的有效性；

f) 改进的机会。

二.评审输出内容：

1.改进的机会；

2.质量管理体系所需的变更；

3.资源需求。

2管理体系负责人作贯标工作汇报;

3内审组长将本次内审报告提交会议评审;

4 各部门负责人汇报各自贯标工作情况、讨论管理者代表作的<贯标工作汇报>和内审组长的<内审报告>;

5总经理总结发言；

6管理评审报告(草案)提交会议讨论。

审核组长：第一次内审报告

行政部：质量方针、质量目标完成情况、本部门贯标工作书面总结，改进报告

市场部：顾客满意调查情况，本部门贯标工作书面总结，改进报告，

物流部：产品符合性报告，本部门贯标工作书面总结，改进报告，本部门贯标工作书面总结，、改进报告

财务部：本部门贯标工作书面总结，改进报告。

以上书面资料需在  2017年07月18日前交管理体系负责人处

2质量方针和质量目标及其实施情况；

3评审货运服务情况，顾客对公司的服务质量的反馈情况有处理有效性；

4评价公司过程质量、服务质量的符合性及其趋势，重大质量事故的处理；

4评价公司的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；

6体系的要素及相应的文件是否有修改的需要；

7顾客或员工对质量管理体系有益的建议。

管理评审会议对体系今年运行的情况作了分析总结汇报，认为：本公司所建立的质量管理体系能够适应公司的货运服务经营的正常运行，并满足顾客的需求和法律法规的要求，确保公司的质量方针和目标的预期实现，体系是适宜性的。

本公司文件化质量管理体系已经形成，体系文件所形成的质量手册 、程序文件A版已于2017年04月 05日经总经理批准发布，并开始正式实施，质量管理体系已启动运行。通过贯标实施，公司根据ISO9001的要求来对以往基础管理进行了疏理，使目前我公司的基础管理的各类文件（表式）（三级文件、技术文件等）已基本符合质量管理体系的要求和现场质量管理的要求，各类文件均按要求受控并在有效运行实施。

B 质量方针与质量目标

本公司的质量方针是按ISO90001质量管理体系标准建立,强化质量管理,确保顾客的需求和期望得到确定,并转化为企业的产品和服务要求。通过本公司贯标工作的展开，使全体员工都能充分理解，并以此作为工作的指南，牢记始终要真诚为顾客服务,使顾客充分信任和满意,实现我们对顾客的承诺.从信誉第一、用户第一的角度出发以此来达到使顾客满意的宗旨。从而实现公司的发展壮大。

本公司的质量目标最主要的含意是公司提高货物及时交付率; 满足用户提出(或发现问题)要求,为用户提供服务,使用户放心；质量管理体系正式运行后，公司的货物及时交付率实际完成：98%；顾客对我公司服务表示质量满意、服务满意，没有出现顾客不满意的意见和投诉的情况，通过最近我公司对顾客的满意率调查，满意率达97%、均达到或超过了规定的质量目标值。

C. 质量管理体系的内部审核

依据ISO9001：2015版标准和公司的质量管理体系文件，我们进行了一次全面的集中的内部审核，组成内审小组，以袁小军为组长，于2017年07月15日进行了内审。从内审报告来看本公司的组织机构、管理职能、人员和资源配置情况基本能满足目前公司质量管理的需要，满足质量方针和目标要求，质量管理体系结构基本合理，能运行。

但从内审中也发现了不符合情况，某些部门对贯标工作力度还不够，工作没有到位，存在着一些缺陷和不足之外现象，这次内审共开出 1张不合格报告，下发到责任部门并要求整改制订相应的纠正措施。

在某些方面离ISO9001：2015标准要求存在一定差距，主要是有关职能部门对质量管理体系文件的学习还不够深入，在实际执行中还有过去一些传统习惯的痕迹，对质量管理体系文件的规定要求还不能十分适应

从仓储现场看，环境的整治还不理想，物流部门要重点整改，确保现场审核达到要求，也使现场文明生产有新的提高，促使形成习惯。

部门反映在记录方面，心中不踏实；责任部门要按程序要求做好检查和督促一遍，以使记录方面的工作有所提高。

2根据公司发展规划的需要，加大货运业务的增长，需要招聘有资质的驾驶人员3-5,名，并采购2-3辆厢式货车，保证公司的迅速发展与壮大。

但在质量管理体系的运行过程中也存在着这样那样的问题，这些存在的问题就成为本公司持续改进的切入点，会议要求各有关部门针对会议提出的“体系改进意见与整改措施”制订具体的实施方案。

会议要求各部门和全体员工继续保持实施质量管理体系的良好势头，再接再励为迎接认证公司的现场审核并顺利通过认证获得ISO9001：2015证书而努力。

员签到

各部门负责人：袁小军、潘进、徐进等

容

首先总经理就本次管理评审的目的、内容和要求作了说明，并对本次评审的重点内容作了要求；同时就公司经营方针目标及经营计划完成情况、投资及效益作了分析报告；接着各部门就以下内容进行汇报评审：

1、物流部就质量管理体系运行状况和可能影响质量管理体系变更情况作了分析（包括内审、第二方审核、第三方审核的结果）及改进建议；同时对产品符合性进行分析报告（包括产品、制造过程审核的结果，实际的和潜在的市场失效分析及其对质量、安全或环境的影响）和纠正和预防措施实施效果分析报告并提出改进建议；

2、市场部（财务）就公司经营状况（含不良质量成本）、上一次管理评审提出的改进意见的实施情况作了报告，并提出改进建议；

3、市场经理就目前市场调研与分析及行业趋势分析（含同行业业绩比较）进行汇报；同时作了顾客满意度和潜在的需求以及顾客投诉/抱怨的分析报告；供方和合作伙伴的业绩状况分析报告，并提出了改进建议；

4、管理体系负责人还就各部门的工作和过程业绩情况进行汇报；

6、总经理最后就2017年公司整体经营状况进行全面的分析，提出了2017年公司经营发展目标和要求。同时就本次管理评审中提出的问题作出总结报告和改进的决策。

通过评审，会议作出评审报告，并提出了改进决策（详见“管理评审报告”，同时规定，由行政部负责对改进决策意见进行分解落实和跟踪检查。

 记录人：袁小军  2017年07月20日

      持续改进项目提交管理评审会议审核