内
审
资
料
二0一0年
（年度）审核计划表
编号：QR8.2.2-01
审核目的：
| 检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否有效运行，是否符合标准要求。 |
| 被审核部门： 总经理、管理者代表、办公室、技质部、检测中心、生产部（各厂车间）、营销部、财务部、仓库、人力资源部、设备部、安全环保部 |
| 审核依据： GB/T 19001-2008 、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004 标准，公司管理手册、程序文件及管理体系的其他文件，以及国家的标准、法律、法规、合同等。 |
| 审核方法： 集中审核方式（部门审核） |
| 审核时间、持续时间： 2010年7月中旬 |
芜湖市富鑫钢铁有限公司
2010年内部审核实施计划
QR8.2.2-01—1
一、审核目的：
检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否有效运行，是否符合标准要求。
二、审核依据：
GB/T 19001-2008、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004标准，公司管理手册、程序文件及管理体系的其他文件，以及国家的标准、法律、法规、合同等。
三、审核范围：
质量、环境和职业健康安全管理体系覆盖范围：生铁、连铸造钢坯、型钢和建筑用钢的生产和服务过程
三、内审组成员：
组长：梁长梅 组员：聂荣泉、徐松涛、汤广仓、汪茂军、吴国鸿
五、审核时间：
2010年7月15日﹍7月17日
六、日程安排：
| 日期 | 时间 | 部门 | 审核涉及的管理体系标准要求 | 内审员 |
7.15 | 8:00-8:30 | 首次会议 | 全体 | |
8:30-12:00 | 管理层 | QMS:4.1/4.2.1/4.2.2/5.1～5.6/6.1/8.1/8.2.2/8.5.1质量抽查/顾客投诉/资质证明 EMS:4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.1/4.4.4/4.5.5/4.6相关方投诉 OHSAS: 4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.5.4/4.6 | 梁长海 | |
13:00-17:00 | 办公室 食堂 | QMS:5.5.1/5.4.1/4.2.3/4.2.4/5.5.3/6.2.1/6.2.2/8.2.3 EMS: 4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3/4.4.5/4.4.6/4.4.7/ 4.5.2/4.5.4 OHSAS: 4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.2/4.4.3/4.4.5/ 4.4.6/4.4.7/4.5.3 | 徐松涛 | |
7.16 | 8:00-12:00 | 生产部 各厂 车间 | QMS:5.5.1/5.4.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.5 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7 OHSAS:4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7 | 聂荣泉 |
13:00-17:00 | 技质部 | QMS:5.5.1/5.4.1/6.3/7.1/8.5 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.5.3 OHSAS:4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.2 | 吴国鸿 | |
13:00-17:00 | 检测中心 | QMS:5.5.1/5.4.1/7.6/8.2.4/8.3/8.4 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.5.3/4.5.1 OHSAS:4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.2/4.5.1 | 汤广仓 | |
7.17 | 8:00-12:00 | 营销部 | QMS:5.5.1/5.4.1/7.2/7.4/7.5.4/8.2.1 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7 OHSAS:4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7 | 汪茂军 |
13：00-16:00 | 原料成仓库 财务部 | QMS:5.5.1/5.4.1/7.5.3/7.5.5 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7 OHSAS:4.4.1/4.3.1/4,.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7 | 梁长海 | |
16:00-17:00 | 人力资源部 | QMS: 5.4.1/5.5.1/4.2.3/4.2.4/6.2.1/5.5.3/6.2.2/8.2.3 EMS:4.3.1/4.3.2/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.4.6 4.4.7/4.5.2/4.5.4 OHSAS:4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4 4.4.5/4.4.6/4.5.3/4.5.4/4.4.7 | 汪茂军 | |
17:00-17:30 | 设备部 | QMS:5.4.1/5.5.1/4.2.4/7.4.1/7.4.2/7.4.3 EMS:4.4.1/4,.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 QHSAS:4.4.1/4.3.1/4.3.2/4,.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7 | 汤广仓 | |
安全环保部 | QMS:5.4.1/5.5.1/4.2.3/6.2.1/5.5.3/6.2.2/8.2.3 EMS:4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 OHSAS:4.4.1/4,3,2/4,3,2/4.3.4/4.4.6/4.4.7 | 吴国鸿 | ||
适时 | 末次会议 | 通报审核过程，初定审核报告 |
内部审核报告
编号：QR8.2-04
| 审核日期 | 梁长海 | 审核日期 | 7月15日至7月17日 | |
| 组 员 | 聂荣泉、徐松涛、汤广仓、汪茂军、吴国鸿 | |||
| 审核的目的和范围： 1、审核范围:生铁、连铸造钢坯、型钢和建筑用钢的生产和服务过程 2、审核目的：检查公司质量、环境和职业健康安全管理体系是否有效运行，是否符合标准要求。 | ||||
| 审核依据的标准和文件： GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 管理手册 程序文件 相关法律法规要求等 | ||||
| 审核内容简况： 1、审核组分 6个小组，审查了下列部门的管理活动。 总经理、管理者代表、办公室、技质部、检测中心、生产部（各厂车间）、营销部、财务部、仓库、人力资源部、设备部、安全环保部 2、审核发现不合格项5个，其中严重不合格项0个，一般不合格项5个。（见不合格报告，共5页） | ||||
编号：QR8.2.2-04
不符合项分布说明（必要时可按部门和条款做不符合项分布表附后）
| 本次开具5项不符合项，涉及生产部QMS6.3，生产部QMS7.5.2，仓库OHSAS4.4.6，办公室EMS4.4.2和4.5.2，均为实施性不合格，主要是相关人员对标准理解不够造成的。未对体系运行造成严重影响。 | |||
| 综合评价（审核结论，对薄弱环节和重要问题的分析和改进意见） 各部门能按标准要求执行，识别了法律法规和相关方要求，目标、指标完成，方针、目标适宜，公司三个管理体系运行正常，适宜应，有效，充分。但各部门人员对标准的理解还有待进一步提高。 | |||
| 审核组对完成纠正措施预计时间：2010、7、22前完成 | |||
| 审核报告发放清单： 管理层、职能科室各一份。 | |||
| 审核科长 | 梁长海 | 管理者代表 | 陈日朝 |
注：此报告应将审核计划表、不符合报告、不符合项分布表附后
内审首末次会议签到表
QR8.2.2-05
■首次
□末次
| 会议时间 | 2010年7月15日 | 地点 | 会议室 | ||
| 序号 | 姓 名 | 职务或职称 | 部 门 | ||
| 1 | 王文奇 | 总经理 | 公司 | ||
| 2 | 陈日朝 | 管代 | 管代 | ||
| 3 | 陈日朝 | 主任 | 生产部 | ||
| 4 | 吴国鸿、梁长海 | 主任 | 办公室 | ||
| 5 | 王 辉 | 主任 | 财务部 | ||
| 6 | 陈升辉 | 主任 | 技质部 | ||
| 7 | 聂荣泉 | 主任 | 检测中心 | ||
| 8 | 王 祥 | 保管员 | 仓库 | ||
| 9 | 陈爱观 | 主任 | 人力资源部 | ||
| 10 | 黄木兰 | 主任 | 设备部 | ||
| 11 | 王家新 | 主任 | 营销部 | ||
| 12 | 徐松涛 | 主任 | 安全环保部 | ||
| 13 | 汤广仓、汪茂军 | 环保员 | 内审员 | ||
QR8.2.2-05
□首次
■末次
| 会议时间 | 2010年7月18日 | 地点 | 会议室 | ||
| 序号 | 姓名 | 职务或职称 | 部 门 | ||
| 1 | 王文奇 | 总经理 | 公司 | ||
| 2 | 陈日朝 | 管代 | 管代 | ||
| 3 | 陈日朝 | 主任 | 生产部 | ||
| 4 | 吴国鸿、梁长海 | 主任 | 办公室 | ||
| 5 | 王 辉 | 主任 | 财务部 | ||
| 6 | 陈升辉 | 主任 | 技质部 | ||
| 7 | 聂荣泉 | 主任 | 检测中心 | ||
| 8 | 王 祥 | 保管员 | 仓库 | ||
| 9 | 陈爱观 | 主任 | 人力资源部 | ||
| 10 | 黄木兰 | 主任 | 设备部 | ||
| 11 | 王家新 | 主任 | 营销部 | ||
| 12 | 徐松涛 | 主任 | 安全环保部 | ||
| 13 | 汤广仓、汪茂军 | 环保员 | 内审员 | ||
QR8.2.2-03
| 受审核部门 | 办公室 | 审核日期 | 2010.7.15 | ||
| 不合格事实描述： 未能提供法律法规及其他要求的合规性评价记录。不符合GB/T24001-2004标准4.5.2条 | |||||
| 不合格类型 | 一般 严重□ | ||||
| 审核员 | 徐松涛 | 受审核方代表 | 吴国鸿 | ||
| 原因分析： 相关人员对标准4.5.2理解不够。 吴国鸿/2010.7.15 | 纠正措施： 1、组织进行培训，加深理解。 2、对法律法规及其他要求的合规性补充评价，保留记录。 吴国鸿/2010.7.15 | 管理者代表审批： 同意 陈日朝/2010.7.15 | |||
| 纠正措施验证： 见到了培训记录及法律法规及其他要求的合规性评价记录，措施有效完成。 审核员：徐松涛/2010.7.22 | |||||
QR4.4.2-02
第1页 共1页
| 主讲部门 | 管代 | 主讲人 | 陈日朝 | 地点 | 会议室 |
| 培训日期 | 2010年7月18日8时30分 至 12时30分 | ||||
| 参加部门 | 生产部、仓库、办公室 | ||||
人员签到 | 陈日朝 吴国鸿 黄木兰 徐松涛 梁长海 汪茂军 | ||||
教材及参考 资料名称 | 管理手册 | ||||
培训内容 | 1.GB/T19001-2000标准6.3和7.5.2条理解与实施 2.GB/T28001-2001标准4.4.6条理解与实施 3.GB/T24001-2004标准4.4.2和4.5.2条理解与实施 | ||||
考核要求 | 上课提问 | ||||
有效性评价 | 经上课提问3人，回答正确，验证培训有效。 | ||||
不合格项报告单
QR8.2.2-03
| 受审核部门 | 生产部 | 审核日期 | 2010.7.16 | ||
| 不合格事实描述： 未能提供现场连铸机的维修保养记录。不符合GB/T19001-2000标准6.3条 | |||||
| 不合格类型 | 一般 严重□ | ||||
| 审核员 | 聂荣泉 | 受审核方代表 | 陈日朝 | ||
| 原因分析： 相关人员工作疏忽，把该设备漏维护了。 陈日朝/2010.7.16 | 纠正措施： 1、组织进行教育培训，加深理解。 2、对该设备进行维护保养，保留记录。 陈日朝/2010.7.16 | 管理者代表审批： 同意 陈日朝/2010.7.16 | |||
| 纠正措施验证： 见到了培训记录及连续拉丝机的维修保养记录，措施有效完成。 审核员：聂荣泉/2010.7.22 | |||||
QR8.2.2-03
| 受审核部门 | 生产部 | 审核日期 | 2010.7.16 | ||
| 不合格事实描述： 未能提供特殊过程电焊的确认记录. 不符合GB/T19001-2000标准7.5.2条 | |||||
| 不合格类型 | 一般 严重□ | ||||
| 审核员 | 聂荣泉 | 受审核方代表 | 陈日朝 | ||
| 原因分析： 相关人员工作疏忽，把该设备漏维护了。 陈日朝/2010.7.16 | 纠正措施： 1、组织进行培训，加深理解。 2、对特殊过程电焊进行确认，保留记录。 陈日朝/2010.7.16 | 管理者代表审批： 同意 陈日朝/2010.7.16 | |||
| 纠正措施验证： 见到了培训记录及特殊过程电焊确认记录，措施有效完成。 审核员：聂荣泉/2010.7.22 | |||||
QR8.2.2-03
| 受审核部门 | 仓库 | 审核日期 | 2010.7.17 | ||
| 不合格事实描述： 未能提供操作工劳务防护用品发放记录。不符合GB/T28001-2001标准4.4.6条 | |||||
| 不合格类型 | 一般 严重□ | ||||
| 审核员 | 梁长海 | 受审核方代表 | 黄木兰 | ||
| 原因分析： 相关人员对标准4.4.6理解不够。 陈日朝/2010.7.17 | 纠正措施： 1、组织进行培训，加深理解。 2、以后对劳务用品发放做好记录。 陈日朝/2010.7.17 | 管理者代表审批： 同意 陈日朝/2010.7.17 | |||
| 纠正措施验证： 见到了培训记录及劳务用品发放记录，措施有效完成。 审核员：梁长海/2010.7.22 | |||||
QR8.2.2-03
| 受审核部门 | 办公室 | 审核日期 | 2010.7.15 | ||
| 不合格事实描述： 未能提供仓库保管员的评价记录。 不符合GB/T24001-2004标准4.4.2条 | |||||
| 不合格类型 | 一般 严重□ | ||||
| 审核员 | 徐松涛 | 受审核方代表 | 吴国鸿 | ||
| 原因分析： 相关人员工作疏忽，把该人员漏评价了。 吴国鸿/2010.7.15 | 纠正措施： 1、 组织进行教育培训，加深理解。 2、对该人员进行补评价，保留记录。 吴国鸿/2010.7.15 | 管理者代表审批： 同意 陈日朝/2010.7.15 | |||
| 纠正措施验证： 见到了培训记录及仓管员的评价记录，措施有效完成。 审核员：徐松涛/2010.7.22 | |||||
QR8.2.2-03-1
部门
要素/条款
| （到三位数） | 生产部 | 仓 库 | 办公室 | 合 计 | |||||||||||
| 一般 | 严重 | ||||||||||||||
| 6.3（QMS） | 1 | 1 | |||||||||||||
| 7.5.2(QMS) | 1 | 1 | |||||||||||||
| 4.4.6(OHSAS) | 1 | 1 | |||||||||||||
| 4.4.2(EMS) | 1 | 1 | |||||||||||||
| 4.5.2(EMS) | 1 | 1 | |||||||||||||
合计 | 一般不符合 | 2 | 1 | 2 | 5 | ||||||||||
| 严重不符合 | |||||||||||||||
编号：QR7.5-10
| 产品型号: | 产品名称: | ||||||||
| 关键、特殊过程名称： | 操作工： | ||||||||
| 确认类型： □首次确认 □再确认 | 再确认原因： | ||||||||
| 确认主持人： | 确认时间： | 确认地点： | |||||||
| 特殊过程所使用的主要设备、工装： | |||||||||
| 设备、工装编号 | 设备、工装编号 | 设备、工装编号 | 设备、工装编号 | ||||||
| 关键、特殊过程所使用的作业指导书 | |||||||||
| 文件号 | 文件名称 | 文件号 | 文件名称 | ||||||
| 确认准则： （1）有无作业指导书。 □有 □无 （2）设备、工装是否通过验收、检定。 □通过 □无通过 （3）是否规定并实施对设备、工装的保养和检查。 □是 □否 （4）关键、特殊过程的员工是否持证上岗。 □是 □否 （5）现场观察、小样实验结果是否合格。 □合格 □不合格 （6）是否对过程参数进行监视并保持纪录。 □是 □否 | |||||||||
| 确认结论： □关键、特殊过程确认合格，能够投入运作。 □其他： | |||||||||
| 确认人签名： | |||||||||
| 确认人 | 部门 | 职位 | 确认人 | 部门 | 职位 | ||||
| 编制/日期： | 审核/日期： | 批准/日期： | |||||||
