定性评估
定性评估主要针对公司层面，通过尽职调查、与基金经理面谈、上门考察等方式，考量对基金公司的整体获利能力和风险管理能力。主要包括：
1、业务资质：
基金经理从业年限，累积管理规模，投顾有合法的经营执照和机构代码证，
2、投资决策机制
投顾需具有完善的投资决策流程，投顾需具有强大的市场投研能力，能够对发出的投资建议提供必要的理论支持，并且进行有效的业绩归因。
3、管理业绩要求
投顾具有不少以3年的历史业绩，本机构开发的投资策略或者内部主要投资人员自身的业绩证明。
4、内部风控制度
具有完善的风控体系，投顾必须具有良好的风控意识，自主的风控能力，具有内部风控岗位，具有完善的风险管理办法，制定专门的风险控制预案以及风控系统。
5、信用资质
投顾具有良好的声誉，如公司是否遭受过监管部门的调查、近期是否发生过重大失误、卷入重大纠纷。发现投顾存在不良诚信记录的，应根据情况酌情增加对投顾的尽职调查内容或取消投顾资格。
定量评估
定量评估就是针对各个产品，研究该产品的策略原理、资金管理方式、绩效归因等。
1、收益指标：
收益率=期末净值/期初净值-1
2、风险指标
标准差：计算期内总回报率的波动幅度，即产品每个时间节点回报率相对于平均回报率的偏差程度。
最大回撤：选定周期内任意历史时点往后推，产品净值走到最低点时的收益率回撤幅度的最大值
最大回撤周期：产品从高点下落开始至止跌回升的时间周期
3、风险调整指标
夏普比率：采用标准差计算投资组合每承受一单位总风险，产生的超额收益
定性评估主要通过后期的尽调来考察，定量评估以下列标准为准。在公司路演和尽调之前，最好能够提供公司的以前尽调报告和公司产品历史业绩，我们也好提前对公司做个分析报告，预判公司基本情况。
筛选投顾定量指标：
| 项目 | 主动管理型 | 相对价值型 | 管理期货型 | 复合策略型 |
| 投顾目前管理规模 | 3亿-15亿 | 3亿-15亿 | 3亿-15亿 | 3亿-15亿 |
| 收益率 | 年化收益率≥15% | 年化收益率≥11% | 年化收益率≥20% | 年化收益率≥15% |
| 盈亏比 | 盈亏比≥3 | 盈亏比≥3 | 盈亏比≥3 | 盈亏比≥3 |
| 最大回撤 | 最大回撤＜10% | 最大回撤＜5% | 最大回撤＜10% | 最大回撤＜10% |
| 最大回撤周期 | 最大回撤周期＜12周 | 最大回撤周期＜12周 | 最大回撤周期＜12周 | 最大回撤周期＜12周 |
| 夏普比率 | 夏普比率≥2 | 夏普比率≥2 | 夏普比率≥2 | 夏普比率≥2 |
