一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易和交割的时间顺序是__。A．同步进行B．通常交易在前，交割在后C．通常交割在前，交易在后D．无先后顺序

2、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．规定的标准D．期货公司规定的标准

3、内幕交易等重大期货违法行为时，经期货监督管理机构主要负责人批准，可以被调查事件当事人的期货交易，但的时间最多为（）个交易日。A．5B．10C．20D．30

4、中国对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A．配额B．依法征税C．许可证D．审核

5、期货公司办理（）事项，期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权

6、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A．期货公司的股东有虚假出资行为的，期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得其股东权利B．期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员

7、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构B．期货监督管理机构C．期货公司D．非期货公司结算会员

8、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

9、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A．中国B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者

10、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金

11、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人B．自然人C．会员D．国有企业

12、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率

13、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2003年6月30日D．2003年7月31日

14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。A．采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B．贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C．采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D．中国或协会认定的其他不正当竞争行为

15、法规、规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（）A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评

16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理

17、中国及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A．1B．2C．3D．5

18、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A．中国期货业协会B．中国C．中国证券业协会D．期货监督管理机构

19、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。A．44600元B．22200元C．44400元D．22300元

20、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A．10B．15C．30D．60

21、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。A．亏损50000元B．赢利10000元C．亏损3000元D．赢利20000元

22、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过B．理事长不得兼任总经理C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

23、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200B．50C．160D．240

24、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

25、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货合约的价格形成方式有__。A．公开喊价方式B．配对交易方式C．连续竞价方式D．计算机撮合成交方式

2、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易B．结算C．交割D．价格

3、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易B．收取客户手续费C．为客户提供期货市场行情信息D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

4、期货公司办理（）等事项，应当经期货监督管理机构批准。A．公司停业B．变更业务范围C．参股境外期货类经营机构D．控股股东发生变化

5、关于中国对期货交易所的监管描述正确的有（）。A．中国认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施B．中国认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示C．中国可以向期货交易所派驻督察员D．中国对期货交易所的市场监管是行政义务，中国不得向交易所收取任何费用

6、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责B．名称、住所和营业场所C．注册资本及其构成D．对会员的纪律处分

7、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A．编造并传播有关期货交易的虚假信息B．欺诈客户C．内幕交易D．操纵期货交易价格

8、关于预计负债说法正确的（）A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B．中国派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

9、洁身自好的有（）。A．期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密B．期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报C．期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉D．期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告

10、下列关于中国的表述中正确的有（）。A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国派出机构依法经中国授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理

11、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互、分别管理B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定

12、以下说法错误的有（）。A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律

13、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C．收付、存取或划转期货保证金D．挪用客户的期货保证金

14、一个完整的期货交易流程应包括__A．开户与下单B．竞价C．结算D．交割

15、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查B．期货从业人员获取不正当利益C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

16、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其预期__。A．债券价格上升B．债券价格下跌C．市场利率上升D．市场利率下跌

17、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律B．专业胜任能力C．职业品德D．职业创新能力

18、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划C．控股股东净资产不低于人民币5000万元D．符合中国期货保证金安全存管监控的规定

19、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资B．外汇期货交易C．远期外汇交易D．外汇期权交易

20、风险管理的基本流程包括__。A．风险识别B．风险的预测和度量C．风险控制D．风险消除

21、业务活动、财务状况等进行检查。A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

22、反向市场牛市套利的市场特征有__。A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小

23、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表B．会员当日成交合约表C．会员当日持仓表D．会员资金结算表

24、下列策略中，权利执行后转换为期货多头部位的是__。A．买进看涨期权B．买进看跌期权C．卖出看涨期权D．卖出看跌期权

25、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示D．向中国报告下载本文