| 要素 | 制度 | 程序文件 | 记录、档案、台帐 | 要求 | 备注 |
| 一、目标 | 安全生产目标的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：目标制定、分解、实施、绩效考核等环节内容； 3.制度明确相应环节的责任部门或责任人的相应责任的。 | |||
| 总体和年度安全生产目标 | 1.全生产目标以文件印发； 2.安全生产目标内容：完善、合理、明确。 | ||||
| 目标实施计划和考核办法 | 目标实施情况的检查或监测记录 | 1.根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标； 2.实施计划有针对性，涵盖所以部门。 | |||
| 效果评估和考核记录； 评估报告； 调整后的目标与指标以及实施计划。 | 以文件形式印发。 | ||||
| 二、组织机构和职责 2.1组织机构 | 组织机构和安全管理人员管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：设置安全管理机构、配备安全管理人员等内容； 3.符合国家、地方等有关规定。 | |||
| 安全管理机构或配备安全管理人员设置、任命文件 | |||||
| 设立安全生产委员会或安全生产领导机构。 | 1.以文件形式设立、任命； 2.成员包括主要负责人、部门负责人等相关人员的。 | ||||
| 安全生产会议管理制度 | |||||
| 召开安全生产安全专题会 | 会议纪要 | 应有工作要求。如： 上次会议工作要求的落实情况的或制订新的工作要求；完成情况、整改措施等。 | 每季度应至少召开一次 | ||
| 二、组织机构和职责 2.2职责 | 安全生产责任管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容； | |||
| 安全生产责任制 | 主要负责人安全生产职责 | 制度文件形式发布生效 | |||
| 各级单位、部门和人员的安全生产职责 | |||||
| 培训记录； 考核记录； 适宜性评审与更新； 更新后文件形式发布。 | |||||
| 三、安全生产投入 | 安全生产费用提取和使用管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：职责、流程、范围、检查等内容； | |||
| 使用计划 | |||||
| 费用使用台账 | |||||
| 员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度 | |||||
| 缴费相关资料； 保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料。 | |||||
| 四、法律法规与安全管理制度 4.1法律法规、标准规范 | 法律法规、标准规范的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：识别、获取、评审、更新等环节要求； 3.制度明确主管部门。 | |||
| 1.各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求的记录； 2.归口部门汇总发布的清单； 3.传达、培训和考核记录； | 所有部门 | ||||
| 转化成规章制度 | |||||
| 四、法律法规与安全管理制度 4.2规章制度 | 规章制度的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：生产规章制度和操作规程编制、发布、使用、评审、修订等环节要求； | |||
| 规章制度发放记录； 培训和考核记录； 制度执行记录。 | |||||
| 4.3操作规程 | 岗位安全操作规程 | 1.岗位操作规程齐全、适用； 2.基于特定风险分析、评估和控制 | |||
| 下发记录； 培训和考核记录。 | |||||
| 4.4评估 | 检查评估记录 | 对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况和适用情况进行检查、评估。 | 每年至少一次 | ||
| 4.5修订 | 修订记录； | ||||
| 新版本下发记录； 培训和考核记录。 | |||||
| 4.6 文件和档案管理 | 文件和档案管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、流程、形式、权限；明确具体档案资料、保存周期、保存形式等要求； | |||
| 管理制度各执行环节记录资料。 | |||||
| 四、法律法规与安全管理制度 4.6 文件和档案管理 | 档案: 1.安全生产会议记录（含纪要） 2.安全费用提取使用记录 3.员工安全教育培训记录 3.劳动防护用品采购发放记录 4.危险源管理台帐 5.安全生产检查记录 6.授权作业指令单 7.事故调查处理报告 8.事故隐患整改记录 9.安全生产奖惩记录 10.特种作业人员登记记录 11.特种设备管理记录 12.外来施工队伍安全管理记录 13.安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等） 14.有关强制性检测检验报告或记录 15.新改扩建项目“三同时” 16.风险评价信息 17.职业健康检查与监护记录 18.应急演习信息 19.技术图纸 | ||||
| 五、教育培训 5.1教育培训管理 | 安全教育培训的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：各类人员培训规定、培训需求识别、培训计划的制定、培训效果的评估改进、考核及台帐记录等环节要求内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 | |||
| 安全教育培训计划 | 培训需求识别记录； | ||||
| 培训效果的评估、改进记录； | |||||
| 五、教育培训 5.2安全生产管理人员教育培训 | 记录； 证书。 | 总局令第3号 | |||
| 5.3操作岗位人员教育培训 | 1.和技能培训和考核记录； 2.（岗前、岗间）职位健康培训记录 | ||||
| 新员工进行“三级”安全教育考核、记录和试卷。 | |||||
| “四新”教育记录； | |||||
| 转岗和离岗一年重新上岗安全教育培训记录。 | |||||
| 特种作业人员和特种设备作业人员：资格证书 | |||||
| 5.4其他人员教育培训 | 相关方的作业人员进行安全教育培训记录。 | ||||
| 5.5安全文化建设 | 安全文化建设方案或计划 | （多种形式的）活动记录。 | 《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004） | ||
| 六、生产设备设施 6.1生产设备设施建设 | “三同时”管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：项目建议书、可行性研究、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收等阶段进行规范管理；劳动、安全、卫生设施内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 | |||
| 三同时管理档案、记录； 三同时评估、审核认可手续； 项目审批手续等。 | |||||
| 六、生产设备设施 6.1生产设备设施建设 | 生产设备设施变更管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：履行变更申请、变更审批、变更实施、变更验收的变更程序内容； 3.制度确定安全教育主管部门。 | |||
| 变更过程记录； 变更过程隐患控制记录 | |||||
| 6. 2 设备设施运行管理 | 设备设施的检修、维护、保养管理制度 | ||||
| 检维修计划 | |||||
| 安全设备设施台账； 设施运行台账； 设备设施档案资料； 检测检验检定档案资料； | |||||
| 检维修方案 | 包含作业行为分析和控制措施。 | ||||
| 6.3 设备设施到货验收和报废拆除 | 设备设施验收和设备设施拆除、报废的管理制度 | ||||
| 设备设施的拆除，无危险物品处置方案 涉及到危险物品的，须制定危险物品处置方案和应急措施 | |||||
| 制度执行记录； | |||||
| 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 | 风险管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：风险评估的目的、范围、频次、准则及工作程序；明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务等内容； | |||
| 七、作业安全 7.1 生产现场管理和生产过程控制 | “三违”行为的管理制度 危险作业的安全管理制度 | 风险评价准则 | 以文件形式发布生效 | ||
| 生产过程及物料、设备设施、器材、通道、作业环境等存在的风险和隐患辨识、评估分级记录； 制定的控制措施。 | |||||
| 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确监控的责任、方法、记录、考核等事项内容 | |||||
| 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确责任部门、人员、许可范围、审批程序、许可签发人员等内容 | |||||
| 作业许可证 （1）危险区域动火作业； （2）进入受限空间作业； （3）能源介质作业； （4）高处作业； （5）大型吊装作业； （6）交叉作业； （7）其他危险作业。 | 1.以文件形式发布生效的； 2.许可证包含：危害因素分析、采取的安全措施、等内容。 | ||||
| 7.2 作业行为 | 作业行为隐患、设备设施使用隐患、工艺技术存在的风险和隐患辨识、评估分级记录； 制定的控制措施。 | ||||
| 作业许可证、工作票 | |||||
| 七、作业安全 7.3 警示标志 | 警示标志和安全防护的管理制度 | ||||
| 警示标示台帐 | |||||
| 7.4 相关方管理 | 承包商、供应商等相关方的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效的； 2.制度包含：明确资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理内容。 | |||
| 相关方的名录和档案； | |||||
| 定期对相关方提供的服务作业性质和行为定期识别服务行为风险，采取行之有效的风险控制措施，并对其安全绩效进行监测记录； | |||||
| 工程项目承包协议； | 明确规定双方的安全生产责任和义务 | ||||
| 7.5变更 | 变更管理制度 | 重大变更的，还应报安全生产监督管理部门备案。 | |||
| 实施计划 | |||||
| 审批和验收管理； 风险和隐患进行辨识、评估和控制 | |||||
| 八、 隐患排查和治理 8.1 隐患排查 | 隐患排查治理的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确责任部门、人员、方法，明确排查的目的、范围和时机等内容。 | 《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》 | ||
| 制定排查方案 | |||||
| 确定隐患等级，登记建档； 隐患汇总登记台账 | |||||
| 八、 隐患排查和治理 8.2 排查范围与方法 | 综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查 | 检查台帐、记录 | 1.检查表以文件形式发布生效； 2.检查表包含检查内容、检查标准等项内容。 | ||
| 8.3 隐患治理 | 隐患治理方案 | 内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求； 重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。 | |||
| 隐患治理台帐； 隐患治理情况的验证和效果评估记录 | |||||
| 隐患排查和治理情况书面统计分析表； 报送安全监管部门的记录、回执； | |||||
| 8.4预测预警 | 建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统 | ||||
| 每月进行一次安全生产风险分析记录； 采取的针对性措施。 | |||||
| 九、重大危险源监控 9.1辨识与评估 | 危险源的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、回顾、持续改进等内容。 | |||
| 危险源辨识、分类和风险评价、分级，确定危险源及重大危险源 | |||||
| 9.2登记建档与备案 | 建立危险源档案 | ||||
| 九、重大危险源监控 9.2登记建档与备案 | 重大危险源安全管理制度 | 备案文件 (指确定有重大危险源的) | 重大危险源向安全监管部门和相关部门备案 | ||
| 放射物品使用许可证 | |||||
| 9.3 监控与管理 | |||||
| 十、职业健康 10.1职业健康管理 | 职业健康的管理制度 | 职业危害体检 | |||
| 职业卫生档案； 员工健康监护档案 | |||||
| 定期识别作业场所职业危害因素记录； 检测结果； | |||||
| 各种防护器具专人负责保管、定期校验和维护记录 | |||||
| 10.2 职业危害告知和警示 | 书面形式告知（文件、合同） | 可能产生的职业危害及其后果、职业危害防护措施、待遇 | |||
| 宣传和培训记录 | 生产过程中的职业危害、预防和应急处理措施 | ||||
| 警示标志 | 警示说明应载明职业危害的种类、后果、预防和应急救治措施 | ||||
| 10.3职业危害申报 | 申报材料 | ||||
| 十一、应急救援 11.1应急机构和队伍 | 事故应急救援制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确应急管理机构、专人负责、训练计划等内容。 | |||
| 训练计划和记录 | |||||
| 十一、应急救援 11.2应急预案 | 制定生产安全事故应急预案 | 1.应急预案编制导则 2.《生产安全事故应急预案管理办法》（监管总局令第17号） | |||
| 专项应急预案 | |||||
| 主管部门备案； 通报有关应急协作单位回执 | |||||
| 11.3应急设施装备物资 | 设施、装备和物资台帐； 检查、维护、保养记录 | ||||
| 11.4 应急演练 | 应急演练方案 | ||||
| 应急演练记录 应急演练的效果进行评估： 总结问题、改进措施 | |||||
| 11.5 事故救援 | 应急救援报告 | ||||
| 十二、事故报告、调查和处理 12.1事故报告 | 事故的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确报告、调查、统计与分析、回顾、书面报告样式和表格等内容。 | |||
| 登记建档 | |||||
| 12.2事故调查和处理 | 事故档案： 调查报告 “四不放过”原则处理 统计分析 回顾、学习 相关的文件资料 | ||||
| 十三、绩效评定和持续改进 13.1绩效评定 | 安全生产标准化绩效评定的管理制度 | 1.制度以文件形式发布生效； 2.制度包含：明确对安全生产目标完成情况、现场安全状况与标准化规范的符合情况、安全管理实施计划的落实情况的测量评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等要求，测量评估应得出可量化的绩效指标等内容。 | |||
| 提出纠正、预防的管理方案； 下一周期的安全工作实施计划 | |||||
| 标准化实施情况评定报告； 通报； 安全绩效考评 | 评定报告形成正式文件 | ||||
| 13.2持续改进 | |||||
