单位名称：XX区XX局 时间：2012年 11月 19日
风险
| 类别 | 序 号 | 廉政风险主要内容及表现形式 | 风险等级 | 防控措施 | 责任领导 | 责任处室 |
| 工程合同管理 | 1 | 未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款 | 高 | 1、业主代表根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核； 2、合同签订需合法合规，业主代表起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止业主代表及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同； 3、合同最终由XX公司、督导室等进行跟踪审查，防止局领导违法签订合同。 | 主要领导 | |
| 2 | 未按招标文件约定到XX及XX相关部门备案 | 中 | 1、业主代表按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金和低价风险金，核实保证金和低价风险金金额及保函真实性； 2、业主代表按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到市XX局、XX公司、区XX局进行合同备案。 | 分管领导 | ||
| 3 | 未按合同条款对相关单位进行管理 | 中 | 1、业主代表依法依合同条款对中标单位进行有效管理； 2、处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款； 3、区XX局、XX公司同时监督合同履约情况，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。 | 分管领导 | ||
| 4 | 未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续 | 高 | 1、业主代表审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算； 2、上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报； 3、XX公司、XX局负责审核申报金额真实性，及是否为违反合同约定； 4、各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由督导室进行督查。 | 主要领导 | ||
工程变更签证 | 1 | 未按XX区签证管理规定进行论证，不按权限进行签证论证 | 高 | 1、发生签证或变更业主代表按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察现场，并测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按权限上报各级领导审核； 2、各级领导审核签证的真实性及合法合规性，避免发生虚假签证、越权签证； 3、XX万以上签证或变更必须报XX分管领导审批后方可办理，对XX万以上签证或变更必须报XX主任办公会研究审批后方可办理； 4、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导越权、违法办理签证。 | 主要领导 | |
| 2 | 未按XX区签证管理办法规定时间、规定程序办理 | 中 | 1、业主代表按XX区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核； 2、各级领导就签证的时效进行督查，防止出现业主代表、处室领导等超时违规审核； 3、XX公司、区XX全程跟踪监督，防止业主代表、处室领导、局领导未按规定时间办理签证。 | 分管领导 | ||
| 工程款支付 | 1 | 不按合同约定和相关规定的时间申报 | 中 | 1、工程进度款根据合同约定的按完成工程量的80%申报，每月15日必须进行申报； 2、合同约定有预付备料款，预付备料款比例不超过合同价30%； 3、业主代表根据施工单位完成工程量按月编制工程进度资金申报表，严格按照程序报各级领导审批。 | 分管领导 | |
| 2 | 对施工单位完成的工程量审核不准确，造成在申报工程款时出现多报、虚报、漏报的现象 | 中 | 1、业主代表应根据合同的约定，认真审核施工单位申报的资金计划，决不允许多报、虚报、漏报； 2、处室和局领导在审批资金计划时，要充分了解施工现场情况，严格审查； 3、跟踪审计单位根据施工现场实际发生的工程量，对上报的工程进度款进行审计。 | 分管领导 | ||
监理单位管理 监理单位管理 | 1 | 按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗 | 中 | 1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5％扣减监理服务收费； 2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门处理； 3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元； 4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款； 5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款； 6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。 | 分管领导 | |
| 2 | 不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限 | 中 | 1、建设单位在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，建设单位将按合同价款的5％扣减监理服务收费； 2、项目实施过程中，项目负责人对发现的监理渎职现象按1000元/次对监理单位进行罚款并报相关部门处理； 3、监理单位验收合格后，建设单位或使用单位发现质量问题的，每次罚1000元； 4、现场材料进场时应严格把关，否则造成使用材料质量不符合相关规定的，处以500-1000元罚款； 5、未履行监理人员职责进行日常巡查，放松现场工程质量安全管理，造成工程存在质量安全隐患，或出现较大质量安全隐患未及时发现并处理的，处以2000-5000元罚款； 6、出现重大质量安全事故的除依据国家相关法律严肃处理外，xx局将依照局相关文件给予记不良记录或黑名单等处罚。 | 分管领导 | ||
| 项目负责人管理 | 1 | 违反规定向施工单位推销材料，肢解、分包工程 | 高 | 1、项目负责人不得随意插手施工单位的材料选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程； 2、项目负责人违反xx区的有关制度规定，按“xx区机关、社区绩效考评暂行办法”进行处罚； 3、项目负责人违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。 | 主要领导 | |
| 2 | 违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为 | 中 | 1、项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序； 2、所有的工程项目验收必须报区质监站备案； 3、任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，经查实，将按照国家和xx的有关法律制度进行处罚。 | 分管领导 | ||
| 3 | 不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权 | 高 | 1、发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领监理公司、审计单位、施工单位共同勘察现场，并测量数据，进行四方共同询价确认，同时按照发生金额按权限上报各级领导审核； 2、项目负责人上报各级领导审批，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核； 3、项目负责人按xx区造价管理规定的时间监督各环节时效，签证需及时办理，并按规定的时间上报各级领导审核； 4、项目负责人督促签证审批按造价管理规定实施，签字必须有两人以上，并对所发生签证进行详细说明，处室及局领导在审查时需调查实际情况，避免出现记不清楚，随意签署现象； 5、项目负责人对办结的签证督促跟踪审计单位到xx公司备案，不允许施工单位代办，防止出现私自更改金额现象出现。 | 主要领导 |
