一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 

1、保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国书面报告。

A．5

B．7

C．9

D．10 

2、国有资产折股时，不得低估作价并折股，折股比率不得低于__。

A．45%

B．55%

C．65%

D．75%

3、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人，若为非存款类金融机构，其注册资本应不低于人民币（）亿元。

A．3

B．5

C．8

D．10 

4、辅导协议应当明确约定最低的现场辅导时间和授课次数。其中，集中授课时间应不少于__个小时，集中授课次数应不少于__次。

A．30，8

B．20，6

C．30，6

D．20，8

5、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。__

A．100 100

B．100 500

C．500 1000

D．500 500 

6、买入__的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A．LOF

B．ETF

C．保本基金

D．股票基金 

7、H股控股股东自上市后的下半年内可以减持公司的股份，但必须维持控股股东地位，即（）的持股比例。

A．10%

B．20%

C．30%

D．50% 

8、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。

A．100

B．200

C．500

D．1000 

9、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

A．收市后

B．开盘后

C．11:30前

D．13:30前 

10、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。

A．健全性

B．适中性

C．制衡性

D．监督性

11、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法

B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款 

12、凭证式债券是__。

A．具有标准格式实物券面的债券

B．债权人认购债券的收款凭证

C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券

D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券 

13、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。

A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

B．证券公司在资产管理业务中管理不善

C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D．证券公司高级管理人员营私舞弊

14、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。

A．证券投资

B．个股研究报告

C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告 

15、有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。

A．30%

B．40%

C．50%

D．60% 

16、沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午__。

A．9:00～9:30

B．9:15～9:25

C．9:25～9:30

D．9:10～9:25 

17、发行人董事、监事、高级管理人员在近（）年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。

A．1

B．2

C．3

D．4 

18、证券公司或者其境内分支机构超出证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得或者违法所得不足30万元的，处以__罚款。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．30万元以上60万元以下

D．1万元以上10万元以下 

19、中国证券业协会自__成立以来，共召开了__次会员大会。

A．1991；2

B．1992：4

C．1991；4

D．1990；2 

20、__是证券投资过程中不可缺少的一个重要环节。

A．投资主体

B．投资信息

C．投资分析

D．投资收益 

21、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。

A．契约型基金

B．开放式基金

C．封闭式基金

D．公司型基金 

22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。

A．2

B．3

C．5

D．10

23、债券市场上的交易品种不包括__。

A．债券

B．公司债券

C．企业债券

D．金融债券 

24、在公司清算时，大多数公司的清算价值总是__账面价值。

A．高于

B．低于

C．等于

D．无关于

25、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。

A．子稳的预期收益

B．平稳的实际收益

C．较高的预期收益

D．较高的实际收益

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 

1、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。

A．基金的投资目标

B．比较基准

C．基金的风险水平

D．基金组合的稳定性 

2、在其他条件相同的情况下，选择相关度__的资产能有效地降低投资组合的非系统风险。

A．高

B．为正

C．为零

D．为负数

3、下列不属于公募基金特征是__。

A．基金募集对象不固定

B．投资金额要求高

C．适宜中小投资者参与

D．必须接受监管部门的严格监管 

4、在我国，属于__管辖。

A．中国人民银行

B．

C．常委会

D．国家

5、基金会计核算是指__。

A．提供会计报表

B．准确记录基金资本变化情况

C．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息

D．提取财务报表 

6、《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行

B．当地

C．财政部

D．证券监督管理机构 

7、证券营业部信息技术人员编制应不少于__。

A．1人

B．2人

C．3人

D．4人 

8、__是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

A．国家股

B．国有法人股

C．国有股

D．国家法人股 

9、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．25 

10、按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办债券商管理办法(试行)》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有__。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜

B．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

11、首只LOF(南方积配)在__开始上市交易。

A．2004年12月20日，深圳证券交易所

B．2005年2月23日，上海证券交易所

C．2004年12月20日，上海证券交易所

D．2005年2月23日，深圳证券交易所 

12、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

D．短期融资券不对社会公众发行 

13、《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

D．为单一客户办理集合资产管理业务

14、关于基金估值，以下说法正确的是__。

A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

B．开放式基金每个交易日的次日进行估值

C．封闭式基金每周进行一次估值

D．开放式基金每个交易日进行估值 

15、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的__。

A．5%

B．8%

C．10%

D．15% 

16、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．2/3

B．1/2

C．1/4

D．3/4 

17、下列对社会公益基金认识不正确的是__。

A．社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D．福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 

18、根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的是__。

A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%

B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润20%

E．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产总额的40% 

19、（）是将评估对象剩余寿命期间每年（或每月）的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。

A．重置成本法

B．收益现值法

C．清算价格法

D．现行市价法 

20、对证券投资基金的投资进行的主要目的是__。

A．引导基金分散投资、降低风险

B．避免基金操纵市场

C．增强证券市场的稳定性

D．增加基金资产的收益水平 

21、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息

A．开盘后

B．13:30前

C．收市后

D．11:30前 

22、一笔债券质押式回购交易涉及__。

A．一个交易主体、两次交易契约行为

B．两个交易主体、两次交易契约行为

C．一个交易主体、一次交易契约行为

D．两个交易主体、一次交易契约行为

23、下列界定为国有法人股的是（）。

A．国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份

B．国有企业（行业性总公司和具有行政管理职能的公司除外）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份

C．国有法人单位（行业性总公司和具有行政管理职能的公司除外）所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

D．国有企业（集团公司）的全资子企业（子公司）和控股子企业（控股子公司）以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资人股形成的股份 

24、基于人民的性质，人民不得散布有损于国家声誉、形象和威信的口头或书面言论；不得参加国家明令取缔、禁止以及未依法得到批准的社会团体或其他组织；不得参加以反对国家为目的的集会、、示威等活动；不得参加罢工。这主要是对人民__方面的要求。

A．政治纪律

B．组织纪律

C．行动纪律

D．工作纪律

25、影响债券偿还期限的因素主要有__。

A．资金使用方向

B．市场利率变化

C．债券发行主体

D．债券变现能力下载本文