哈药集团有限公司

董事考核制度

北京新华信管理顾问有限公司

2004年4月

董事考核制度

第一章总则

第一条为提高各集团公司董事工作绩效，特制定本制度。

第二条集团公司董事绩效考核是指在一定时期内，公司通过制定有效、客观的考核目标，对各集团公司董事进行科学、动态地衡量和评定，并对集团公司董事绩效考核结果进行合理运用以激发各集团公司董事责任者的工作积极性和创造性，提高工作业绩的管理过程。

第三条本制度中的考核对象为集团公司董事。

第四条本制度中除特殊注明之外，“集团”是指哈药集团，“集团公司”是指哈药集团有限公司，“权属公司”是指哈药集团有限公司拥有实际控制权的对外投资企业。

第二章组织和职责

第五条集团公司股东大会是集团公司董事绩效考核的决策机构。

第六条作为集团公司董事绩效考核的决策机构，股东大会的职责包括：

（1）审批集团公司董事绩效考核管理制度；

（2）审批集团公司董事绩效考核标准；

（3）审批集团公司董事绩效考核目标；

（4）审批集团公司董事绩效考核结果；

（5）审批考核结果运用方案。

第七条集团公司监事会是集团公司董事绩效考核的执行机构，集团公司监事会在集团公司董事绩效考核中所承担的职责包括：

（6）编制和修订集团公司董事绩效考核管理制度；

（7）编制和修订集团公司董事绩效考核标准；

（8）编制和修订集团公司董事绩效考核考核目标；

（9）组织收集绩效考核信息；

（10）组织分析和计算考核结果；

（11）拟定考核结果运用方案；

（12）执行考核结果运用方案；

（13）集团公司董事绩效考核结果归档和保管。

第三章考核流程

第考核流程包括集团公司董事绩效考核方案审批流程和集团公司董事绩效考核流程。

第九条集团公司董事绩效考核方案审批流程包括以下步骤：

（14）集团公司监事会拟订集团公司董事绩效考核方案，上交集团公司股东大会；

（15）集团公司股东大会对集团公司董事绩效考核方案进行审议，并形成决议；

（16）集团公司监事会根据集团公司股东大会决议，修改并拟定集团公司董事绩效考核方案。

第十条集团公司董事绩效考核流程包括以下步骤：

（17）集团公司监事会收集集团公司董事业绩信息；

（18）集团公司董事在集团公司监事会做述职报告；

（19）集团公司监事会统计、分析集团公司董事业绩信息，结合集团公司董事的述职报告，计算考核结果；

（20）集团公司监事会拟订集团公司董事考核结果运用方案，连同集团公司董事考核结果，一并上交股东大会；

（21）股东大会对集团公司董事考核结果和考核结果运用方案进行审议，并形成决议； 

（22）集团公司监事会根据股东大会决议拟定集团公司董事考核结果运用方案；

（23）集团公司监事会在股东大会授权范围内执行集团公司董事考核结果运用方案。

第四章考核周期和内容

第十一条集团公司董事绩效考核周期为年度。

第十二条年度考核是对集团公司董事在上财年内的业绩进行考核，考核时间是财务年度结束后一个月之内完成，即1月1日－1月31日完成上年的年度考核工作。

第十三条集团公司董事绩效考核内容包括德能考核指标和绩效考核指标。

（24）德能考核包括诚信品德和工作能力两方面内容；

（25）绩效考核包括工作态度和工作业绩两方面内容。

第十四条集团公司董事的诚信品德、工作能力和工作态度考核办法参见《员工考核管理制度》。

表：集团公司董事考核标准

第十五条被考核者德能考核得分等于各项德能考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“德能考核得分＝∑（德能指标考核结果得分×指标权重）”。

第十六条被考核者绩效考核得分等于各项绩效考核指标得分乘以指标权重的加权累加值，其计算公式为“绩效考核得分＝∑（绩效指标考核结果得分×指标权重）”。

第十七条根据绩效考核得分和德能考核得分计算出被考核者综合考核得分，计算公式如下：“综合考核得分＝绩效考核得分×70％＋德能考核得分×30％”；

第十被考核者最后的年度综合考核得分等于各考核者给出的得分的平均值，其计算公式为“年度综合考核得分＝∑（某监事给出的得分）/∑（参与考核的监事人数）”。

第十九条根据年度综合考核得分，将集团公司董事的考核结果划分为胜任和不胜任两个等级，等级的评价标准如下：

（26）胜任级：75＜年度考核得分≤100；

（27）不胜任级：0＜年度考核得分≤75。

第二十条集团公司董事年度考核达到胜任级，集团公司可继续委派其担任该权属公司的董事，并全额发放当期补贴。

第二十一条集团公司董事年度考核未达到胜任级，集团公司应免去其在该权属公司的董事任职资格，并扣发当期补贴。

第六章考核文档管理

第二十二条集团公司董事绩效考核文档包括考核标准、考核结果、绩效考核信息等相关文档和量表。

第二十三条考核文档统一由集团公司监事会进行保管。

第二十四条 集团公司监事会根据监事会档案管理制度，对考核文档进行归类和标识以方便查阅，妥善保存考核文档。

第二十五条考核文档是重要的档案，集团公司监事会要实施分级保密管理制度，防止考核文档被无关者查阅。

第七章附则

第二十六条本制度由哈药集团集团公司监事会起草和修订，经由哈药集团股东大会审批后发布。

第二十七条本制度自发布之日起施行。

第二十本制度由哈药集团公司监事会负责解释。下载本文