编号：

自评组成员

（100分）

（50分）

2.明确责任部门、获取渠道、方式；

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规和标准及其他有关要求；

4.形成法律法规、标准及其他有关要求的清单和文本数库，并定期更新

1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的制度；

2.适用的法律法规、标准及其他要求的清单和文本数据库；

3.定期更新记录。

2.法律法规、标准及其他要求未识别到条款，一项扣1分；

3.未形成清单或文本数据库，扣5分；

4.未及时更新清单或文本数据库，扣5分。

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

（50分）

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他有关要求进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

（100分）

（20分）

2.安全生产目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；（2）符合或严于相关法律法规的要求；（3）与企业的职业安全健康风险相适应；（4）根据安全生产目标制定量化的安全生产工作指标；（5）应以公众易于获得的方式发布安全生产目标。

安全生产方针，年度安全生产目标。

现场检查：

安全生产方针和安全生产目标告知情况。

2.安全生产目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标，1人次扣1分；

4．没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化，扣2分；

5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求，扣2分。

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划。

1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划；

2.各级组织的安全生产目标责任书；

3.各级组织年度安全生产工作计划；

4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：

抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。

2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符，扣1分；

3.未制定年度安全生产工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；

4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；

5.未落实安全生产目标考核奖惩，扣2分；

6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1分。

2机构和职责

（100分）

（20分）

负责人

2.主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作全面负责，落实安全生产基础与基层工作。

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人的安全生产职责；

2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况.

2.制定安全生产标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定安全文化建设计划或方案；

1.查企业安全生产标准化实施方案；

2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；

3.安全文化建设计划或方案。

2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录，扣3分；

3.未制定安全文化建设计划或方案，扣2分。

2.主要负责人应确保安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。

主要负责人安全承诺书；资源配备文件及使用记录。

询问：

1.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。

现场检查:

安全承诺告知情况。

2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

3.资源支持、配备不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺，1人次扣1分。

2机构和职责

（100分）

（20分）

负责人

查安委会会议记录或纪要；安全生产工作汇报资料。

询问：

主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

2．主要负责人要对领导干部带班负全责。

领导干部带班制度；领导干部带班记录及考核记录。

询问：

主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。

2.带班记录一项不符合扣1分；未按规定进行领导带班制度执行情况考核，扣2分；

3.主要负责人不清楚领导干部带班情况，扣2分。

（30分）

负责人

安全生产责任制文件及内容。

询问：

各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。5.缺少安委会的安全职责,扣10分。

（100分）

（30分）

2.明确各级管理人员的安全职责，做到“一岗一责”；

3.明确从业人员安全职责，做到“一岗一责”。

安全生产责任制。

询问：

1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容；

2．各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

2.主要负责人对其安全职责不清楚，扣30分（B级要素否决项）。

2.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。

2.对企业负责人、各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

1.安全生产责任制考核制度；2.考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现情况。

现场检查：财务记录、行政文件。

（20分）

2.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有3年化工安全生产经历；或委托安全生产中介机构选派注册安全工程师提供安全生产管理服务。

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。

2.注册安全工程师配备或委托文件。

3.安全生产管理人员的学历、工作经历。

4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同).

2.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构，扣2分；注册安全工程师不具有化工安全生产经历，扣1分。

（100分）

（20分）

管理部门设置文件。

1.建立安全生产委员会、管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络的文件。

2.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

（10分）

2.财务部

安全生产费用管理制度。

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用使用情况。

1.安全生产费用管理制度；

2.安全生产费用台帐。

2.未建立安全生产费用台帐，扣2分；

3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符，一项扣1分；

4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符，一项扣1分。

（100分）

（10分）

企业为从业人员交纳保险凭证。

风险抵押金或安全责任考核记录。

（100分）

（10分）

2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务

风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：

企业负责人组织开展风险评价工作的情况；从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

2.未明确各部门及有关人员的职责和，一项不符合扣1分；企业负责人没有组织开展风险评价工作，一项不符合扣2分；从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

风险评价记录；风险评价管理制度。

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。

2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。

（100分）

（10分）

2.评价准则应符合有关标准规范规定；3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

（10分）

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动情况。

2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

各级机构组织开展风险评价的有关文件；风险分析记录、风险评价报告；风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。

（100分）

（15分）

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价报告。

现场检查：

重大风险控制措施现场落实情况。

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。

2.按计划开展宣传、培训。

风险管理培训教育计划；风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

（20分）

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，一项扣1分；

4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

（100分）

（20分）

2.生产部

重大隐患项目档案。

（20分）

重大危险源管理制度的建立和执行情况；安全评价报告。

（10分）

（1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

（4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现场。

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣2分。

（100分）

（10分）

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施。

3.变更实施验收报告。

（10分）

1.风险评价记录或报告；

2.作业许可证。

年度评审或检查报告，或者评审记录。

风险评价报告、记录。

（5分）

2.供销部

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记录；

4.与采购有关的风险信息。

2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。

（100分）

（40分）

2.安全生产规章制度内容应符合标准要求；

3.明确责任部门、职责、工作要求；

4.安全生产规章制度应具有可操作性；

5.除制定《通用规范》要求的规章制度以外，还应制定包括以下内容的规章制度：工艺管理、开停车管理、设备管理、建（构）筑物管理、电气管理、公用工程管理、易制毒管理、危险化学品输送管道定期巡线制度、领导干部带班、厂区交通安全、文件、档案管理制度等。

6.企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。

1.适用的法律法规和标准、规章制度和安全操作规程清单。

2.企业安全生产规章制度签发文件。

询问：

有关人员对法律、法规和标准规范的了解、掌握情况。

现场检查：

法律、法规和标准的遵守情况。

2.未制定以下规章制度之一，扣40分（B级要素否决项）：

变更管理、风险管理、隐患排查治理、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分；

3.缺少相关内容的管理制度，一项扣2分；

4.有关人员不清楚法律、法规和标准规范的相关要求，1人次扣2分；

5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准，或企业安全生产管理制度或操作规程的现象，按相关要素评审标准扣分，没有评审标准的，一项不符合扣2分；

6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发，一项扣5分。

文件发放记录。

现场检查：

工作岗位是否有有效的规章制度。

（100分）

（40分）

2.发放到相关岗位；

3.企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。

1.岗位操作规程；

2.文件发放记录。

3.操作规程签发文件。

现场检查：

抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。

2.安全操作规程未按规定审定或签发，一项扣5分。

2.生产部

新项目的操作规程。

（20分）

负责人

2.安全生产规章制度、安全操作规程至少每3年评审和修订一次；

3.按规定进行评审和修订；

4.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

1.管理制度评审和修订制度；

2.安全生产规章制度、操作规程；

3.评审和修订记录。

2.未按规定评审和修订扣3分，漏评审一项制度扣1分。

2.行政部

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作规程；

3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。

2.修订后，未注明生效日期，扣1分。

（100分）

（20分）

2.生产部

发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。

现场检查：

部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。

（100分）

（20分）

2.定期识别安全培训、教育需求；

3.制定安全培训、教育计划并实施。

1.安全培训、教育制度；

2.安全培训、教育需求记录；

3.安全培训教育计划；

4.安全培训、教育记录。

询问：

抽查有关人员参加培训情况。

2.未定期识别培训、教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划要求实施培训，1次不符合扣1分。

1.安全生产费用台账或资金计划；

2.培训教育计划和记录。

2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。

从业人员安全培训教育档案。

2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。

（100分）

（20分）

管理员

1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

培训教育效果评价记录。

询问：

了解有关人员对安全培训、教育效果的评价。

2.未制定改进措施并改进，扣2分。

2.对从业人员进行经常性安全培训教育。

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育计划；

3.安全培训教育记录、档案。

2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。

（10分）

管理部

2.落实国家、地方及行业等部门制定的岗位标准。

1.载明企业从业人员岗位标准的文件；

2.从业人员招聘资料、员工台账、档案。

2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次扣2分。

（20分）

2.主要负责人

2.按规定参加每年再培训。

安全资格证书及培训档案。

（100分）

（20分）

3.主要负责人

2.经考核合格后方可任职；

3.按规定参加每年再培训。

安全培训教育档案。

（30分）

2.对从业人员进行安全生产法律、法规、标准、规章制度和操作规程、安全管理方法等培训；

3.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。

培训教育记录、档案。

现场检查：从业人员上岗证。

2.三级安全培训教育的内容、学时应符合安全监管总局令第3号的规定。

从业人员安全培训教育档案、考核合格证明。

2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分；

3.三级安全培训教育学时不符合规定，1人次扣2分。

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员及特种设备作业人员管理台账。

1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账特种作业操作证；

2.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。

2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

3.无操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。

（100分）

（30分）

2.建立危险化学品运输的驾驶人员、押运人员管理台账。

1.从业资格证；

2.管理台账。

2.资格证不在有效期内，1人次扣2分；

3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。

培训记录、培训内容、考核内容。

2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。

（10分）

3.行政部

从业人员安全培训教育档案。

外来参观、学习等人员培训记录。

2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位进行进入现场前安全培训教育；

3.保存安全培训教育记录。

1.厂级承包商安全培训教育记录；

2.基层单位承包商安全培训教育记录。

2.承包商的人员无入厂证，1人次扣2分；

3.未建立承包商的人员安全培训教育记录，1人次扣1分。

（100分）

（10分）

3.财务部

4.供销部

2.按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。

1.安全活动计划；

2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。

2．未按计划开展安全活动，缺1次扣1分。

2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；

3.企业负责人每季度至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动，并在班组安全活动记录上签字。

查班组安全活动记录。

2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。

部门安全活动记录。

安全活动记录。

2.规定活动形式、内容和要求。

月度安全活动计划。

2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。

（100分）

（10分）

负责人

生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。

2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；

3.编制试生产前安全检查报告。

1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；

2.安全设施设计审查资料；

3.建设项目设立安全评价报告；

4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；

5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

（100分）

（10分）

1.设计、施工、监理单位的相关资质；

2.施工现场安全检查记录。

2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。

2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。

1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；

2.变更风险分析记录；安全评价报告和审查报告等。

2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。

3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。

1.工艺设计文件；

2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。

现场检查：

采用的设备、材料。

2.国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣100分（A级要素否决项）；

3.新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产，扣10分（B级要素否决项）。

（100分）

（20分）

安全设施管理台账。

（2）按照GB50057在厂区安装防雷设施；

（3）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；（4）按照GB50058设置电力装置；

（5）按照GB11651配备个体防护设施；

（6）厂房、库房建筑应符合GB50016、

GB50160的有关要求；

（7）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；（8）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。

安全设施管理台账。

现场检查：

各种安全设施的配备情况。

2.经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣20分（B级要素否决项）。

2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分。

2.建立安全设施管理档案；

3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。

1.安全设施管理制度；

2.安全设施维护保养检查记录。

2.未建立安全设施维护保养检查记录，一项扣2分；现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。

（100分）

（20分）

2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。

设备检维修计划；安全设施检维修记录；

现场检查：

安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。

2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；

3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；

4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。

2.建立监视和测量设备台账；

3.定期进行校准和维护；

4.保存校准和维护活动的记录；

5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。

1.监视和测量设备管理制度；

2.监视和测量设备台账；

3.监视和测量设备检验报告；

4.校验和维护记录。

现场检查：

监视和测量设备的完整性及校验合格标志。

2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；

3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；

4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分；

5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。

（10分）

1.特种设备管理制度；

2.特种设备台账和定期检验报告。

2.未定期检验，1台扣1分。

特种设备台账和档案

（100分）

（10分）

特种设备台账和档案。

现场检查：

登记标志。

2.无标志，1台扣1分。

特种设备维护保养记录。

现场检查：

特种设备日常维护保养状态。

校验报告、检修记录。

2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。

特种设备档案；定期检验申请资料。

现场检查：

特种设备检验合格标志。

2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。

1.特种设备档案和事故隐患台账；2.报废的特种设备注销手续。

2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣10分（B级要素否决项）。

（100分）

（25分）

员工培训记录。

询问：

员工对岗位工艺安全信息掌握程度。

（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；

（2）泄压和排空系统；

（3）紧急停车系统；

（4）监控、报警系统；

（5）联锁系统；

（6）各类动设备，包括备用设备等。

1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；

2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；

3.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；

4.工艺控制流程图。

1.风险评价记录；

2.岗位操作规程。

询问：操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。

（100分）

（25分）

1.生产装置开车前安全条件确认检查表；2.系统气密、置换及动设备空试记录；3.装置开车方案；4.操作规程和应急预案；5.操作人员培训记录；6.开车前隐患排查与整改记录。

（1）编制停车方案；

（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。

1.停车方案；

2.停车操作记录。

1.操作规程；

2.操作记录。

询问：

操作人员在紧急情况下处理措施和程序。

生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理.

（100分）

（25分）

工艺操作记录及交记录。

询问：

操作人员如何处理工艺参数的偏离。

6.5关键装置和重点部位

（15分）

1.专职安全管理员2.生产部

1.确定关键装置、重点部位；

2.实行企业领导干部联系点管理机制。

查文件：

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位台账。

未确定关键装置、重点部位，扣15分（B级要素否决项）。

1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分；

2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分；

3.未建立联系点机制，扣2分。

5）监督事故处理原则的落实；6）解决影响安全生产的突出问题等。

监督指导有关记录。

询问：

联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。

联系点活动记录。

（100分）

（15分）

2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；

3.定期进行监督检查，并形成记录。

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位档案；

3.关键装置、重点部位的监督检查记录。

1.关键装置、重点部位应急预案；

2.应急预案演练记录。

2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣2分；

3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。

（10分）

现场检查或抽查设备状况。

2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。

年度综合检维修计划。

2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。

（100分）

（10分）

    1、检维修前：1）进行危险、有害因素识别；2）编制检维修方案；3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；4）对检维修人员进行安全培训教育；5）检维修前对安全控制措施进行确认；6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；7）作业许可证。 2、对检维修现场进行安全检查。

  3、检维修后办理检维修交付生产手续。

1.检维修风险分析记录；2.检维修方案；3.工艺、设备设施交付检维修手续；4.检维修人员安全培训教育记录；5.相应作业许可证及安全控制措施；6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；7.检维修交付生产手续等。

现场检查：

1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；2.检维修作业现场的安全管理。

6.检维修现场一项不符合扣1分。

（10分）

2.作业人员进行危险、有害因素识别；

3.制定拆除计划或方案；

4.办理拆除设施交接手续。

1.生产设施拆除和报废管理制度；

2.设施拆除和报废审批手续；

3.拆除作业风险分析记录；

4.拆除计划或拆除方案；

5.设施拆除交接手续。

现场查看：

查看拆除作业现场安全管理。

（100分）

（10分）

2.拆除、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

分析、验收合格证明。

现场检查：

拆除、清洗作业现场安全管理。

2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

2.报废、清洗等现场作业应严格遵守作业许可等有关规定。

分析、验收合格证明。

现场检查：

拆除、清洗作业现场安全管理。

（100分）

（20分）

2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。

1.危险性作业安全管理制度或操作规程；

2.作业许可证。

2.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣2分。

（15分）

安全标志一览表，载明每个安全标志使用的场所。

现场检查：

装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。

2.未设置安全标志或安全标志使用不符合要求，一处扣1分。

（100分）

（15分）

重大危险源现场安全警示标志和告知牌。

厂区道路限速、限高、禁行等标志。

2.检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。

检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。

2.在产生职业危害的岗位醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。

警示标志和告知牌管理台账；职业危害因素检测记录。

现场检查：

职业危害岗位警示标志和告知牌。

2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期或标准规定值，一处扣1分。

风向标设置的位置是否合理。

（40分）

相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。

2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。

违章指挥、违章作业和违反劳动纪律（“三违”）现象。

（100分）

（40分）

作业人员持作业许可证作业情况。

2.作业活动监护人员持相应作业许可证进行现场监护，不得离开监护岗位。

作业许可证。

询问：

监护人员救护技能和应急处理能力。

现场检查：

监护人员是否持相应许可证监护。

作业环境。

1.承包商之间的安全生产协议；

2.检查记录。

现场检查：

承包商作业现场管理。

2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。

（100分）

（40分）

1.有关机动车辆进入生产装置区、罐区现场的管理规定；2.机动车辆进入生产装置区、罐区手续。

现场检查：

机动车辆进入生产装置区、罐区的安全管理。

2.未佩戴阻火器，或未按指定路线、规定速度行驶的，一项扣1分。

（25分）

2、生产部

2.对承包商进行资格预审；

3.选择、使用合格的承包商；

4.与选用的承包商签订安全协议；

5.对作业过程进行监督检查。

1.承包商管理制度；

2.承包商管理档案、监督检查记录；

3.安全协议书。

现场检查：

作业现场管理。

2.未与承包商签订安全协议，扣3分；

3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分；

4.未进行现场安全检查，一次扣1分。

现场安全交底、施工方案和应急预案等资料。

现场检查：

现场抽查承包商施工人员的安全教育情况。

（100分）

（25分）

2.及时、如实向当地安全监督管理部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。

1.职业病危害因素识别记录；2.职业病危害因素申报表及批复资料。

现场检查：

现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。

2.未申报职业病危害因素，扣25分（B级要素否决项）。

2.申报内容，一项不符合扣1分。

（50分）

2、生产部

2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台账、职业危害监测结果、健康监护报告等；

3.建立从业人员健康监护档案。

1.职业危害防治计划和实施方案；

2.职业卫生档案；

3.从业人员健康监护档案。

2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分；

3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分。

职业卫生档案。

现场检查:

作业现场职业危害管理情况。

1.作业场所区域划分情况；2.作业场所有无住人；3.高毒作业场所与其他作业场所的隔离是否符合要求。

（100分）

（50分）

2、生产部

检查记录。

现场检查：

报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。

3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分；4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。

2.在检测点设置告知牌，告知检测结果；

3.将检测结果存入职业卫生档案；

4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。

1.职业危害监测制度；

2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。

询问：

抽查从业人员对检测结果了解情况。

现场检查：

检测点设置及告知牌。

2.按规定对从事接触职业病危害作业的人员进行在岗期间、离岗时职业健康检查；

3.不得安排有职业禁忌的人员从事禁忌作业。

健康查体报告。

询问：

抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。

2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣5分。

（100分）

（25分）

2、生产部

2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用个体防护用品和器具。

个体防护用品台账。

现场检查：

1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定；

2.从业人员是否能够正确佩戴、使用个体防护用品和器具。

2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2分；佩戴、使用个体防护用品或器具不符合规定要求，1人次扣1分。

2.专人负责保管防护器具专柜；

3.定期校验和维护防护器具；

4.防护器具校验后的记录、铅封。

1.防护器具配备是否正确、齐全；

2.防护器具专柜存放地点是否安全、方便；

3.防护器具定期校验、维护，并记录和铅封。

2.防护器具专柜存放地点不符合要求，一处扣2分；

3.无专人管理防护器具专柜，一处扣1分；

4.防护器具未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。

2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。

1.职业卫生防护设施台账；

2.个体防护用品台账。

现场检查：

作业人员是否按规定使用个体防护用品。

2.未建立个体防护用品管理台账，扣5分；

3.台账内容不符合要求，一项扣1；

4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣2分。

（100分）

（10分）

2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。

1.化学品普查表；

2.危险化学品档案。

现场检查：

危险化学品储存情况。

2.未建立危险化学品档案扣5分；档案内容，一项不符合扣1分。

（10分）

2.化验室使用化学试剂应分类并建立清单。

1.化学品普查表；

2.化学品鉴别分类报告；

3.化验室化学试剂分类清单。

2．化验室无化学试剂分类清单，扣2分。

（10分）

2.生产企业生产的危险化学品发现新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；

3.主动向本企业生产的危险化学品购买者或用户提供“一书一签”。

“一书一签”。

现场检查：

化学品包装上是否有中文化学品安全标签。

2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣1分；未按规定及时更新扣2分；

3.未向购买者或用户提供“一书一签”，扣2分。

1.采购的危险化学品名录；

2.采购的危险化学品中文“一书一签”。

（100分）

（10分）

“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。

询问、现场检查：

应急咨询服务电话设立情况及应急咨询服务情况。

（20分）

危险化学品登记证及资料。

（25分）

2、生产部

1.危险化学品安全管理制度；

2.危险化学品出入库记录；

3.检查记录；

4．巡线记录。

现场检查：

1.危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况；2.液位动态监控系统；3.危险化学品输送管道安全设施。

2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分；

3.无动态液位监控系统扣2分；

4.未建立危险化学品输送管道巡线记录，扣2分；

5.危险化学品专用仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分；

6.未定期进行安全检查，扣2分；

7.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。

（100分）

（25分）

2、生产部

2.危险化学品运输专用车辆安装具有行驶记录功能的卫星定位装置；

3.企业要对危险化学品运输车辆GPS的安装、使用情况进行检查并记录；

4.采用金属万向管道充装系统充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品；

5.生产储存危险化学品企业转产、停产、停业或解散时，应当采取有效措施，及时妥善处置危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品，不得丢弃；处置方案报县级有关部门备案。

1.危险化学品运输、装卸安全管理制度；

2.装车前后安全检查记录。

询问：

有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。

现场检查：

1.危险化学品运输专用车辆是否配备卫星定位装置；

2.充装设施。

查文件：

危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品处置文件；备案文件；

现场检查：

废弃设施。

2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。

3.使用无卫星定位装置危险化学品运输车辆，扣2分。

4.充装设施不符合要求，一项不符合扣1分。

5.危险化学品装置、储存设施以及库存的危险化学品未按规定处置扣3分；

6.未备案扣1分。

（15分）

2、生产部

劳动合同及宣传、培训教育记录。现场检查：

公告栏、告知牌等。

（100分）

（10分）

应急救援预案。

询问：有关人员是否了解应急指挥系统。

应急救援预案。

询问：有关人员是否了解应急救援队伍组成。

2.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。

应急救援预案。

询问：应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。

2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。

（15分）

2.建立应急救援器材、消防设施及器材台账；

3.应急救援器材、消防设施及器材保持完好，方便易取；

4.疏散通道、安全出口、消防通道符合规定，保持畅通。

1.应急救援预案；2.应急救援器材台账；3.消防设施、器材台账；4.应急救援器材、消防设施及器材检查维护记录。

现场检查：1.应急救援器材、消防设施及器材数量及完整性；

2.疏散通道、安全出口、消防通道符合性。

2.未建立应急救援器材台账，扣1分；

3.未建立消防设施、器材台账，扣1分；

4.救援器材、消防设施及器材未定期检查维护，一项不符合扣1分；

5.应急救援器材、消防设施及器材完整性不符合要求，一项扣2分；

6.疏散通道、安全出口、消防通道不符合要求，一处扣2分。

（100分）

（15分）

负责人

2.明确应急救援指挥和救援人员电话；

3.明确外部救援单位联络电话；

4.报警电话24小时畅通。

应急救援预案；

询问：

作业人员是否清楚内部、外部报警电话。

现场查验：

1.企业是否设置了报警电话；

2.报警电话是否置于各岗位显著位置；

3.报警电话是否畅通。

2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分；

3.报警电话不能保证畅通，扣1分。

2.防护救护器材应处于完好状态；

3.建立防护救护器材管理台账和维护保养记录。

1.防护救护器材管理台账；

2.防护救护器材检查维护记录。

询问：

作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。

现场检查：

1.有毒有害岗位是否设置了救援器材专柜；

2.防护救护器材是否完好。

2.未建立防护救护器材台账，扣1分；

3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分；

4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。

（25分）

2、专职安全管理员

3、生产部

2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。

应急救援预案。

2.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。

（100分）

（25分）

2、专职安全管理员

3、生产部

2.综合应急救援预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；

3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。

1.应急救援预案培训记录；

2.应急救援预案演练记录；

3.应急救援预案演练评价报告。

询问：

有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。

2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。

1.应急救援预案评审修订规定；

2.应急救援预案评审记录。

2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。

2.通报当地应急协作单位。

1.应急救援预案备案回执；

2.应急协作单位收到预案的回执。

2.未通报当地应急协作单位，扣2分。

（100分）

（20分）

2、生产部

2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；

3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。

1.应急预案；

2.事故台账和调查报告；

3.事故或事件后，对预案评审的报告。

询问：

企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。

2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分。

（100分）

（20分）

2、生产部

事故调查报告。

询问：

相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。

2.抢救人员应掌握必要的急救知识，并经过急救技能培训。

询问：事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。

2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分。

（15分）

负责人

2.发生事故，现场人员立即采取应急措施；

3.发生事故后按程序报告；

4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。

1.事故管理制度；

2.事故调查报告。

询问：

1.从业人员是否了解事故报告程序；

2.从业人员是否了解应急措施。

2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。

事故台账和调查报告。

询问：

企业负责人是否了解事故报告职责和时限。

（100分）

（15分）

事故台账和调查报告。

询问：

企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。

2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。

（15分）

2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的调查，如实提供有关情况。

事故调查报告。

询问：

有关人员如何配合事故调查。

2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人次扣4分；

3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。

2.认真组织一般事故调查，按时提交事故调查报告。

1.事故管理规定；

2.事故调查报告。

询问：相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。

2.未按“四不放过”原则进行事故调查、处理，一项扣2分；

3.未及时提交事故调查报告，扣2分；

4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。

2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性；

3.检查事故整改情况和预防措施落实情况。

事故调查报告。

现场检查：

有关事故整改和预防措施的落实情况。

2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。

（100分）

（15分）

2.建立事故档案。

1.事故管理台账；

2.事故档案；

询问：

了解企业发生的事故与台账、档案是否相符。

1.事故管理制度；

2.事故管理台账；

3.已发生事件的调查处理报告。

2.对事件没有进行调查，一项扣5分。

（100分）

（25分）

2、生产部

3、行政部

4、供销部

安全检查管理制度。

1.安全检查计划；

2.各种安全检查表；

3.安全检查表应用培训记录。

2.每年评审修订各种安全检查表。

1.各种安全检查表；

2.检查表评审修订记录。

2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。

（100分）

2、生产部

2.建立安全检查台账；

3.检查结果与责任制挂钩。

1.安全检查台账；

2.检查考核记录。

（1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；

（2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对特种设备、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；

（3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查；

（4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；

（5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。

各种安全检查记录。

（100分）

（20分）

2、生产部

2.对整改情况进行验证；

3.保存检查、整改和验证等相关记录。

1.安全检查台账；

2.检查问题整改记录。

2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分；

3.未对整改情况进行验证，一项扣2分；

4.未保存相应记录，一项扣2分。

检查记录。

（30分）

2.制定自评计划；

3.编制自评检查表；

4.建立自评组织；

5.每年至少1次进行安全标准化自评；

6.编制自评报告；

7.提出进一步完善的计划和措施；

8.对自评有关资料存档管理。

1.安全标准化自评管理制度；

2.开展自评的相关文件资料；

3.进一步完善的安全标准化工作的计划和措施。

2.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣2分；

3.不符合项未整改，或整改不符合要求，一项扣2分。

（100分）

（25分）

负责人

2.地方安全监管部门组织专家对工艺安全等安全生产条件及企业安全管理的改进意见。

有关制度及台账、记录。

现场检查：

落实情况及整改效果。

（100分）

（25分）

2.配套其他行业建设的危险化学品生产、储存项目，必须符合相关行业的建设标准和规范，并取得城乡规划部门的项目规划许可文件“一书二证”。

当地规划

一书两证。

（25分）

安全设施管理台账。工作计划。

现场检查：

各种自动化安全设施的设置及运行情况，包括：1.紧急停车系统分布图及维护记录； 2.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；3.工艺控制流程图及自动化控制资料。

2．未按要求安装自动化安全控制系统的每项扣5分。

（25分）

负责人

1.     应急预案；

2.     制度文件。

现场检查：

各类事故清净下水收集和处置设施是否充分、完好、适用。

2.   事故状态防止污染事件的围堰、防火堤等设施不符合要求，每项扣3分。

3.事故状态防止清净下水的设施不符合要求，每项扣3分。

（100分）

（25分）

安全管理人员、危险作业岗位的生产车间负责人、工段（班组）长、岗位操作人员

一般岗位从业人员

包括安全资格证和专业技术职称、专业学历证书

查从业经历

查职业健康体检查

从业经历不符合一人扣2分；

缺职业健康体检记录或职业健康不符合要求，一人扣2分；

自评组长（签名）：                    日期：      年    月    日