| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| 1 | 5.2管理 职责一知 识产权方 针 | a）符合相关法律和的要求；b）与企 业的经营发展相适应；c）在企业内部得 到有效运行;d）在持续适宜性方面得到 评审；①形成文件，付诸实施，并予以 保持；f）得到全体员工的理解。 | □《知识产权方针》 有无书面文件？是否经最高管理者批准？ | 有制定知识产权方针 | q | ||||
| □《相关审核、批复、贯宣文件》 随机抽取员工查问是否了解和知道企业知 识产权方针。 | q | ||||||||
| □09-管理评审计划、10-管理评审报告 知识产权方针是否得到定期评审？ | △ | ||||||||
| 2 | 5.3.1管理 职责一策 划—知识 产权管理 体系策划 | a）理解相关方的需求，对知识产权管理 体系进行策划，满足知识产权方针的 要求； | □63-企业相关方及其知识产权需求调查表 | q | |||||
| □45-体系运行问题采集表 有无了解企业相关方在知识产权方面的需 求？（相关方：股东、客户、、供应商、 员工、管理层、行业协会等；相关方的知识 产权需求；根据需求制定完善体系文件、制 定任务目标；企业内部的体系运行问题采集 表） | △ | ||||||||
| b）知识产权获取、维护、运用和保护活 动得到有效运行和控制； | □《知识产权管理体系受控文件清单》 企业知识产权的获取、维护、运用和保护的 控制过程是否清晰？（相关控制程序是否完 备？） | 附录1受控文件清单 | q | ||||||
| c）知识产权管理体系得到持续改进。 | □09-管理评审计划 | △ | |||||||
| □ 10-管理评审报告 企业知识产权管理体系持续改进的重要环 节管理评审是否召开？是否由总经理主 持？准备工作是否充分？评审结论是否结 | △ | ||||||||
| 受审核部门 | 知识产权部 被审核人员 | XXX 内审员 | 审核日期 | ||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 |
| 合企业的经营战略？ | |||||
| 3 | 5.3.2管理 职责一策 划—知识 产权目标 | 最高管理者应针对企业内部有关职能 和层次，建立并保持知识产权目标， 并确保： a）形成文件并且可考核； b）与知识产权方针保持一致，内容包括 对持续改进的承诺。 | □《知识产权目标》 是否有形成文件的知识产权目标？是否经 最高管理者批准？ | 有形成 | q |
| □07-年度知识产权目标分解 □46-年度知识产权目标考核记录 目标是否分解到有关职能部门和作业层 面？（各个参与部门应有自己的目标，并且 可测量考核和递增改进预期）是否经最高管 理者批准？ | 有完成《07-年度知识产权目标分解》 | q | |||
| 4 | 5.3.3管理 职责一策 划一法律 和其他要 求 | 最高管理者应批准建立、实施并保持 形成文件的程序，以便： | □法律法规和其他要求控制程序 | 有制定《法律法规和其他要求控制程序》 | q |
| a）识别和获取适用的法律和其他要求， 并建立获取渠道； | □47-知识产权信息收集渠道列表 | 有建立《47-知识产权信息收集渠道列 表》 | q | ||
| □08-外来文件 | 有收集《法律和其他要求外来文件》 | q | |||
| b）及时更新有关法律和其他要求的信 息，并传达给员工。 | □02-文件发放回收登记表 通过台帐，抽查几份法律法规文件，查看它 们是否更新以及获取更新的渠道是否满足 程序文件的规定，是否及时下发通知相关部 门和人员。 | 法律法规有收集，并传达给员工 | q | ||
| 5 | 5.4.2管理 职责一职 责、权限和 沟通一机 构 | a）制定企业知识产权发展规划； | □《知识产权工作规划》 查看企业有无知识产权工作的年度发展规 划。 | 未制定xxxx年度《知识产权工作规划》 | o |
| b）建立知识产权管理绩效评价体系； | □《知识产权管理绩效考核办法》 查看有无开展知识产权绩效评价体系建设 | 有制定《知识产权管理绩效考核办法》 | q | ||
| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| 和实施情况。 | |||||||||
| c）参与监督和考核其他相关管理机构； | □85-体系运行情况考核评价表 | △ | |||||||
| □46-年度知识产权目标考核记录 | △ | ||||||||
| □45-体系运行问题经验采集表 | △ | ||||||||
| □86-绩效考核奖惩表 | △ | ||||||||
| d）负责企业知识产权的日常管理工作； 其他管理机构负责落实与本机构相关 的知识产权工作。 | □41-各部门知识产权工作职责 查看各部门的职责，职责设置是否合理？ | 有制定 < 各部门知识产权工作职责, | q | ||||||
| 6 | 6.2资源 管理一基 础设施 | a）软硬件设备，如知识产权管理软件、 数据库、计算机和网络设施等； b）办公场所。 | □72-知识产权管理软硬件设备清单 查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬 件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用 （会用）、维护、保养情况，以及运行记录。 | 有统计知识产权部使用的〈72-知识产权 管理软硬件设备清单〉 | q | ||||
| 7 | 6.4资源 管理一信 息资源 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权信息资源控制程序 | 有制定 | q | ||||
| a）建立信息收集渠道，及时获取所属领 域、竞争对手的知识产权信息； | □47-知识产权信息收集渠道列表 查看企业有无信息资源管理的程序文件，并 了解企业获取信息资源的渠道来源。 | 有建立《知识产权信息收集渠道列表》 | q | ||||||
| □48-知识产权信息汇总表 查看有无定期收集登记并下载所属行业领 域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、 商标信息； | 有建立48〈知识产权信息汇总表〉，但 有收集所属领域的知识产权信息， | q | |||||||
| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| b）对信息进行分类筛选和分析加工，并 加以有效利用； | □49-知识产权信息分析报告 查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形 成报告，并邮件发布给相关部门利用。 | 有对信息进行分类筛选和分析，并传达 给相关人员 | q | ||||||
| c）在对外信息发布之刖进行相应审批； | □50-对外信息发布审查报告 查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体 刊物发布信息的审查记录 | △ | |||||||
| d）有条件的企业可建立知识产权信息 数据库，并有效维护和及时更新。 | △ | ||||||||
| 8 | 7.1基础 管理一获 取 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权获取控制程序 查看有无知识产权获取的程序文件 | 有制定〈知识产权获取控制程序〉 | q | ||||
| a）根据知识产权目标，制定知识产权获 取的工作计划，明确获取的方式和途 径； | □51 -知识产权获取工作计划表 有无获取的工作计划（计划包含获取的方式 和途径），指标是否与目标分解匹配？ | 有制定2018年度《51-知识产权获取工 作计划表》 | q | ||||||
| 功在获取知识产权刖进行必要的检索 和分析； | □ 18-知识产权检索报告 检索报告可以自检也可是代理机构提供 | △ | |||||||
| c）保持知识产权获取记录； d）保障发明创造人员的署名权。 | □ 19-知识产权申请审批表 | △ | |||||||
| □43-技术交底书 | △ | ||||||||
| □20-知识产权管理台账 抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看 获取前是否进行必要的检索和分析，查看受 理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是 否有效，查看以上案例中有关发明人有没有 相应的署名权。 | 有制定《20-知识产权管理台账》，管理 专利和商标等信息 | q | |||||||
| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| 9 | 7.2基础 管理一维 护 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权维护控制程序 查看企业有无知识产权维护程序文件 | 有制定〈知识产权维护控制程序〉 | q | ||||
| a）建立知识产权分类管理档案，进行日 常维护； | □20-知识产权管理台账 查看日常维护档案记录；现场分类保管情 况；上网检索验证是否都已登记 | △ | |||||||
| b）知识产权评估； | □26-知识产权有效性评估报告 | 未制定〈26-知识产权有效性评估报告〉， 对知识产权进行评估 | O | ||||||
| c）知识产权权属变更； d）知识产权权属放弃； | □25-知识产权变更、放弃申报审批表 | 暂无变更或放弃知识产权 | △ | ||||||
| e）有条件的企业可对知识产权进行分 级管理。 | □20-知识产权管理台账 查看专利分级管理栏（重大、重要、普通级） | △ | |||||||
| 10 | 7.3.1基础 管理一运 用一实施、 许可和转 让 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权实施、许可和转让控制程序 查看企业有无知识产权实施、许可和转让控 制程序 | 有制定〈知识产权实施、许可和转让控 制程序〉 | q | ||||
| a）促进和监控知识产权的实施，有条件 的企业可评估知识产权对企业的贡 -th 献； | □知识产权奖罚制度 | 有制定〈知识产权奖罚制度〉 | q | ||||||
| □53-知识产权实施监控记录 | 有制定〈53-知识产权实施监控记录〉， 监控知识产权的实施 | q | |||||||
| □54-发明创造奖申请表 | △ | ||||||||
| □55-发明创造奖评分表 抽查实施、许可转让案例相关记录和证据， 有无促进实施的文件规定。 | △ | ||||||||
| b）知识产权实施、许可或转让刖，应分 别制定调查方案，并进行评估。 | □52-知识产权实施、许可和转让事前调查 评估表 查看有无事前调查方案 | 暂无实施、许可或转让知识产权. | △ | ||||||
| 受审核部门 | 知识产权部 被审核人员 | XXX 内审员 | 审核日期 | ||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 |
| 11 | 7.3.2基础 管理一运 用一投融 资 | 投资融资活动前，应对相关知识产权 开展尽职调查，进行风险和价值评估。 | □57-知识产权尽职调查表 查看企业有无投融资行为；查看已开展的投 融资活动正式签约前有无开展相应的知识 产权尽职调查、风险价值评估 | 暂无投融资活动一 | △ |
| 在境外投资前，应针对目的地的知识 产权法律、及其执行情况，进行 风险分析。 | □28-输出国（地区）法律法规状况报告 查看企业有无开展海外投融资活动，如有， 则针对相应案例，有无对目的地知识产权法 律、及执行情况进行风险分析 | △ | |||
| 12 | 7.3.3基础 管理一运 用一企业 重组 | a）企业合并或并购前，应开展知识产权 尽职调查，根据合并或并购的目的设 定对目标企业知识产权状况的调查内 容；有条件的企业可进行知识产权评 估。 | □57-知识产权尽职调查表 □《第三方知识产权评估报告》 查看企业有无开展合并或并购业务；查看已 开展的业务正式签约前有无开展相应的知 识产权尽职调查、风险价值评估 | 暂无企业重组一 | △ △ |
| b）企业出售或剥离资产前，应对相关知 识产权开展调查和评估，分析出售或 剥离的知识产权对本企业未来竞争力 的影响。 | □57-知识产权尽职调查表 | △ | |||
| 13 | 7.3.4基础 管理一运 用标准 化 | a）参与标准化组织前，了解标准化组织 的知识产权；将包含专利和专利 申请的技术方案向标准化组织提案 时，应按照知识产权要求披露并 作出许可承诺 | □《知识产权评估》 | 暂无参加标准化工作。一 | △ |
| □74-必要专利信息披露表 □75-必要专利实施许可声明表 查看企业有无开展任何知识产权标准化工 作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准 化组织 | △ △ | ||||
| b）牵头制定标准时，应组织制定标准工 作组的知识产权和工作程序。 | □《标准工作组的知识产权》 | △ | |||
| □《标准工作组的工作程序》 | △ | ||||
| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| 根据企业参与的标准化组织类型，查看其有 无按照标准条款要求开展相应活动，并评价 其符合性、有效性。 | |||||||||
| 14 | 7.3.5基础 管理一运 用一联盟 及相关组 织 | a）参与知识产权联盟或其它组织前，应 了解其知识产权，并进行评估； | □《知识产权评估》 查看企业有无参与任何知识产权联盟或组 织 | 暂无参加联盟及相关组织活动一 | △ | ||||
| b）组建知识产权联盟时，应遵循公平、 合理且无歧视的原则，制定联盟知识 产权；主要涉及专利」合作的联盟 可围绕核心技术建立专利池。 | □《联盟知识产权》 | △ | |||||||
| □《专利池》 如有，则查看其参与的类型（参加或组建）， 再根据相应的条款要求查看企业的参与过 程是否满足本条款的要求。 | △ | ||||||||
| 15 | 7.4.1基础 管理一保 护一风险 管理 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权风险管理控制程序 | 有制定〈知识产权风险管理控制程序〉 | q | ||||
| □知识产权应急方案 查看企业有无知识产权风险控制程序文件 | 有制定〈知识产权应急方案〉 | 7 | |||||||
| a）采取措施，避免或降低生产、办公设 备及软件侵犯他人知识产权的风险； | □73-1生产、办公设备及软件自查表 | 有制订《73-1生产、办公设备及软件自 查表》对生产、办公设备及软件是否侵 犯他人知识进行调查 | q | ||||||
| □73-2生产、办公设备及软件侵权处置方 案 查看生产、办公设备及软件的采购合同及合 同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用 软件正版证明材料 | 无侵权软件 | 7 | |||||||
| b）定期监控产品可能涉及他人知识产 权的状况，分析可能发生的纠纷及其 对企业的损害程度，提出防范预案； | □27-2知识产权纠纷记录台账 □27-4侵权反馈表 | 有定期监控产品可能涉及他人知识产权 的状况，并登记在〈27-2知识产权纠纷 记录台账〉 | q | ||||||
| 受审核部门 | 知识产权部 被审核人员 | XXX 内审员 | 审核日期 | ||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 |
| □36-知识产权风险评估报告 询问企业在售产品，并查看是否对所有产品 进行监控，并进行知识产权风险识别和评 价； | 有定期对〈36-知识产权风险评估报告〉 | q | |||
| c）有条件的企业可将知识产权纳入企 业风险管理体系，对知识产权风险进 行识别和评测，并采取相应风险控制 措施。 | / | △ | |||
| 16 | 7.4.2基础 管理一保 护一争议 处理 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □知识产权法律纠纷处理控制程序 | 有制定〈知识产权法律纠纷处理控制程 序〉 | q |
| □知识产权应急方案 查看企业有无知识产权争议处理控制程序 文件，了解企业对争议的处理方式和途径。 | 有制定〈知识产权应急方案〉 | q | |||
| a）及时发现和监控知识产权被侵犯的 情况，适时运用行政和司法途径保护 知识产权； | □27-1知识产权纠纷记录台账 □27-4侵权反馈表 查看市场部提交的监控记录 | 无侵权情况 | △ | ||
| b）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉 讼、仲裁、和解等不同处理方式对企 业的影响，选取适宜的争议解决方式。 | □58-被侵权法律纠纷评估报告 | 无争议处理 | △ | ||
| □59-被控侵权法律纠纷评估报告 询问有无纠纷上升为争议案件？如有，抽查 企业几个知识产权争议案件是否开展相应 的评估。 | △ | ||||
| 17 | 7.5基础 管理一合 同管理 | a）应对合同中有关知识产权条款进行 审查，并形成记录； | □《30-合同知识产权审查表》 查看企业的合同管理 | 有对《劳动合同》《采购合同》知识产权 条款进行审查 | q |
| b）对检索与分析、预警、申请、诉讼、 侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产 | □《30-合同知识产权审查表》 并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、 | △ | |||
| 受审核部门 | 知识产权部 被审核人员 | XXX 内审员 | 审核日期 | ||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 |
| 权对外委托业务应签订书面合同，并 约定知识产权权属、保密等内容； | 合作开发合同以及采购合同），查看这些合 同的知识产权条款的审查记录（合同知识产 权审查表），评价审查的有效性；主要查看： 知识产权委外合同（权属规定，保密规定）； 采购合同（权属规定、许可使用范围、侵权 责任承担）； | ||||
| c）在进行委托开发或合作开发时，应签 订书面合同，约定知识产权权属、许 可及利益分配、后续改进的权属和使 用等； | □《30-合同知识产权审查表》 查看委托或合作开发（知识产权权属、许可 及利益分配、后续改进的权属和使用）； | -暂无此活动 | △ | ||
| d）承担涉及国家重大专项等支持 项目时，应了解项目相关的知识产权 管理规定，并按照要求进行管理。 | □《30-合同知识产权审查表》 查看企业有无承接国家重大科技项目，如 有，查看有无按照国家要求实施相应的知识 产权管理。 | -暂无此活动 | △ | ||
| 18 | 7.6基础 管理一保 密 | 应编制形成文件的程序，以规定以下 方面所需的控制： | □保密管理程序 | 有制定〈保密管理程序〉 | 7 |
| □《知识产权管理文件》 | 有制定 | q | |||
| a）明确涉密人员，设定保密等级和接触 权限； | □66-涉密人员清单 | 有统计《66-涉密人员清单》，设定保密 等级和接触权限 | 7 | ||
| □《保密协议》 抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各 部门涉密人员汇报情况 | 查看，涉密人员有签订《保密协议》 | 7 | |||
| b）明确可能造成知识产权流失的设备， 规定使用目的、人员和方式； | □67-涉密设备清单 | 有统计〈67-涉密设备清单〉 | 7 | ||
| □70-涉密设备使用记录表 抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确 使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇 | △ | ||||
| 受审核部门 | 知识产权部 | 被审核人员 | XXX | 内审员 | 审核日期 | ||||
| 序号 | 标准条款 | 审核内容 | 审核方法 | 审核记录 | 判定 | ||||
| 报情况；各部门非授权人的涉密设备使用记 录 | |||||||||
| c）明确涉密信息，规定保密等级、期限 和传递、保存及销毁的要求； | □68-涉密信息清单 | 经查有统计〈68-涉密信息清单〉 | q | ||||||
| □88-涉密载体收发记录表 抽查涉密信息的分类管理要求，各部门涉密 信息定密和汇报情况；各部门涉密信息的下 发记录 | △ | ||||||||
| d）明确涉密区域，规定客户及参访人员 活动范围等。 | □69-涉密区域列表 | 经查，有划分《69-涉密区域列表》 | q | ||||||
| □90-涉密区域参访申请表 | △ | ||||||||
| □71-涉密区域参访记录表 抽查涉密区域的管理实施情况；各涉密区域 的非授权人的参访申请、参访记录 | △ | ||||||||
