和盛••••••艾澜居住宅工程

监理部管理体系

山    东    诚    信    工    程    建    设    监    理    有    限    公    司

项目监理部内部管理体系

范围:

本文件适用于和盛•艾澜居住宅工程项目监理部公对机构设置的管理。

职责:

依照公司管理体系文件的规定,及工程建设监理合同中的要求,现针对本工程项目特点进行编制了和盛•艾澜居住宅工程项目监理部管理体系。

宗旨：认真贯彻执行公司管理体系文件，并确保有效运转，能够完成监理合同中的工作内容，并确保目标实现。

控制程序:

全过程监理实施阶段工作内容控制：

施  工  阶 段  段

安全控制

资质审查

人员审查

特种设备

安全防护

施工方法

质量控制

分包确认

质量控制

工程投入

施工机械

施工方法

进度控制

进度计划

现场协调

进度动态控制

工程计量

投资控制

索赔处理

工程结算

工程变更

审核工程款支付

工程预算

项目监理部组织结构：

    针对监理工作内容，监理部确定了组织结构形式，在运转的过程中有利于项目部合同管理，有利于控制目标，有利于决策指挥。

投资、合同管理

监理部组织结构图

项目监理部质量管理体系

质量目标：

——合同履行率100%

——咨询服务产品合格率100%

——顾客满意度95%以上

项目监理部质量管理体系

项目监理部质量保证体系

质量目标:

——合同履行率100%

——咨询服务产品合格率100%

——顾客满意度95%以上

项目监理部质量保证体系

项目监理部安全管理体系

安全目标:

杜绝重大人身伤亡事故、重大机械设备损坏事故、重大火灾事故、 重大交通事故、重大环境污染事故和重大垮（坍）塌事故、大面积传染病和集体食物中毒事故和其他重大事故等。

总监理工程师

专职安全监理工程师

安装专业监理工程师

土建专业监理工程师

项目监理部安全管理体系

1．总监理工程师主要职责：

项目总监理工程师由公司总经理直接任命。总监理工程师的任职资格应考虑：资质、工程经验、协调工作能力。

a．总监理工程师是公司派往工程项目的全权负责人，在完成监理任务方面对公司负责。全面领导和负责项目监理部的各项日常工作。定期向公司本部进行工作汇报，监理部或工地出现紧急突发事件必需立即汇报；

b．负责确定监理部人员的分工和岗位职责，负责对监理部成员进行管理与考核。有权提出更换监理人员的建议； 

c．负责组织、协调、安排、检查和总结监理部的工作，带领全体人员共同完成监理任务，确保监理工作优质高效；

d．负责提出监理部资源配置计划，确保监理工作正常开展；

1）根据工程项目的进展情况适时提出人员需求调配计划，满足工程监理需要，符合人员派驻计划；

2）根据工程进展和现场条件，提出监理部设备物资配置计划，确保交通、通讯、办公等各方面条件满足工作需要；

3）根据工程性质和特点提出文件资料需用计划；

e．负责监理部的各项费用管理，建立相应账目；

f．负责对外的重要协调工作，促进工程顺利开展，保证工程各方密切协作；对内进行严格管理，充分调动监理人员积极性，确保监理工作有序进行；

g．负责贯彻落实公司管理体系文件要求，建立监理部管理体系，并确保有效运转。负责制定监理部的有关管理规定，并组织执行；

h．负责组织编制监理部的年度、月度和每周的工作计划，组织编写并签发《监理月报》；

i．主持监理部的工作会议及有关工程协调会议，签发会议纪要；

g．定期检查考评监理部的日常工作，并做出客观评价，提出改进方案；

k．主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；主持整理项目的全部监理资料，组织（主持）编写并审核项目监理工作总结；

l．核准承包单位资质，审定分包单位资质。有权要求撤换不符合要求的承包单位及其各级管理人员；

m．督促承包单位健全现场的质量管理体系、技术管理体系和安全管理体系；

n．签署项目监理部发出的主要文件和指令，审核并签署施工单位申报的重要项目开工报告、技术方案、关键项目进度计划等主要报审文件；

o．组织审查施工组织总设计和重大施工技术和安全方案，并形成审查意见；

p．组织审核并签署承包单位的付款申请、支付证书和竣工结算；

q．主持或参与工程质量和安全事故的调查；

r．组织审核并签署工程设计变更；

s．调解业主与承包单位的合同争议，主持处理索赔，审批工程延期申请；

t．组织监理人员对待验项目进行质量检查，组织审核并签署分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织工程竣工验收的初验，参与工程项目的竣工验收；

u．负责填写总监日志，组织填写项目监理大事记；

v．负责项目监理收费工作；

w．总监不得将下列工作委托：签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、单位工程质量验评资料、工程竣工报验单；

x．完成部门和公司交办的其他工作。

2.专业监理工程师主要职责：

a．在总（副）监理工程师的组织领导下，依据职责分工开展本专业范围内的各项监理工作，积极配合监理部的各项工作；

b．贯彻执行公司管理体系文件，认真履行岗位管理职责；

c．严格执行《监理规划》、《监理实施细则》，认真贯彻有关的标准、规程、规范、法律法规等文件，坚决遵守公司、项目监理部的各项规章制度； 

d．负责本专业有关的文件资料的收集整理工作；

e．负责本专业有关的监理文件编制工作：

1）参与编写《监理规划》；

2）编写《监理实施细则》；

3）编写定期（或阶段）工作报告和有关工作汇报材料；

4）编制本专业的年度、月度和每周的工作计划；

5）编写监理工作总结；

f．负责本专业安全、质量、进度控制工作的具体实施，负责跟踪、处理和关闭工程中出现的各种问题：

1）坚持每天对现场进行巡视检查，及时掌握工程动态情况，进行必要的协调；

2）实施旁站监理工作，确保关键工序质量得到可靠保证； 

3）组织并实施分项工程、隐蔽工程等现场施工项目的验收工作，进行相应签证；

4）组织并实施进场主要材料、设备、构配件的见证取样、开箱检验等入场检验等工作，进行相应签证；

5）组织必要的专业协调会、专题工作会、质量分析会等有关会议，形成会议纪要；

6）组织（或参加）本专业施工图的技术交底与图纸会审工作，形成会议纪要；

7）做好旁站记录、审查记录、验收统计等有关的监理质量记录； 

8）根据工程情况，发出工作联系单、整改通知单等相应的监理指令性文件；

9）坚持每天填写《监理工作日志》。

g.负责本专业承包单位提交文件的审核工作：

1）核查承包单位资质证件，审查分包单位的资质，提出监理意见；

2）核查原材料供货商资质证件，审查主要原材料、设备的检验报告、出厂合格证等质量证明文件；

3）审查承包单位的各类特殊作业人员和管理人员资质；

4）审核承包单位提交的开工报告、施工组织设计、安全技术方案、施工进度计划、作业指导书、变更设计等主要施工安全技术文件；

h．督促承包单位健全现场的质量管理体系、技术管理体系和安全管理体系，并监督其运行情况； 

i．负责本专业的工程计量控制工作，审核有关的工程量数据，需要时进行复测，签证必要的原始记录；

j．复核承包单位的分部工程和单位工程的施工质量检验评定结果；

k．审核承包单位的竣工申请，参加工程项目竣工验收的初验工作；

l．参加本专业安全和质量事故的调查工作；

m．定期向总监理工程师汇报本专业监理工作实施情况，出现重大问题或突发事件立即向总监理工程师汇报；

n．完成总监理工程师交办的其他工作。

3.监理员主要职责： 

监理员从事直接的工程检查、计量、检测、试验、监督和跟踪工作，行使检查和发现问题的职能。

a．负责检查、检测并确认材料、设备、成品和半成品的质量；

b．检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；

c．负责工程计量并签署原始凭证；

d．检查是否按设计图纸施工、按工艺标准施工、按进度计划施工，并对发生的问题及时提出整改要求；

e．检查确认工序质量，进行验收并签署；

f．实施跟踪检查，及时发现问题、及时报告；

g．做好填报工程原始记录工作；

h．记好监理日志。

4.综合管理员的主要职责：

a．负责项目监理部的行政后勤服务工作；

b．考勤工作；

c．收发文件，编号、登记、归档及整理工作。

5. 制定工作流程与考核标准

为使监理工作科学、有序进行，按监理工作的客观规律制定工作流程，规范化的开展监理工作，并确定考核标准，对监理人员的工作进行定期考核。总监理工程师岗位职责和考核要求(见附录A)，专业监理工程师岗位职责和考核要求（见附录B）。

6.工程项目监理工作的管理和考核

a.工程项目监理工作的管理

1) 根据合同的要求确定工程建设各阶段监理工作的内容；

2) 建立工程建设各阶段监理工作的程序；

3) 工程建设监理组织根据本单位的有关规定，建立工程项目监理组织人员岗位职责；

4) 建立总监理工程师领导下的工程项目监理组织的内部管理制度；

5) 工程项目监理组织在现场应配备必要的先进科学的便携式检测仪器；

6) 应使用计算机对工程项目监理的资料和信息进行管理，利用计算机辅助工程项目监理工作；

7) 建立工程项目监理组织现场办公室标准化管理。

b.工程项目监理工作的考核

工程项目监理部考核表（见附录C）

7.现场办公室的环境布置

a.必要的宣传牌、指示牌、标示牌；

b.项目组织机构图；

c.工程项目监理组织机构图，图上附上每个人的照片、姓名、专业，在项目监理组的职责；

d.工程项目监理工作的主要流程图；

e.工程项目立面图、平面图，如能有效果图更好；

f.工程施工总进度计划图（采用网络图或横道图表示），图上随工程施工的进展，按规定时间段（例如：月、旬）表示出实际进展情况，以便形象地显示出实际进度与计划进度的对比，继而分析差距原因，采取措施纠正；

g.工程费用支付与计划投资对比图；

h.分部、分项工程质量状况图；

i.其他需要的图表。

8. 必备的办公条件及仪器

a.办公用桌椅；

b.工程项目监理技术文件、资料柜；

c.计算机；

d.复印机；

e.电话；

f.必要的先进科学的便携式检测仪器；

g.照相机、摄像机（如有条件）。

9. 必备的生活条件

a. 就餐的安排及必备的设施； 

b. 饮水设施；

c. 采暖与通风降温设施（例如：空调机、电风扇、取暖器等）。

10. 工程项目监理资料、技术文件的规范化管理

a.根据本单位工程项目监理档案的归档要求，结合所监理工程的特点，对所有的技术文件、资料和信息统一分类编码；

b.分类存放，每类一盒，按大类分柜保管，每盒上都贴有标签，便于查询、存放、归档；

c.必须设专人负责管理资料、文件。

11 . 建立工程项目监理工作的管理制度

a.建立工程项目监理部会议制度, 每周由项目总监理工程师召集监理部全体成员会，小结上周监理工作，布置下周监理要求，讨论监理中有关的共性问题；

b.建立现场协调会制度,项目总监理工程师（或指定其他专业监理工程师代表）参加现场定期召开的施工例会,及时跟踪现场施工质量、进度、投资、安全情况，并协调解决设备、图纸、场地等问题；

c.图纸会审制度；

d.计算机使用及管理规定；

e.检测仪器的使用及管理规定；

f.工程拍照及摄像的规定；

g.工程项目监理资料及技术文件管理规定；

h.现场监理人员劳动保护及安全规定；

i.监理日记、监理备忘录的规定；

j.建立工地考勤制度，每日应如实填写出勤统计表（含节假日值班、夜间值班、倒休等），每月末项目监理部将本月考勤统计表报公司相关部室。

附录A

总监理工程师岗位职责和考核要求

专业监理工程师考核表

姓名：                     日期：

总（副）监理工程师：

项目监理部质量控制程序

控制程序:

1.确定工程质量验收的阶段

   a.分部分项工程的质量验收；

b.单位工程的质量验收；

c.整体工程的质量验收。

2.质量验收的分级和管理

a.工程质量验收标准执行《火电施工质量检验和评定标准》，分为四级验收按三级管理；

   b.承建单位负责管理一、二、三级验收，即班组一级验收，工程处级二级验收，公司级三级验收；

   c.建设单位和监理单位负责管理四级验收；

   d.质检站负责管理对工程质量评价的核定，并执行质量监督职责。

3.工程质量检查验收的依据

a.国家或部颁的施工及验收规范和质量评定标准；

   b.经审查有效的施工图设计文件（包括设计变更资料）及施工图纸；

   c.制造厂商提供的设备图纸、说明书、手册中的技术标准和要求；

   d.经网、省质监中心站批准的重点项目质量监督检查大纲；

   e.合同中规定的有关规范和标准；

   f.双方议定的其它补充质量标准和参照执行的有关标准。

4.分部、分项工程的质量验收

a.分部、分项工程验收的内容

1) 专业监理工程师应对分部、分项工程使用的材料、构配件、设备进行跟踪检查，对其质量证明资料进行审查，并对实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例，采用平行检验或见证取样方式进行抽检，对不合格的材料、构配件、设备，发出监理工程师通知单，限期整改。见证取样按有关规定执行，监理工程师应对试样的真实性、代表性负责。

2) 专业监理工程师定期检查计量设备的技术状况。

3) 对施工中出现的质量缺陷，专业监理工程师发出通知单要求整改，并进行复查。

4) 施工质量验评项目中，监理单位进行第四级验收：

      a) 在四级验收中，监理单位进行第四级验收时，首先抽查第一、二、三级验收记录和检验资料；

      b) 对质监部门所控制的关键工序和重要分部分项工程按质监站发出的质量监督和检查大纲要求的资料检查项目监理工程师进行初步验收，抽查承包单位的自检验收资料。

5) 当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题讨论，经审定后予以签认。

6) 专业监理工程师对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。

7) 对分部分项工程实体质量进行检验，分部、分项工程按照《火电施工质量检验及评定标准》的项目划分和内容要求或按建设部颁发的施工验收规范、质量评定标准规定的内容进行检查、验收和签证并进行等级评定。

8) 对质量监督部门所控制的重要和关键部位的质量要求，按其监督检查大纲，在进行文件验收的同时，还要进行实体质量的初验和参加质监站的正式验收。

9) 监理人员发现质量隐患可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师下达暂停令，整改复查合格后同意复工，质量事故应责令承包单位报送质量事故报告及处理方案，监理人员跟踪检查和验收。

b.分部、分项工程验收的程序

1) 控制点的设置。根据施工作业程序，工程监理应事前确定控制点，以保证各生产工序和工艺质量的控制。按《建筑、安装工程质量见证实施细则》的要求，宜将其控制点分为：停工待检点（H）、现场见证点（W）、旁站监理点（S）、文件验证点（R）等。

具体的分部、分项工程控制点设置应通过监理实施细则文件方式予以确定。

2) 验收程序

     a) 通过监理对其设置的控制点所掌握的质量信息，对承建单位报送的一、二、三级验收签证单、施工资料进行文件检查并对实体进行现场验收和抽查。对不符合处应由承建单位做出解释或改正；

     b) 专业监理工程师负责进行第四级验收，通过现场检查（量、测、看、查）方式，按规定的质量标准进行衡量，确认质量的符合性，不符合时应予改正，必要时发出监理工程师通知单要求进行整改，并对整改进行复查合格后予签认；

     c) 专业监理工程师应向总监理工程师提供质量检验信息，对不符合项的处理和必要时发出的暂停工令和复工令均应通过总监理工程师签发；

     d) 监理工程师的质量见证应符合建设单位对控制点质量见证的规定和要求。总监理工程师签发的暂停工令和复工令，应及时向建设单位通报；

     e) 分部分项工程质量检验后应填写分部、分项工程质量检验等级评定表。

5.单位工程的质量验收

a.单位工程验收的内容

单位工程的验收是在分部、分项工程验收完成的基础上进行综合性的验收和评定。评定中对涉及的材料、施工出厂证件及试验资料、主要施工技术记录及技术检验、工程质量检验评定记录、工程质量事故及主要质量问题的技术资料进行核查，并在实体检查时，对建筑工程的单位工程应进行观感质量的评定。对安装工程的单位工程应进行外观检查。

b.单位工程验收的程序

    1)  建立单位工程验收组织；

    2) 承建方先进行自检、编制申请验收报告，提供完善的施工技术资料；

    3) 工程项目监理部进行预验收，首先进行技术资料核查，填写《单位工程技术资料核查表》；

    4) 现场对工程实体的质量进行检验并进行抽样、观感评分，填写《单位工程观感质量评定表》；

    5) 综合评分，确定质量等级，明确整改内容和时间。填写《单位工程质量检验评定表》；

    6) 由建设单位、质量监督站进行正式验收，办理验收手续和移交手续后，进入质保期。

c.单位工程验收程序的具体工作内容

1) 建设单位组织工程验收。对于火力发电工程项目，建筑工程和安装工程的单位工程十分繁多，在验收工作中，一般是分批进行。在验收前，应对验收工作进行准备，经自检、预检后再进行正式验收。单位工程的验收一般在质量监督站的监督下由建设单位（或委托监理单位）进行组织，顾客（项目业主）单位、监理单位、承建单位和设计单位参加。由验收主持单位明确验收项目及验收时间，并通知相关单位。

2) 承建方自检并提供施工技术资料编制申请验收报告。承建方在单位工程验收前，先进行自检，编制申请验收报告，并将已准备好的单位工程全部技术质量验评资料和有关文件提交给验收主持单位。

提供的施工技术资料包括分部、分项工程的施工技术记录、质量检验评定记录、材料、设备出厂证件和试验资料以及工程质量事故和主要质量问题的发生、分析处理结果等。资料应分类别进行整理、装订，并开具总目录。

3) 项目监理部预验收并进行技术资料核查。技术资料核查由监理部会同承建单位进行。技术资料核查应进行完整性、正确性和真实性的检查，应符合《建设工程施工文件管理办法》。

      a) 资料的完整性是对单位工程所涉及的材料资料、施工措施、施工时间以及施工记录、工程质量验评记录、隐蔽工程记录及试验记录等内容的资料是否完整；

      b) 资料的正确性是对全部资料的记录数据、时间是否正确、各资料之间是否吻合，数据是否超出正常范围；

      c) 资料的真实性是对全部资料的记录是否有伪造，各设备、材料证件是否真实，试验记录是否客观等进行对照和判别；

      d) 整理核查记录，归纳核查意见，由承建方对核查意见进行解释和答疑；

 e) 对于在技术资料核查中发生完整性、正确性以及实体抽查中问题较多，可暂停验收，并责令承建方限期整改。

4) 现场抽样，观感评分。按各专业的《火电工程质量检验及评定标准》所明确的项目和要求进行工程实体资料验收，并按一定的抽样比例进行检查，并进行观感综合评级。

5) 综合评分、确定质量等级。通过技术资料核查和现场抽样、观感评分后进行综合性的评分和评价工作。确定单位工程的质量等级。在分部、分项工程质量评定的基础上，在进行观感质量评定后，可以填写《单位工程质量检验评定表》。

质量等级是按综合评定的分数确定，具体按各专业相关规定办理。

6) 正式验收

      a) 正式验收的前提：按设计的要求已完成全部工程量并且均已由监理工程师进行了计量；全部分部、分项工程包括调试均已完成验收；技术资料齐全。

      b) 在正式验收期间，主要由承建单位负责对验收组提出的问题进行解释和说明，监理单位负责汇报单位工程施工过程中质量检查的内容和方法、效果、隐蔽工程验收见证、材料代换、外购件、加工件验收、质量事故发生的原因、处理、结果等情况，并回答验收组提出的有关问题。

      c) 验收组提出需要继续整改的项目，监理进行监促，并检查验收，做好记录、检查工作包括技术资料和工程实体抽查。

6.工程移交工作

a.单位工程经过建设单位、质量监督站的验收后，确定质量等级，并完成验收时提出的项目整改工作，对建筑工程的单位工程移交给安装承包单位或生产单位保管，对安装工程的单位工程在完成调试后当不参加机组整套试运行时，可以移交给生产单位代管，并签订代管协议。

b.单位工程移交前应满足以下条件：

     1) 建筑和安装、调试分别通过了验收；

     2) 和消防、人防、环保有关的项目通过有关部门验收；

     3) 和生产单位签订了代保管协议。

c.对于火力发电工程的全套项目的移交文件，按照《火力发电工程启动验收规定》的要求和表式，由启动委员会会同质量监督中心站进行填写和签发，监理单位参与签证。

d.对工程移交手续中应明确质量保证期的起始和终止时间，各单位工程、分部、分项工程的质量保证期应按承建合同规定的时间。

附录A               

工程质量报验单          表号：DJH-A-24（98版）

                         编号

附录B－1

整改通知单

                                          表号：DJH-B-02（98版）

                                                     编号：

附录B－2

整改报验单

         表号：DJH-A-34（98版）

         编号：