项目法律尽职调查清单
敬启者：
为了更好的服务贵方，及时、高效、准确地提出有效的信息以供决策、参考，我所需要对贵公司进行法律尽职调查。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的主要内容涵盖（但不限于）以下几个方面：
(1) 贵公司资产、债务和担保情况；
(2) 债权人、债务人情况；
(3) 抵押物的基本情况；
(4) 应诉、调解、判决、执行情况；
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本所的保密资料承担保密义务。
法律尽职调查清单
1.基本信息
1.1 公司核准设立情况
1.1.1 公司核准设立的登记机关。
1.1.2 公司核准设立的时间。
1.2 公司的名称
1.2.1 设立时工商行政部门核准的名称。
1.2.2 公司名称历次变更及核准登记情况。
1.3 公司的经营范围
1.3.1 公司设立时的经营范围。
1.3.2 公司经营范围变更及登记情况。
1.4 公司近三年工商年检情况
1.5 企业相关资质情况
1.5.1 公司现有的企业资质种类。
1.5.2 资质许可的行政机关与时间。
1.5.3 资质的有效期限。
1.5.4 资质许可的经营范围。
2.资产及负债★★★★★
2.1 整体财务情况
2.2 土地、房屋、建（构）筑物、在建工程、机械设备等实物资产情况
2.3 商标、专利、技术、特许经营权等无形资产情况
2.4 债权及债权人等具体情况
2.5 债务及债务人等具体情况
3.重大合同签订及履行
3.1 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）的签订时间与数量等情况
3.2 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行的进度与质量等情况
3.3 重大合同（借款合同、抵押合同、保证合同、质押合同等）履行中风险落实与新增风险等情况
4.公司经营性权益及主营业务
4.1 近三年实际开展的业务构成、经营模式及主要风险
4.2 业务开展需要的获得的许可及实际许可状况
5.诉讼或行政处罚
5.1 已决诉讼的执行情况
5.2 未决诉讼进展情况
6.其他特殊补充
6.1抵押物具体情况
6.2其他担保情况
北京盈科（武汉）律师事务所
尽调项目组
二〇一八年三月二日下载本文
