| 权力事项 | 廉政风险及表现形式 | 防控措施 | 风险等级 |
| 重大事项决策 | 重大事项决策能否兼顾个人利益、集体利益、社会利益和国家利益；有利于财政事业发展；有利于构建和谐社会和促进经济社会全面、协调可持续发展。 | 建立健全重大事项决策规范制度，细化决策规则和程序，明确重大决策包括的事项、原则、步骤。 | 高级 |
| 重大事项集体决策能否坚持民主集中制原则、少数服从多数原则。 | 严格执行重大事项决策制度，坚持民主集中制原则，确保决策的科学性和可行性。 |
| 对重大事项决策跟踪反馈评价能否做到评价客观、防止资源浪费和执行偏差。 | 落实责任追究制，按照实事求是、谁决策谁负责、有错必究、教育与惩戒相结合 对重大决策失误进行问责。 |
| 重要人事任免 | 民主测评投票是否存在疏漏，避免导致拉票的风险，影响到测评结果的公正客观。 | 一是严格按照上级组织人事部门相关文件的要求设计选票样式、测评程序和票数统计方法；二是全程由纪检监察室监督实施；三是工作人员的选用要遵守回避制度。 | 高级 |
| 决定任免是否经过集体讨论，避免暗箱操作的机会增大。 | 一是人事任免必须经过党组会议讨论决定二是酝酿阶段要做好保密工作。 |
| 如不执行公示程序或公示期反映出的问题核实不到位，可能导致重要人事任免失去群众监督。 | 一是严格按照规定的时间进行公示；二是公示期间认真受理群众来信来访，并将核实结果及时与党组沟通 |
| 重大项目安排 | 工程招投标是否公平、公开。 | 积极参与招投标工作严格按照《中华人民共和国招投标法》进行公开招投标。 | 高级 |
| 工程款是否严格审查；是否定期对项目进行督察；是否严格按照制度流程操作；是否对资金使用情况进行监督 | 严格审查项目要件 定期到施工现场查看项目进度，严密拨款程序。 |
| 大额资金使用 | 局系统内大额资金使用调研论证是否充分；是否整体规划；避免造成财政资金使用效益不高的情况。 | 对涉及局系统内大额资金使用事宜实行调查研究制度；对资金使用的效果进行事先评估，形成决策议案。 | 高级 |
| 大额资金使用是否经过集体研究；是否存在暗箱操作几率增大的可能性。 | 严格执行决策规则和程序制度，集体研究讨论作出决定，实行联审联签制度，并对资金使用效果跟踪反馈，对决策失误和资金使用操作中出现问题的责任人严肃处理。 |
| 大额资金使用审前程序是否规范，班子成员事中和事后的监管是否到位，避免造成资金使用不安全、项目建设质量得不到保证的情况 |
| 监督管理 | 对“一岗双责”履行是否到位；党风廉政建设工作是否尽职尽责。 | 认真履行“一岗双责”，结合实际落实党风廉政建设。按照流程办事，不断完善设计，使业务流程更加科学合理。 | 中级 |
| 行政管理、资金运行重点岗位监管落实是否到位。 |
