广东省工贸企业二级安全生产标准化评审过程

控制规范（试行）

为进一步规范我省工贸企业二级安全生产标准化(以下简称标准化)评审工作，全面促进标准化建设提质增效，根据《生产监督管理总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知》（安监总办〔2014〕49号）、《广东省工贸企业二级安全生产标准化评审工作管理办法（试行）》等文件精神，结合实际制定本规范。

一、适用范围

本规范适用于广东省工贸企业安全生产标准化二级评审单位（以下简称评审单位）对申请标准化达标企业（以下简称被评审企业）开展标准化评审活动的过程控制管理。

二、项目分析

（一）初访

1.评审单位应当建立初访制度，对初访人员、初访内容、初访结果及初访记录等做出规定。初访应当在签订标准化评审合同前完成。

2.初访人员中包括至少1名标准化评审人员（以下简称评审人员）。

3.初访工作应当形成记录，记录内容包括初访时间、参加人员等，并描述被评审企业的基本概况，如地理位置、周边环境、主要工艺、设备设施及其安全状况、安全生产管理机构设置及人员配备情况等。

（二）项目分析

1.评审单位应当建立项目分析制度，明确项目分析的责任部门、工作程序和有关要求。评审单位签订标准化评审合同后，应当对评审活动实施项目管理，项目分析应当形成记录。

2.项目分析的主要内容包括：

（1）被评审企业的基本概况、地理位置、周边环境、行业风险特性；

（2）被评审企业是否符合评审单位的评审行业范围，现有评审人员的专业构成是否满足评审工作需要，承接项目的风险是否可接受。

三、实施评审

（一）原则要求

评审单位应当建立评审过程控制管理制度，明确评审项目评审小组的组成原则、评审资料收集要求、评审过程管理要求和评审报告签发管理要求等。

（二）评审小组

1．评审单位签订标准化评审合同后，应当成立评审小组，确定评审组长和成员，并形成记录。

2．二级企业评审小组包括至少5名评审人员，其中至少2名评审人员具备评审专家资格。

3．评审小组应当编制评审工作计划，内容包括被评审企业名称、评审范围、评审小组人员及分工、评审工作安排等。

4．评审小组应当记录与被评审企业交换意见的有关情况，包括交换意见的时间、地点、参加人员、主要内容及其结果等。

（三）现场评审

1．评审人员应当按照被评审企业所属行业的评定标准逐条进行评审，并如实记录被评审企业的实际情况。

2．现场评审记录包括以下内容：收集的文件资料内容、查看过的原件清单、发现的事故隐患和现场检查的情况等。记录应当清晰、详实。

3．标准化评定标准应当作为现场评审记录的附表，并在附表中列出评审人员和评审专家名单、评审日期及现场评审时间。

（四）报告编制

评审小组应当根据评审工作实际情况，客观公正地编制标准化评审报告（以下简称评审报告）。评审报告至少包括以下内容：评审依据，评审人员签名表，评审报告表，被评审企业基本情况，标准化管理体系及其运行情况，较大危险因素辨识、评估及管控情况，以及重点部位安全管理、安全装置使用运行情况等，具体格式要求见附件《广东省工贸企业二级安全生产标准化评审报告格式要求》。

四、评审报告审核

（一）原则要求

1．评审单位应当制定评审报告审核制度，对审核人员职责、审核方式、审核内容、审核标准和审核结论等做出明确要求。

2．评审报告审核应当形成记录。记录内容包括报告名称、审核意见、审核结论、审核人员签字及审核日期等。

（二）技术负责人审核

1．技术负责人由具有中级及以上工程类专业技术职称（资格）或注册安全工程师或二级及以上安全评价师资格人员担任。

2．技术负责人审核的内容包括：

（1）评审标准的选取是否正确；

（2）评审的条款、内容是否全面；

（3）提出的措施和建议是否可行；

（4）关键装置、重点部位及强制性要求的评审结果是否正确；

（5）格式是否符合要求；

（6）文字、数据、结论是否准确等。

（三）过程控制负责人审核

1．评审报告通过技术负责人审核后，由过程控制负责人进行审核。

2．过程控制负责人审核的内容包括：

（1）是否进行了项目分析；

（2）是否通过技术负责人审核；

（3）记录是否完整并满足过程控制要求等。

五、内部管理

（一）人员管理

评审单位应当建立评审人员管理制度，对评审人员的专业知识、工作能力、人事关系、人员资格、业务培训、执业准则、职业道德、奖励惩罚等做出规定。

（二）业务培训

1．评审单位应当建立业务培训制度，明确培训的方式、内容、时间、频次和记录等要求。

2．评审单位应当制定评审人员业务培训计划并如实记录业务培训情况。每年对评审人员的业务培训不少于2次、每次不少于8学时，并应当进行考试，使评审人员及时学习掌握国家和本市新颁布实施的安全生产法规、标准和文件。

3．评审人员业务培训内容包括：安全生产法律法规、技术标准、文件、安全生产专业知识，以及安全生产标准化过程控制文件等。

（三）跟踪回访

1．评审单位应当建立跟踪回访制度，积极、妥善解决被评审企业提出的问题，及时处理来自被评审企业或者其他方面的投诉、申诉。

2．评审单位完成评审工作后，在被评审企业公告达标日起6个月至12个月期间，应当对被评审企业至少进行一次现场回访，跟踪事故隐患整改情况和有关对策措施的实施情况，协助并督促被评审企业建立完善事故隐患排查治理机制。

3．回访人员应当填写回访记录并由被评审企业有关人员签字确认。回访记录包括回访时间、回访人员、事故隐患整改情况、有关对策措施实施情况、被评审企业安全生产状况、被评审企业反馈意见等内容。

4．保密

评审单位应当建立保密制度，保守被评审企业的技术秘密和商业秘密。

六、档案管理

（一）档案管理

1．评审单位应当建立档案管理制度，明确档案管理的内容、程序、职责和有关要求。

2．档案管理工作包括档案分类、归档、借阅、保管、复制、销毁等内容。

3．评审人员和评审专家的履历材料、学历及专业技术职务聘任材料、培训记录等存入人事档案。

4．评审单位承接标准化评审项目的材料、评审项目合同、评审报告、评审过程形成的相关材料和有关技术资料等存入技术档案。

（二）过程控制文件资料管理

1．评审单位应当建立过程控制文件资料管理制度，明确相关部门和人员的职责。

2．过程控制文件资料管理制度的内容应包括：文件编制、审核、批准和管理要求，外来文件管理要求，文件资料编号要求，文件资料借阅管理要求，文件资料保存期限要求，过程控制记录的格式和管理要求等。

3．过程控制记录应当便于查询，避免损坏或者遗失，并明确保存期限。

4．过程控制记录应当明确编目、归档、保存及处置等要求，并且字迹清楚、标识明确。

5．归档的照片等应当备有文字说明，重要的电子版档案应当定期备份。

七、检查改进

（一）评审单位应当建立过程控制内部审查制度，明确内部审查工作要求。

（二）内部审查制度的内容包括内部审查的依据、人员、内容、程序、频次、纠正措施要求和预防措施要求等。

（三）内部审查记录包括纸质记录和影像记录。

（四）内部审查每年至少进行一次。

附件：

广东省工贸企业二级安全生产标准化

评审报告格式要求

一、规格

评审报告采用A4幅面。

二、封面格式

（一）按照国《监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知（安监总办〔2014〕49号）》文件的格式要求。

（二）封面“申请企业”和“评审单位”分别填写单位名称。

三、报告内容和字体

（一）报告内容及排版顺序详见“目录”及正文提纲。

（二）封面字体详见附件注明。

（三）正文标题字体为：三号，宋体，加粗。

（四）正文内容字体为：三号，仿宋_GB2312。

（五）正文表格内字体为：四号，仿宋_GB2312。

（六）评审检查表表格内字体为：五号，宋体。

四、装订

统一左侧胶装装订。

企业安全生产标准化

（一号,楷体_GB2312，加粗）

评审报告

（小初,宋体，加粗）

申请企业：（三号，仿宋_GB2312）

评审单位：（三号，仿宋_GB2312）

评审行业：专业：（三号，仿宋_GB2312）

评审性质：等级：（三号，仿宋_GB2312）

评审日期：年月日至年月日（三号，仿宋_GB2312）

生产监督管理总局制（三号，仿宋_GB2312）

1.评审依据………………………………………………………××

2.评审人员签名表………………………………………………××

3.评审报告表………………………………................××

4.评审项目基本情况……………………………………………××

5.安全生产标准化评审情况汇总表………………………..…××

6.现场评审情况（附表）………………………………………××

7.评审扣分项整改情况汇总表………………………………..××

8.评审末次会议签到表复印件………………………………××

9.申请企业工商营业执照复印件………………………………××

10.评审单位资格证明文件…………………………………….××

11.评审人员资格证书复印件………………………………...××

12.评审专家聘书复印件………………………………..…….××

13.评审委托协议书复印件…………………………………….××

评审依据

一、相关法规

（一）××××××××××××××××××××××××××××；

（二）××××××××××××××××××××××××××××；

（三）××××××××××××××××××××××××××××；

（四）××××××××××××××××××××××××××××；

（五）××××××××××××××××××××××××××××；

（六）××××××××××××××××××××××××××××；

（七）××××××××××××××××××××××××××××；

…….×××××××××××××××××××××。

二、采用的评审标准和规范

（一）××××××××××××××××××××××××××××；

（二）××××××××××××××××××××××××××××；

（三）××××××××××××××××××××××××××××；

（四）××××××××××××××××××××××××××××；

（五）××××××××××××××××××××××××××××；

（六）××××××××××××××××××××××××××××；

（七）××××××××××××××××××××××××××××；

（八）××××××××××××××××××××××××××××；

（九）××××××××××××××××××××××××××××；

…….××××××××××××××××××××××。

评审人员签名表

xxxx年xx月xx日，（评审单位名称）评审组对（申请企业名称）进行了工贸行业企业安全生产标准化二级达标评审。

评审组长：xxx（签字）

评审专家：xxx（签字）

          xxx（签字）

评审组员：xxx（签字）

          xxx（签字）

（评审单位名称，加盖公章）

xxxx年xx月xx日

评审报告表

评审单位负责人签字：                           (评审单位盖章)

评审项目基本情况

一、基本情况

××××××××××××××××××。

（二）公司经营范围：

××××××××××××××××××。

（三）公司主营业务产业情况：

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

二、地理位置及平面布置

（一）周边环境：

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（二）平面四置图：

（附四置图）

三、生产工艺及成品

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（附简单工艺流程图）

四、标准化管理体系及其运行情况

（一）安全管理组织机构概况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（二）安全生产管理制度及有关规定制定情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（三）安全生产教育培训情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（四）安全生产事故及应急管理情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（五）安全生产责任制奖惩考核情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

（六）安全生产操作规程制定执行情况

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

五、较大危险因素辨识、评估及管控情况

××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

六、重点部位安全管理、安全装置使用运行情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

七、标准化创建情况

×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。×××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××××。

×××××××××××（企业名称）

安全生产标准化评审情况汇总表

举例：

现场评审情况（附表）

××××××××××安全生产标准化评定标准（具体用什么标准考评，就写什么标准名称）

被评审单位：××××××××××

评审扣分项及整改情况汇总表

附件2：申请企业的工商营业执照复印件

附件3：评审单位资格证明文件

（1）评审单位营业执照复印件

（2）评审单位资格认定的公告文件（复印件）

附件4：评审人员资格证书复印件

附件5：评审专家聘书复印件

附件6：评审委托协议复印件（含评审单位项目联系人姓名和电话）下载本文