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A 2007-03 全部全部首次出版，参考MP-CDR-014

版。

下次修订日期不迟于2008年11月15日。

目录

1. 定义 (4)

2. 目的 (4)

3. 适用范围 (4)

4. 上游和参考程序文件 (4)

5. 程序责任部门和主要相关部门 (4)

6. 职责 (4)

7. 规定 (4)

7.1 检查内容 (4)

7.2 检查方式 (4)

7.3 检查的实施 (5)

8. 记录 (5)

9. 附件 (6)1. 定义

现场承包商：指在宁德核电站一期工程现场施工的土建、安装承包商。

2. 目的

验证现场承包商的文件管理工作是否符合合同、工程项目程序及国家档案管理法规、规章的要求，对承包商的文件管理工作进行监督、指导。

3. 适用范围

本程序适用于在宁德核电站一期工程现场施工的土建、安装承包商。

4. 上游和参考程序文件

无。

5. 程序责任部门和主要相关部门

程序责任部门：工程公司宁德分公司综合管理处（AMN/ABE/CNPEC）

主要相关部门：现场土建、安装承包商

工程公司宁德分公司安全质保办（SQN/ABE/CNPEC）

6. 职责

综合管理处负责定期对现场承包商的文件管理工作实施检查。安全质保办除了在质保监查活动中进行文件控制方面的监查外，必要时，可与综合管理处联合，对现场承包商的文件管理工作实施监查。

7. 规定

7.1 检查内容

实施文件管理工作检查时，主要检查以下几方面的内容：

承包商的文件管理工作是否符合合同要求；

承包商的文档管理制度建设及执行情况；

工作文件和记录的使用和更新情况；

工作文件和记录收集、保存（包括贮存设施和环境条件）和移交归档情况；

文件管理信息系统的建设、使用及与工程公司相关系统接口兼容性情况；

其他与文件管理相关的内容。

7.2 检查方式

文件管理工作检查采取例行检查和与安全质保办联合监查两种方式。

7.2.1 例行检查

例行检查由综合管理处负责。对现场主要承包商的例行检查一般每年进行一次。

7.2.2 联合监查

若安全质保办计划对某承包商实施的质保监查或质部监督与文件管理工作例行检查内容有相同之处，综合管理处将与安全质保办协商将文件管理工作例行检查并入质保监查或质保监督中进行，此种检查方式称为联合监查。

联合监查由安全质保办牵头组织。安全质保办负责将监查计划发给综合管理处，以便综合管理处提前做好承包商文件管理检查的准备工作。

综合管理处将视需要以观察员或兼职监查员（经授权）身份参与安全质保办实施的质保监查或质保监督，对相关承包商的文档管理工作进行监查。

7.3 检查的实施

7.3.1 内部准备

检查时间一经确定，检查组应召开内部会议，讨论确定本次检查的重点，制定具体的检查计划。

7.3.2 检查通知

由综合管理处或安全质保办在检查前适当的时间发文通知被检查的承包商有关检查实施时间、检查内容、检查组人员名单和检查计划安排。

7.3.3 检查的实施

检查应按确定的检查计划采取与相关人员交谈了解和有关文件抽查相结合的方式，对检查过程中发现的问题应与相关人员充分沟通，达成共识。

检查完成后，检查组应将检查结果、发现问题、建议改正措施等与被检查承包商负责人充分交换意见，消除误解，达成一致意见，并形成书面检查报告发被检查承包商，同时抄送安全质保办（由安全质保办主持的监查，涉及有关文件管理方面的问题的报告应抄送综合管理处）。

检查报告主要包括以下内容：

检查简述；

对被检查承包商文件管理工作的总体评价；

检查发现问题及改进要求。

7.3.4 检查的跟踪

检查组要跟踪被检查承包商对所发现问题的改进解决情况。

8. 记录

现场承包商的文件检查记录由以下几部分组成：

检查通知；

检查参与人员名单；

检查计划；

检查报告；

其他有关文件。

9. 附件

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