一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

2、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

3、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

4、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

5、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

6、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东

7、上市公司信息披露应遵循（）原则。A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核

8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

9、__又被称为“跨期套利”。A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

10、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型

11、金融期货与金融期权的区别在于（）。A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同

12、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所

13、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少

14、公司型证券投资基金反映的是（）关系。A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权

15、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势

16、市盈率的计算公式为__。A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格

17、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪

18、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算

19、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长

20、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、指数基金的优势是__。A．可以作为避险套利的工具B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以完全消除投资组合的非系统风险D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

22、银行的货币对股票价格有直接的影响，其手段包括__。A．发行国债B．再贴现C．公开市场业务D．存款准备金制度

23、金融衍生工具的基本特征包括__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．不确定性或高风险性

24、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争

25、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额B．根据不同的会员规定不同的持仓量C．根据不同的客户规定不同的持仓量D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

26、非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

27、对股票定义的描述，正确的是__。A．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C．股票是一种有价证券D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金

28、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

29、非系统风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

30、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

31、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

32、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。A．阿姆斯特丹交易所B．布鲁塞尔交易所C．巴黎交易所D．伦敦交易所

33、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

34、保荐制度主要包括__。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

35、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有会审议决定的是__。A．更换基金管理公司的高级管理人员B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理人、基金托管人D．提前终止基金合同下载本文