| 风险与机遇识别、评价与应对措施策划表 | 记录编号 | XXX/EHSR 009 | 编制 | 审批 |
| 版次 | Rev.1.1 | |||
| 编号 |
| № | 类别 | 风险 | 机遇 | ||||||||||||||||||
| 风险信息 | 风险应对 | 机遇信息 | 机遇应对 | ||||||||||||||||||
| 风险内容 | 风险评价 | 风险应对措施 | 责任 归属 | 完成期限 | 机遇内容 | 机遇评价 | 机遇应对措施 | 责任 归属 | 完成期限 | ||||||||||||
| S | O | D | RPN | 等级 | Z | O | K | JYX | 等级 | ||||||||||||
| 1 | 危险有害因素 | ★火灾爆炸危险源 | 明火源使用或管理不当，易引燃或引爆易燃或可燃物质，易造成火灾爆炸事故 | 5 | 2 | 3 | 30 | 中 | 风险降低；应对措施见HSR 011《重大危险有害因素管理方案》 | 总务部 | 持续 | 火源管控有效，未发生火灾或爆炸事故，得到邻近单位、当地与客户认可，提升企业形象与声誉 | 3 | 5 | 4 | 60 | 中 | 积极行动；应对措施见HSR 011《重大危险有害因素管理方案》 | 总务部 | 持续 | |
| 2 | ★车辆伤害危险源 | 厂内叉车及机动车辆安全装置缺陷或人员误操作，易造成车辆伤害事故 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；加强叉车、牵引车、机动车辆安全装置巡查与维保；监督人员操作行为 | 总务部、生管部 | 持续 | 厂内叉车及机动车辆管控有效无车辆伤害事故，得到员工与部门认可，提升企业形象与口碑 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；加强叉车、牵引车、机动车辆安全装置巡查与维保；监督人员操作行为 | 总务部、生管部 | 持续 | ||
| 3 | ★触电 危险源 | 生产办公电气设备安全保护措施缺陷，或人员误操作导致触电 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；加强电气设施安全防护措施巡查维保；监督检查从业人员用电行为 | 各部门 | 持续 | 电气防护措施有效，用电规范无电气伤害事故，得到员工与部门认可，提升企业形象与口碑 | 2 | 4 | 4 | 32 | 中 | 积极行动；加强电气设施安全防护措施巡查维保；监督检查从业人员用电行为 | 各部门 | 持续 | ||
| 4 | ★容器爆炸危险源 | 压力容器安全装置故障或失效，或人员误操作导致容器爆炸事故 | 5 | 2 | 3 | 30 | 中 | 风险降低；措施见HSR 011《重大危险有害因素管理方案》 | 保全部 | 持续 | 压力容器管理规范无容器爆炸事故，得到部门认可，提升企业形象 | 3 | 5 | 4 | 60 | 中 | 积极行动；措施见HSR 011《重大危险有害因素管理方案》 | 保全部 | 持续 | ||
| 5 | ★化学品 危险源 | 化学品管理不当或人员误操作导致化学品伤害事故 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；加强化学品入厂、贮存、使用与废弃等过程管理 | 总务部 | 持续 | 化学品管理规范，无化学品事故，得到部门认可，提升企业形象 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；加强化学品入厂、贮存、使用与废弃等过程管理 | 总务部 | 持续 | ||
| 6 | 特殊作业危险源 | 特殊作业管理缺陷或人员违章指挥或违章操作造成安全事故 | 3 | 2 | 3 | 18 | 低 | 风险降低；严格执行特殊作业安全许可制 | 总务部 | 持续 | 特殊作业规范无事故，提升企业声誉与形象 | 2 | 4 | 4 | 32 | 中 | 积极行动；严格执行特殊作业安全许可制 | 总务部 | 持续 | ||
| 7 | 环境因素 | ★危废 处置 | 危废管理不当，违规排放易造成环境污染 | 4 | 3 | 3 | 36 | 中 | 风险降低；具体措施见ER13 条款3~4 | 生产部 | 持续 | 危废管理有效，有利于提升环境绩效与企业形象 | 4 | 5 | 4 | 80 | 高 | 立即行动；加强危废监督与管理 | 生产部 | 持续 | |
| 8 | 污水排放 | 污水超标或违规排放，易使水体与土壤污染 | 3 | 2 | 4 | 24 | 低 | 风险降低；加强污水源管控，定期污水检测 | 总务部 | 持续 | 污水排放达标，得到市政及邻近单位认可，提高企业声誉 | 3 | 5 | 3 | 45 | 中 | 积极行动；加强污水源管控，定期污水检测 | 总务部 | 持续 | ||
| 9 | 噪声排放 | 噪声源管控缺陷，厂界噪声超标排放 | 4 | 2 | 4 | 32 | 中 | 风险降低；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效 | 生产部 | 持续 | 厂界噪声排放达标，得到邻近单位、当地与客户认可，提升企业形象与声誉，增强企业竞争力 | 2 | 5 | 4 | 40 | 中 | 积极行动；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效 | 生产部 | 持续 | ||
| 10 | 能源消耗 | 水电气等能源消耗过高，易造成资源浪费 | 2 | 2 | 3 | 12 | 低 | 淘汰高能耗设备；推荐节能降耗项目；监督检查各部门执行 | 总务部 | 持续 | 降低能源消耗，降低企业成本，提升企业当地形象与声誉，增强竞争力 | 3 | 4 | 3 | 36 | 中 | 积极行动；淘汰高能耗设备；推荐节能降耗项目；监督检查各部门执行 | 总务部 | 持续 | ||
| 11 | 固废处置 | 固废处置不当易造成环境污染 | 4 | 2 | 3 | 24 | 低 | 风险接受；固废定期转移；监督转移活动，偏离纠正 | 总务部 | 持续 | 固废转移，改善厂区环境；提高到访人员或单位认可度，提升企业形象与声誉 | 2 | 5 | 4 | 40 | 中 | 积极行动；固废定期转移；监督转移活动，偏离纠正 | 总务部 | 持续 | ||
| 12 | 合规义务 | 识别 | 合规义务识别不充分，易造成违规风险或行政处罚，影响公司声誉 | 4 | 3 | 3 | 36 | 中 | 风险降低；依据EHSP 9.1.2《合规义务控制程序》进行识别与更新，定期进行合规性评价，监视合规义务履行现状，对于合规义务管控中出现的异常或缺陷及时纠正或采取纠正措施，确保合规 | 各部门 | 持续 | 合规义务识别充分且适宜，为有效履行提供有力帮助，提升企业形象与声誉 | 3 | 4 | 3 | 36 | 中 | 积极行动；依据EHSP 9.1.2《合规义务控制程序》进行识别与更新，定期进行合规性评价，监视合规义务履行现状，对于合规义务管控中出现的异常或缺陷及时纠正，确保合规 | 各部门 | 持续 | |
| 13 | 更新 | 合规义务未及时更新，新条款要求未及时识别，易造成违规风险或行政处罚 | 4 | 3 | 3 | 36 | 中 | 总务部 | 持续 | 合规义务及时更新，公司积极响应，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 3 | 4 | 3 | 36 | 中 | 总务部 | 持续 | ||||
| 14 | 评价 | 未定期进行合规义务评价，未有效监视履行现状，易造成违规风险 | 4 | 3 | 3 | 36 | 中 | 总务部 | 定期 | 合规义务定期评价，有效监视其履行现状，帮助有效规避违规风险 | 3 | 4 | 3 | 36 | 中 | 总务部 | 定期 | ||||
| 15 | 内外部环境 | 国际 | 违背国际关于安全生产、节能减排、绿色发展趋势与理念，易损害公司声誉与形象 | 5 | 1 | 4 | 20 | 低 | 风险降低；积极响应国际号召，持续实施和提升EHS体系运行 | 各部门 | 持续 | 响应国际关于安全生产、节能减排、绿色发展趋势与理念，提升公司声誉与形象 | 5 | 3 | 4 | 60 | 中 | 积极行动；积极响应国际号召，持续实施和提升EHS体系运行 | 各部门 | 持续 | |
| 16 | 政治环境 | 受国际局势与中韩关系影响，生产逐渐回暖，但仍存在变化的可能性 | 4 | 2 | 3 | 24 | 低 | 风险降低；持续改善和提升EHS管理工作合法性与合规性 | 各部门 | 持续 | 依据XXX/EHSP 9.1.2《合规义务控制程序》要求高度关注EHS合规性，利于提升地区形象与声誉 | 4 | 3 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；持续改善和提升EHS管理工作合法性与合规性 | 各部门 | 持续 | ||
| 17 | 经济环境 | 开发区韩国工业园配套较为齐备，对于改善体系运行资源如无法及时获取，会对EHS绩效产生影响 | 4 | 2 | 3 | 24 | 低 | 风险降低；识别EHS体系运行与提升所需资源，对于未齐备的资源应及时配备 | 总务部 | 持续 | 资源充分，利于运行、改进和提升EHS管理绩效，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 4 | 3 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；识别EHS体系运行与提升所需资源，对于未齐备的资源应及时配备 | 总务部 | 持续 | ||
| 18 | 物理边界 | 所在地区为工业区，周边均为工业企业，其活动可能对公司EHS绩效产生影响或影响周边企业或环境 | 4 | 2 | 3 | 24 | 低 | 风险接受；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注邻近企业EHS状态 | 总务部 | 持续 | 关注周边工业企业EHS状况，避免受其EHS缺陷影响，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注邻近企业EHS状态 | 总务部 | 持续 | ||
| 19 | 水环境 | 公司供水来源于市政管网，排放生活污水至日照污水处理厂，危废或有害物质的意外排放可能会造成违规排放风险，影响企业声誉 | 4 | 1 | 4 | 16 | 低 | 风险接受；对可能造成水体污染的环境因素进行严格管控，定期污水检测，对于异常情况及时采取措施处置 | 各部门 | 持续 | 关注污水排放合规性，及周边水环境达标情况，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 积极行动；对可能造成水体污染的环境因素进行严格管控，定期污水检测，对于异常情况及时采取措施处置 | 各部门 | 持续 | ||
| 20 | 内外部环境 | 声环境 | 公司周边企业如胜利钢管、金马工业园均未感受到其声污染，公司厂界噪声排放经定期检测达标，但可能产生噪声违规排放，损害企业EHS绩效 | 4 | 1 | 4 | 16 | 低 | 风险降低；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效 | 各部门 | 持续 | 关注周边企业的声污染以及公司厂界噪声的排放情况，提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 积极行动；场所内降噪、隔音、减震设备设施或技术措施巡查维护，确保运行有效 | 各部门 | 持续 | |
| 21 | 企业文化 | 高层管理者均为韩方领导，中韩管理方式与文化差异可能会影响EHS绩效，造成EHS危害 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；持续对中方人员进行韩企文化渗透，对韩方进行中方文化交流 | 各部门 | 持续 | 中韩文化的融合可能会带来新的管理模式或机制，对EHS体系运行或有助益 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；持续对中方人员进行韩企文化渗透，对韩方进行中方文化交流 | 各部门 | 持续 | ||
| 22 | 工作语言 | 高层管理为韩文沟通，执行层为中文，语言差异可能会影响EHS绩效，影响企业声誉 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；管理职执行层韩国语学习，各部门配备韩国语熟练人员，加强沟通交流 | 各部门 | 持续 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；管理职执行层韩国语学习，各部门配备韩国语熟练人员，加强沟通交流 | 各部门 | 持续 | |||
| 23 | 原辅料 获取 | 从供应商处获取的原料、辅料与服务等，可能存在EHS异常或缺陷，进而影响公司EHS绩效，影响企业声誉 | 3 | 2 | 4 | 24 | 低 | 风险降低；依据EHSP 8.1《EHS运行控制程序》对可能影响公司EHS绩效的供方进行严格管控 | 采购营业部 | 持续 | 关注从供应商处获取的原料、辅料与服务等，管控其缺陷可改进和提升EHS绩效，规避EHS风险，提升企业形象与声誉 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 积极行动；依据EHSP 8.1《EHS运行控制程序》对可能影响公司EHS绩效的供方进行严格管控 | 采购营业部 | 持续 | ||
| 24 | 财务 | 公司用于EHS体系运行与改进的预算为定额，对于持续提升的体系要求，可能存在一定缺陷，影响EHS绩效 | 2 | 2 | 3 | 12 | 低 | 风险接受；预算不足时可适当从其他类别预算调配 | 财务部 | 持续 | 用于EHS体系运行和改进的预算充沛，能很大程度提升EHS管理绩效，从而进一步提升企业形象 | 3 | 3 | 4 | 36 | 中 | 积极行动；预算不足时可适当从其他类别预算调配 | 财务部 | 持续 | ||
| 25 | 内外部环境 | 人员 | 从业人员或关键岗位人员对于体系认知，与EHS能力与意识的满足可能存在一定缺陷，进而影响公司EHS绩效，影响企业声誉 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；持续对从业人员，尤其是体系关键岗位人员进行能力与意识培养，定期进行胜任能力评定 | 人事部 | 持续 | 关注从业人员，尤其是关键岗位人员具备体系所需能力与意识，可改进和提升EHS绩效，规避EHS风险，提升企业形象与声誉 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；持续对从业人员，尤其是体系关键岗位人员进行能力与意识培养，定期进行胜任能力评定 | 人事部 | 持续 | |
| 26 | 环保志愿者组织 | 违规环境行为可能受到环保志愿组员投诉或举报，给企业造成经济损失或声誉损失 | 3 | 2 | 5 | 30 | 中 | 风险降低；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，尽量避免违法违规行为与突发环境事件的发生 | 各部门 | 持续 | 无环境违法违规行为与突发环境事件，有利于提升地区形象和声誉，增加企业竞争力 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 保持关注；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，尽量避免违法违规行为与突发环境事件 | 各部门 | 持续 | ||
| 27 | ★恶劣 气候 | 暴雨、暴雪、洪水、海啸、雷暴等恶劣气候对公司EHS绩效产生影响 | 4 | 3 | 5 | 60 | 中 | 风险降低；关注极端恶劣气候预告，做好排水、防雷等预防措施 | 总务部 | 持续 | 预防措施到位，抗风险能力增强，规避EHS风险，提升企业形象与声誉 | 4 | 2 | 4 | 32 | 中 | 积极行动；关注极端恶劣气候预告，做好排水、防雷等预防措施 | 各部门 | 持续 | ||
| 28 | 相关方的需求与期望 | 员工 | 废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良可能会降低员工认可度，降低工作积极性，损害公司口碑 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 风险降低；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注员工需求与期望 | 总务部、人事部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，员工认可度提高，企业形象与口碑提高，给企业带来潜在客户 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注员工需求与期望 | 总务部、人事部 | 持续 | |
| 29 | 天星 自动化 | 废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生，降低企业认可度，损害企业形象 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 风险降低；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注租赁方需求与期望 | 总务部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，租赁方认可度提高，企业形象与口碑提高 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注租赁方需求与期望 | 总务部 | 持续 | ||
| 30 | 安监、环保、消防等监察机构 | 为有效履行职业卫生、安全生产、环保、消防等合规义务要求，及EHS事故的发生可能，降低企业认可度，损害企业形象与竞争力 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离 | 总务部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，监管部门认可度提高，企业形象与口碑提高 | 3 | 4 | 3 | 48 | 中 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离 | 总务部 | 持续 | ||
| 31 | 相关方的需求与期望 | 供电局 | 能耗过高，提高企业运营成本，同时也降低企业口碑与声誉 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 风险接受；推荐节能降耗项目；监督检查各部门节能执行 | 总务部 | 持续 | 能耗持续下降，认可度提高，企业形象与口碑提高 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 保持关注；推荐节能降耗项目；监督检查各部门节能执行 | 总务部 | 持续 | |
| 32 | 新奥燃气 | 未积极配合检查活动，或过度浪费使用使用燃气，提高成本，损害企业形象 | 3 | 2 | 3 | 18 | 低 | 风险接受；积极配合检查活动，监督检查杜绝浪费现象 | 保全部 | 定期 | 燃气无过度使用或明显浪费现象，积极配合检查活动，认可度提高，企业形象与口碑提高 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 保持关注；积极配合检查活动，监督检查杜绝浪费现象 | 保全部 | 定期 | ||
| 33 | 邻近单位 往来客户 | 废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生，降低企业认可度，损害企业形象 | 3 | 2 | 3 | 18 | 低 | 风险接受；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注其需求与期望 | 总务部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，邻近单位与往来客户认可度提高，企业形象提高 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注其需求与期望 | 总务部 | 持续 | ||
| 34 | 岱摩斯本社/现代本社 | 废水、危废、噪声的违规排放及现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生，降低企业认可度，损害企业形象 | 3 | 3 | 3 | 27 | 中 | 风险降低；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注岱摩斯本社需求与期望 | 总务部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，本社认可度提高，企业形象与口碑提高 | 3 | 4 | 4 | 48 | 中 | 积极行动；加强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离，关注岱摩斯本社需求与期望 | 总务部 | 持续 | ||
| 35 | 检测、认证、危废转移机构 | 未有效配合，或现场安全条件的不良，以及EHS事故或事件的发生损害企业形象 | 3 | 2 | 3 | 18 | 低 | 风险接受；积极配合，强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离 | 总务部 | 持续 | 环境因素排放达标，现场安全条件符合要求，期限内无EHS事故或时间，第三方机构认可度提高，企业形象与口碑提高 | 2 | 4 | 3 | 24 | 低 | 保持关注；积极配合，强EHS管理体系实施与运行，及时纠正运行偏差或偏离 | 总务部 | 持续 | ||
