达标标准

（100）

负责人

（20）

2.主要负责人对本单位的安生产工作全面负责；

3.主要负责人领导企业建立安全生产和机制。

安全生产责任制。

询问：

谁是第一责任人？如何建立安全生产和机制？

2.主要负责人不清楚安全生产法规定的职责，扣20分（否决项）；

3.未健全安全生产和机制，扣2分；

4.有关人员不清楚谁是第一责任人，1人次扣1分。

2.企业要制定安全标准化实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人；

3.制定企业安全文化建设计划或方案，从业人员具有安全文化意识。

1.查企业安全标准化实施方案；

2.安全文化建设计划；

3.主要负责人参与安全标准化建设有关记录。

询问：

随机抽查从业人员对企业安全文化的认识。

2.无主要负责人参与安全标准化记录，扣3分；

3.未制定安全文化计划，扣2分；

4.从业人员对安全文化无意识，1人次扣1分。

2.主要负责人应确保安全标准化所需的资金、人员、设备设施等资源。

1.主要负责人安全承诺书；

2.资源配备文件及使用记录。

询问：

1.主要负责人如何提供资源支持？

2.从业人员是否知道安全承诺？

查看现场:

安全承诺告知情况。

2.安全承诺未明确、公开、文件化，一项不符合扣2分；

3.资源不充分，一项不符合扣2分；

4.从业人员不清楚安全承诺，1人次扣1分。

查安委会会议记录或纪要。

询问：

主要负责人听取汇报情况。

2.未形成会议记录或纪要，扣2分；

3.安全生产问题未及时解决，一项不符合扣2分。

方针目标

(10)

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

2.安全生产方针、目标应满足：

（1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；

（2）符合或严于相关法律法规的要求；

（3）与企业的职业安全健康风险相适应；

（4）目标予以量化；

（5）公众易于获得。

安全生产方针、战略目标、年度目标。

询问：

抽查从业人员是否知道安全生产方针与目标？

查看现场：

安全生产方针与目标告知情况。

2.安全生产方针、目标不满足标准要求，一项不符合扣1分；

3.未制定年度目标，扣10分（否决项）；

4.从业人员不了解安全生产方针与目标，1人次扣1分；

5.公众不易获得，扣2分。

2.定期考核目标完成情况；

3.企业及各级组织应制定切实可行的年度安全工作计划。

1.企业的年度安全目标和安全工作计划；

2.各级组织的安全目标责任书；

3.各级组织年度安全工作计划；

4.目标责任书的考核与奖惩记录。

询问：

1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自目标？

2.抽查从业人员是否了解本部门的目标？

2.每缺一个部门的目标责任书扣2分；

3.安全目标责任书内容与本部门安全职责不符扣1分；

4.企业未制定年度安全工作计划扣4分；各级组织未制定年度安全工作计划，缺一个部门扣2分；

5.未定期考核，扣4分；考核与目标责任书内容不符扣2分；

6.未予以奖惩，扣2分；

7.有关人员不了解本部门的目标，1人次扣1分。

机构设置

（20）

2.设置安全管理机构或配备专职安全管理人员；

3.按规定配备注册安全工程师，且至少有一名具有化工安全生产经验。

1.安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件；

2.注册安全工程师配备文件。

询问：

主要负责人对安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员情况是否了解。

2.未按规定比例配备注册安全工程师，扣2分；

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经验，扣1分；

4.主要负责人不清楚机构设置和人员配备情况，扣10分。

2.生产、储存剧毒化学品、易制毒危险化学品的单位，应当设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员。

1.管理部门设置文件；

2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员，扣1分。

从安委会到管理部门、车间、基层班组的安全生产管理网络建立文件。

询问：

有关人员是否了解安全生产管理网络构成。

2.安全生产管理网络中每缺1个单位扣1分；

3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成，1人次扣1分。

（30）

安全生产责任制。

询问：

各管理部门负责人是否清楚本部门安全职责。

2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人不清楚安委会安全职责，扣10分；

4.有关人员不了解本部门安全职责，1人次扣2分。

2.明确各级管理人员的安全职责；

3.明确从业人员安全职责。

安全生产责任制。

询问：

主要负责人、各级管理人员、从业人员对各自职责是否清楚。

2.安全职责与其所在岗位职责不符合，一项扣2分；

3.主要负责人对其安全职责不清楚，扣20分（否决项）；

4.其他人员对其安全职责不清楚，1人次扣2分。

2.对各级管理部门、管理人员及从业人员安全生产责任制进行定期考核，予以奖惩。

1.安全生产责任制考核制度；

2.考核、奖惩记录。

2.未按考核制度对各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核，予以奖惩，一项不符合扣2分。

安全生产投入及工伤保险

（20）

1.安全生产费用制度；

2.安全生产费用台帐。

2.提取标准不符合要求，扣6分。

2.建立安全生产费用台帐，载明安全生产费用提取及使用情况。

1.安全生产费用制度；

2.安全生产费用台帐。

询问：

安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。

查看现场：

安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。

2.安全生产费用挪作他用，一项不符合扣10分；

3.未建立安全生产费用台帐，扣5分；台帐内容与规定要求不符，一项扣2分；

4.使用情况与台帐记录不符，一项扣2分。

企业为从业人员交纳工伤社会保险凭证。

（100）

范围与评价方法

（10）

2.明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

3.明确各部门及有关人员的职责。

风险评价管理制度。

询问：

从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

2.风险评价管理制度内容，一项不符合扣1分；

3.未明确各部门及有关人员的职责，一项不符合扣1分；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）丢弃、废弃、拆除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

2.新建、改建、扩建项目按规定由具有相应资质的评价单位进行安全评价。

1.风险评价记录；

2.评价机构出具的安全评价报告；

3.评价单位的资质。

2.新建、改建、扩建项目未按规定进行安全评价，一项扣10分；

3.评价单位的资质不符合要求，一项扣10分。

（1）工作危害分析（JHA）；

（2）安全检查表分析（SCL）；

（3）预危险性分析（PHA）；

（4）危险与可操作性分析（HAZOP）；

（5）失效模式与影响分析（FMEA）；

（6）故障树分析（FTA）；

（7）事件树分析（ETA）；

（8）作业条件危险性分析（LEC）等方法。

2.选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

1.风险管理制度；

2.风险评价记录。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握情况。

2.选用的评价方法不适用，一项扣1分；

3.有关人员不清楚或未掌握风险评价方法，1人次扣1分。

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）企业的安全生产方针和目标等。

2.评价准则应符合标准规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

风险管理制度。

2.评价准则不符合标准规定，一项扣1分。

风险评价

（30）

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

1.作业活动清单、设备、设施清单； 

2.风险评价记录。

2.未按规定的频次和时机开展风险评价，扣3分；

3.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

2.车间级评价组织应有车间领导参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

1.各级评价组织文件；

2.风险分析记录；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关领导及从业人员是否参与风险评价工作。

风险控制

（20）

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.风险控制措施符合标准要求。

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录。

查现场：

重大风险控制措施现场落实情况。

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分；

3.未将重大风险降到可以接受的程度，扣2分。

2.按计划开展宣传、教育。

1.培训教育计划；

2.培训记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

隐患治理

（10）

2.下达隐患治理通知，做到“四定”；

3.按期治理隐患项目。

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台帐； 

3.隐患治理记录。

2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分；通知内容不符合标准要求，一项扣1分；

3.隐患项目未按期治理， 一项扣5分。

1）评价报告与技术结论；

2）评审意见；

3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

4）治理时间表和责任人；

5）竣工验收报告。

重大隐患项目档案。

2.档案内容不全，缺一项扣2分。

2.书面向主管部门和当地报告。

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

2.未书面向直接主管部门和当地报告，扣5分。

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产。

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

重大危险源

（20）

2.建立重大危险源档案，包括：危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检验/检测报告、检查记录等。

1.安全评估报告；

2.重大危险源档案。

2.未建立重大危险源档案，扣5分；

3.档案内容一项不符合扣1分。

安全监控报警设施台帐。

查看现场：

重大危险源安全监控报警系统。

行安全评估。

安全评估报告。

2.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

2.按国家有关规定进行定期检验，取得检验合格证。

1.重大危险源的定期检查记录；

2.设备、设施的检验报告或检验合格证。

查看现场：

重大危险源的设备、设施的完整性。

2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；

3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性一处不符合，扣5分。

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

1.重大危险源应急救援预案；

2.应急预案演练记录； 

3.应急救援器材台帐。

询问：

抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况。

查看现场：

应急救援器材、装备的现场状况。

2.未配备必要的救援器材、装备，扣10分；配备的救援器材、装备不能满足要求，一项不符合扣2分；完整性不符合要求，一处扣2分；

3.未按要求演练，扣2分；演练记录或总结不符合要求，一项扣2分；

4.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分；

5.现场检查维护记录不符合要求，一项扣1分。

备案资料。

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

1.安全评估报告；

2.防护距离存在问题的整改计划、措施。

查看现场：

1.现场测量防护距离；

2.措施的落实情况。

2.整改计划、措施不符合要求，一项扣1分；

3.未按期整改，一项扣2分。

风险信息更新

（10）

风险评价记录或作业许可证。

评审报告或记录。

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

风险评价报告、记录。

（100）

法律法规

（20）

2.明确责任部门、获取渠道、方式、时机；

3.及时识别和获取适用的安全生产法律法规；

4.形成法律法规清单和库；

5.定期更新法律法规清单和库。

1.识别和获取适用的安全生产法律法规管理制度；

2.适用的法律法规清单和库；

3.定期更新记录。

2.识别和获取的法律法规，一项不符合扣1分；

3.未形成清单或库，扣5分；

4.未定期更新，扣2分。

2.及时实施宣传、培训。

1. 法律法规宣传、培训计划；

2.培训记录、档案。

询问：

抽查从业人员对法律法规的了解情况。

2.未进行宣传培训或无记录，一项不符合扣1分；

3.从业人员对安全生产法律法规的了解情况，1人次不符合扣1分。

1.文件发放记录；

2.培训记录、告知书、宣传材料。

询问：

相关方是否接收到企业传达的相关信息。

符合性评价

（15）

2.对评价出的不符合项进行原因分析，制定整改计划和措施；

3.编制符合性评价报告。

1.符合性评价报告、记录；

2.不符合项整改记录。

2.未对所有适用的法律法规进行评价，一项扣2分；

3.对评价出的不符合项未进行原因分析的，一项扣2分；未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一项扣2分。

安全生产规章制度

（25）

1）安全生产职责；

2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；

3）安全生产会议管理； 

4）安全生产费用； 

5）安全生产奖惩管理； 

6）管理制度评审和修订； 

7）安全培训教育； 

8）特种作业人员管理； 

9）管理部门、基层班组安全活动管理； 

10）风险评价；

11）隐患治理； 

12）重大危险源管理； 

13）变更管理； 

14）事故管理； 

15）防火、防爆管理，包括禁烟管理；

16）消防管理；

17）仓库、罐区安全管理； 

18）关键装置、重点部位安全管理；

19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理； 

20）监视和测量设备管理；

21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；

22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；

23）检维修管理；

24）生产设施拆除和报废管理；  

25）承包商管理；                   

26）供应商管理；

27) 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；

28）劳动防护用品（具）和保健品管理；

29）作业场所职业危害因素检测管理；

30）应急救援管理；

31）安全检查管理；

32）自评等。

2.明确责任部门、职责、工作要求；

3.安全生产规章制度应具有可操作性。

安全生产规章制度。

2.责任部门、职责、工作要求、可操作性等内容，一项不符合扣1分。

文件发放记录。

查看现场：

工作岗位是否有有效的规章制度。

操作规程

（25）

2.发放到相关岗位。

1.岗位操作规程；

2.文件发放记录。

查看现场：

抽查岗位，是否有有效的岗位操作规程。

2.操作规程内容一项不符合扣1分。

新项目的操作规程。

修订

（15）

1) 当生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布时；

2) 当企业归属、、规模发生重大变化时；

3) 当生产设施新建、扩建、改建时；

4) 当工艺、技术路线和装置设备发生变更时；

5) 当上级安全监督部门提出相关整改意见时；

6) 当安全检查、风险评价过程中发现涉及到规章制度层面的问题时；

7) 当分析重大事故和重复事故原因，发现制度性因素时；

8) 其它相关事项。

2.按规定进行评审和修订。

3.在发生有关情况时，应及时评审、修订相关的规章制度或操作规程。

1.管理制度评审和修订制度；

2.安全生产规章制度、操作规程；

3.评审和修订记录。

2.未按规定评审和修订扣3分，漏一项制度扣1分；

3.在发生有关情况时，未及时评审、修订扣3分，漏一项相关制度扣1分。

2.修订的安全生产规章制度和操作规程应注明生效日期。

1.评审、修订记录；

2.安全生产规章制度和操作规程。

2.修订后，未注明生效日期，扣3分。

相关培训记录。

询问：

抽查从业人员对修订的安全生产规章制度和操作规程的了解情况。

2.现场从业人员， 1人次不清楚扣3分。

文件发放记录。

查看现场：

部门、岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、有效版本。

（100）

培训教育管理

（10）

2.定期识别安全培训教育需求；

3.制定安全培训教育计划并实施。

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育需求记录；

3.安全培训教育计划；

4.培训教育记录。

询问：

抽查有关人员参加培训情况。

2.未定期识别培训教育需求,扣2分；

3.未根据培训需求制定培训计划，扣2分；

4.未按照计划实施培训，1次不符合扣1分；

5.有关人员未参加培训，1人次扣1分。

1.安全生产费用台帐或资金计划；

2.培训教育计划和记录。

2.培训教师不落实或不满足要求，扣1分；

3.培训场所不落实或不满足要求，扣1分。

从业人员安全培训教育档案。

2.培训教育档案记录不符合规定要求，一项扣1分。

1.安全培训教育计划；

2.变更记录。

培训教育效果评价记录。

2.未制定改进措施并改进，扣2分。

2.对从业人员进行经常性安全培训教育。

1.安全培训教育制度；

2.安全培训教育计划；

3.安全培训教育记录、档案。

2.未进行经常性安全培训教育，1人次扣1分。

管理人员培训教育

（20）

2.按规定参加每年再培训。

安全资格证书及再培训记录。

2.主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训，1人次不符合扣5分。

2.经考核合格后方可任职；

3．按规定参加每年再培训。

安全培训教育记录。

2.未经考核合格上岗任职，1人次扣2分；

3．未参加每年的再培训，1人次扣1分。

从业人员培训教育

（20）

2.从业人员每年应接受再培训，再培训时间不得少于规定学时。

培训教育记录、档案。

查看现场：

从业人员上岗证。

2.从业人员安全培训教育、再培训未达到规定要求的学时， 1人次扣2分；

3.未持上岗证上岗，1人次扣2分。

2.特种作业操作证定期复审；

3.建立特种作业人员管理台帐。

1.特种作业人员管理台帐；

2.特种作业操作证。

查看现场：

抽查现场特种作业人员。

2.操作资格证未按期复审，1人次扣2分；

3.无特种作业操作证或失效，在现场从事特种作业，1人次扣10分。

2.建立危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员管理台帐。

1.从业资格证；

2.管理台帐。

查看现场：

抽查危险化学品运输有关人员资格证。

2.资格证不在有效期内，1人次扣2分；

3.无资格证或失效从事相关作业，1人次扣10分。

培训记录。

2.有关人员未经考核合格上岗，1人次扣2分。

新从业人员培训教育

（20）

2.三级安全培训教育的内容应符合监管总局令第3号的规定。

从业人员安全培训教育档案。

询问：

抽查新从业人员接受三级培训教育情况。

2.三级安全培训教育内容不符合规定，一项扣2分。

从业人员安全培训教育档案。

其他人员培训教育

（10）

从业人员安全培训教育档案。

外来参观、学习等人员培训记录。

2.进入作业现场前，作业现场所在基层单位对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育；

3.保存安全培训教育记录。

1.厂级承包商安全培训教育记录；

2.基层单位承包商安全培训教育记录。

询问：

外来施工单位作业人员接受企业培训教育情况。

查看现场：

抽查外来施工单位作业人员入厂证。

2.承包商作业人员无入厂证，1人次扣2分；

3.未建立安全培训教育记录，1人次扣1分。

日常安全教育

(20)

1.安全活动计划；

2.管理部门和班组安全活动、基本功训练记录。

2.班组安全活动有负责人、有内容、有记录；

3.企业负责人每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员每月至少参加2次班组安全活动。

查班组安全活动记录。

2.企业负责人、基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字，1人次扣1分。

部门安全活动记录。

安全活动记录。

2.规定活动形式、内容和要求。

月度安全活动计划。

2.未规定安全活动形式、内容、要求等，一项扣1分。

（100）

生产设施建设

（15）

生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案等。

查看现场：

查看安全设施投入使用情况。

1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；

2.安全设施设计审查资料； 

3.安全预评价报告；

4.试生产方案及备案资料（建设项目施工完成情况、生产类型和设计能力、试生产（使用）过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；

5.安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告；安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”；“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。

1.施工单位施工资质及有关资质； 

2.施工现场安全检查记录。

查看现场：

施工现场安全管理情况。

2．未进行现场安全检查，扣5分；

3．现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。

2.符合监管总局第8号令规定的变更需重新进行安全审查。

1.变更资料；

2.变更风险分析记录；

3.安全评价报告和审查报告等。

1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；

2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；

3.监管总局第8号令规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。

工艺设计文件。

查看现场：

采用的设备、材料。

安全设施

（20）

安全设施管理台帐。

1）宜按照SH3063－1999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；

2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；

3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；

4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；

5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；

6）按照GB50058设置电力装置；

7）按照GB11651配备个体防护设施； 

8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；

9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。

1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；

2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；

3）宜按照SH3097－2000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；

4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；

5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；

6）按照GB50058设置电力装置；

7）按照GB11651配备个体防护设施； 

8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；

9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。

安全设施管理台帐。

查看现场：

各种安全设施的配备情况。

2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；

3.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施，扣20分（否决项）。

2.定期检查和维护保养安全设施。

1.安全设施管理制度；

2.安全设施维护保养检查记录。

查看现场：

安全设施的完整性。

2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；

3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。

2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。

1.设备检维修计划；

2.安全设施检维修记录；

3.安全设施拆除、停用资料。

查看现场：

安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。

2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；

3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣2分；

4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。

2.建立监视和测量设备台帐；

3.定期进行校准和维护；

4.保存校准和维护活动的记录。

1.监视和测量设备管理制度；

2.监视和测量设备台帐；

3.监视和测量设备检验报告；

4.校验和维护记录。

查看现场：

监视和测量设备的完整性及校验合格标志。

2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；

3.未定期校验或校验不合格仍在使用，一台次扣5分；

4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，一台扣2分。

特种设备

（10）

1.特种设备管理制度；

2.特种设备台帐和定期检验报告； 

3.特种设备有关人员管理台帐和资格证书。

2.未定期检验，1台扣1分；

3.有关人员无证或证书过期，1人次扣1分。

2.企业应采用SCL、FMEA对特种设备进行风险管理。

特种设备台帐和档案。

特种设备台帐和档案。

查看现场：

登记标志。

2.无标志，1台扣1分。

特种设备维护保养记录。

查看现场：

特种设备日常维护保养状态。

2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；

3.特种设备存在缺陷，一台次扣1分。

校验报告、检修记录。

2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。

2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；

3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。

1.特种设备档案；

2.定期检验申请资料。

查看现场：

特种设备检验合格标志。

2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分；

3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。

2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。

1.特种设备档案和事故隐患台帐；

2.报废的特种设备注销手续。

查看现场：

特种设备是否有报废但仍在使用的现象。

2.已报废的特种设备，仍在现场使用，1台次扣3分；

3.未办理注销手续，1台次扣1分。

工艺安全

（25）

1）化学品危险性信息:

⑴物理特性；

⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；

⑶毒性；

⑷职业接触限值；

2）工艺信息:

⑴流程图；

⑵化学反应过程；

⑶最大储存量；

⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值；

3）设备信息:

⑴设备材料；

⑵设备和管道图纸； 

⑶电气类别；

⑷调节阀系统；

⑸安全设施（如报警器、联锁等）。

1）化学品危险性信息:

⑴物理特性；

⑵化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；

⑶毒性；

⑷职业接触限值；

2）工艺信息：

⑴流程图；

⑵化学反应过程；

⑶最大储存量；

⑷工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值；

3）设备信息:

⑴设备材料；

⑵设备和管道图纸； 

⑶电气类别；

⑷调节阀系统；

⑸安全设施（如报警器、联锁等）。

员工培训记录。

询问：

员工对岗位工艺安全信息掌握程度。

1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；

2）泄压和排空系统；

3）紧急停车系统；

4）监控、报警系统；

5）联锁系统；

6）各类动设备，包括备用设备等。

1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；

2）泄压和排空系统；

3）紧急停车系统；

4）监控、报警系统；

5）联锁系统；

6）各类动设备，包括备用设备等。

1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；

2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录； 

3.紧急停车系统分布图及维护记录； 

4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；

5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等。

查看现场：

标准规定的各类设备设施的完整性。

2.安全阀未检验或检验不合格； 爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分；

3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分；

4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分；

5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，1处扣2分； 

6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。

1）工艺过程中的危险性；

2）工作场所潜在事故发生因素；

3）控制失效的影响；

4）人为因素等。

1）工艺过程中的危险性；

2）工作场所潜在事故发生因素；

3）控制失效的影响；

4）人为因素等。

1.风险评价记录；

2.岗位操作规程。

询问：

操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。

2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分；

3．操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。

1）现场工艺和设备符合设计规范；

2）系统气密测试、设施空运转调试合格；

3）操作规程和应急预案已制订；

4）编制并落实了装置开车方案；

5）操作人员培训合格；

6）各种危险已消除或控制。

1）现场工艺和设备符合设计规范；

2）系统气密测试、设施空运转调试合格；

3）操作规程和应急预案已制订；

4）编制并落实了装置开车方案；

5）操作人员培训合格；

6）各种危险已消除或控制。

1.生产装置开车前安全条件确认检查表；

2.系统气密、置换及动设备空试记录；

3.装置开车方案；

4.操作规程和应急预案；

5.操作人员培训记录；

6.开车前隐患排查与整改记录。

2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分；

3.没有编制装置开车方案，扣3分；

4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分；

5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分；

6.开车前未进行隐患整改，扣3分。

1）编制停车方案；

2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。

1）编制停车方案；

2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。

1.停车方案；

2.停车操作记录。

2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分。

1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；

2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。

1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；

2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。

1.操作规程；

2.操作记录。

询问：

操作人员在紧急情况下处理措施和程序。

2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分；

3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。

1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；

2.排空系统及火炬管理情况。

2.火炬系统运行不正常，扣3分。

工艺操作记录及交记录。

询问：

操作人员如何处理工艺参数的偏离。

2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分；

3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。

关键装置及重点部位

（10）

2.实行企业领导干部联系点管理机制。

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位台帐。

2.未确定关键装置、重点部位，扣10分（否决项），少一处扣2分。

3.未建立联系点机制，扣2分。

1）指导安全联系点实现安全生产；

2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实；

3）定期检查安全生产中存在的问题；

4）督促隐患项目治理；

5）监督事故处理原则的落实；

6）解决影响安全生产的突出问题等。

1）指导安全联系点实现安全生产；

2）监督安全生产方针、、法规、制度的执行和落实；

3）定期检查安全生产中存在的问题；

4）督促隐患项目治理；

5）监督事故处理原则的落实；

6）解决影响安全生产的突出问题等。

监督指导有关记录。

询问：

联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。

联系点活动记录。

2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；

3.定期进行监督检查，并形成记录。

1.关键装置、重点部位管理制度；

2.关键装置、重点部位档案；

3.关键装置、重点部位的监督检查记录。

2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分；

3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分；

4.未定期进行监督检查，扣2分；

5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。

2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。

1.关键装置、重点部位应急预案；

2.应急预案演练记录。

询问：

1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；

2.各种事件及事故处理措施。

2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣1分；

3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。

检维修

（10）

1.设备检维修管理制度；

2.检维修记录。

2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。

2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。

年度综合检维修计划。

2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。

1）检维修前：

⑴进行危险、有害因素识别；

⑵编制检维修方案；

⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续；

⑷对检维修人员进行安全培训教育；

⑸检维修前对安全控制措施进行确认；

⑹为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

⑺作业许可证。

2）对检维修现场进行安全检查。

3）检维修后办理检维修交付生产手续。

1）检维修前：

⑴进行危险、有害因素识别；

⑵编制检维修方案；

⑶办理工艺、设备设施交付检维修手续；

⑷对检维修人员进行安全培训教育；

⑸检维修前对安全控制措施进行确认；

⑹为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；

⑺作业许可证。

2）对检维修现场进行安全检查。

3）检维修后办理检维修交付生产手续。

1.检维修风险分析记录；

2.检维修方案；

3.工艺、设备设施交付检维修手续；

4.检维修人员安全培训教育记录；

5.相应作业许可证及安全控制措施；

6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；

7.检维修交付生产手续等。

查看现场：

1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；

2.检维修作业现场的安全管理。

2.未编制检维修方案，或未进行审批，一项扣1分；

3．未办理工艺、设备设施交付检维修手续，一项扣1分；

4.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分；

5.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣1分；

6.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分；

7.安全生产管理人员未对检维修现场进行安全检查，扣2分；

8.检维修现场一项不符合扣1分；

9．检维修后未办理检维修交付生产手续，1次扣1分。

拆除和报废

（10）

2.作业人员进行危险、有害因素识别；

3.制定拆除计划或方案；

4.办理拆除设施交接手续。

1.生产设施拆除和报废管理制度；

2.设施拆除和报废审批手续；

3.拆除作业风险分析记录；

4.拆除计划或拆除方案；

5.设施拆除交接手续。

现场查看：

查看拆除作业现场安全管理。

2.设施拆除和报废无审批手续，1台扣1分；

3.未对拆除作业进行风险分析，1次扣1分；

4.未制定拆除计划或方案，1次扣2分；

5.未办理设施拆除交接手续，1次扣1分；

6.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

分析、验收合格证明。

查看现场：

拆除作业现场安全管理。

2.拆除作业现场，一项不符合扣1分。

分析、验收合格证明。

（100）

作业许可

（25）

1）动火作业；

2）进入受限空间作业；

3）破土作业；

4）临时用电作业；

5）高处作业；

6）断路作业；

7）吊装作业；

8）设备检修作业；

9）抽堵盲板作业；

10）其他危险性作业。

2.作业许可证中有危险、有害因素识别和安全措施内容。

1．危险性作业安全管理制度；

2．作业许可证。

2.涉及标准规定的危险性作业，缺一项作业许可，扣5分；

3.作业许可审批手续不符合要求，1次扣2分；

4.作业许可证中危险有害因素与安全措施等内容不符合要求，1次扣1分。

警示标志

（15）

安全标志一览表。

查看现场：

装置现场、仓库、罐区、装卸区等危险场所安全标志设置情况。

2.未设置或不符合要求，一处扣1分。

重大危险源现场安全警示标志和告知牌。

厂区道路限速、限高、禁行等标志。

2.在检修现场的坑、井、洼、沟、陡坡等场所设置围栏和警示灯。

检维修、施工、吊装等作业现场管理情况。

2.在产生职业危害岗位的醒目位置设置告知牌，告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值。

1.警示标志和告知牌管理台帐；

2.职业危害因素检测记录。

查看现场：

职业危害岗位警示标志和告知牌。

2.未在现场告知职业危害因素检测结果、时间和周期及标准规定值，一处扣1分。

风向标设置的位置是否合理。

作业环节

（25）

2.在作业现场配备相应安全防护用品（具）及消防设施与器材。

1．作业许可证；

2．危险有害因素识别和控制措施。

查看现场：

相应安全防护用品（具）及消防设施与器材配备情况。

2.作业现场安全防护用品（具）及消防设施与器材配备不符合要求，一处扣1分。

2.作业人员应严格执行操作规程和作业许可要求，不违章作业，不违反劳动纪律。

“三违”现象。

作业人员持证作业情况。

2.持相应作业证进行现场监护，不得离开监护岗位。

作业许可证。

询问：

监护人救护技能和应急处理能力。

查看现场：

监护人员是否持相应许可证监护。

2.监护人不具备相应的救护技能及应急处理能力，1人扣1分；

3.监护人未持有相应作业许可证监护，1人次扣1分；

4.擅离监护岗位，1人次扣2分。

作业环境。

2.指定专职安全生产管理人员进行安全检查和协调。

1.承包商之间的安全生产协议；

2.检查记录。

查看现场：

承包商作业现场管理。

2.未进行现场安全检查和协调的，1次扣1分。

1.有关机动车辆进入生产装置、罐区现场的管理规定；

2.机动车辆进入生产装置、罐区手续。

查看现场：

机动车辆进入生产装置、罐区的安全管理。

2.未佩戴阻火器，或未按规定路线行驶的，一项扣1分。

2.危险化学品专用仓库符合安全、消防要求，设置明显安全标志、通讯和报警装置，并由专人管理；

3.危险化学品出入库应当进行核查登记，并定期检查。

1.危险化学品安全管理制度；

2.危险化学品出入库记录；

3.检查记录。

查看现场：

危险化学品专用仓库安全设施和安全管理情况。

2.未建立危险化学品出入库记录，扣2分；

3.危险化学品专业仓库安全、消防设施配置不符合要求，一处扣2分；

4.未定期进行安全检查，扣2分；

5.未设置明显的安全标志，一处扣1分；

6.未设置通讯和报警装置，或不符合要求，一处扣2分。

2.将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地门和安全生产监督管理部门备案。

1.剧毒化学品安全管理制度；

2.剧毒化学品收发台帐；

3.剧毒化学品备案资料。

询问：

有关人员对剧毒化学品管理的要求。

查看现场：

剧毒化学品仓库安全管理情况。

2.未按要求备案，扣2分；

3.有关人员不清楚剧毒化学品管理的要求，1人次扣1分；

4.剧毒化学品仓库安全管理，一项不符合扣2分。

1.危险化学品运输、装卸安全管理制度；

2.装车前后安全检查记录。

询问：

有关人员对危险化学品运输、装卸的安全管理要求。

2.有关人员不清楚危险化学品运输、装卸安全管理要求，1人扣1分。

承包商与供应商

（15）

2.与选用的承包商签订安全协议；

3.对作业过程进行监督检查。

1.承包商管理制度；

2.承包商管理档案、监督检查记录；

3.安全协议书。

查看现场：

作业现场管理。

2.未与承包商签订安全协议，扣2分；

3.未对承包商进行规范管理，一项不符合扣1分；

4.未进行现场安全检查，一次扣1分。

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记录；

4.与采购有关的风险信息。

2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。

变更

（20）

1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

1) 变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

2) 变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

3) 变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

4) 变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

1.变更管理制度；

2.变更记录。

查看现场：

查看变

更实施现场。

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣1分。

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险控制措施。

（100）

危险化学品档案

（15）

2.建立危险化学品档案，内容包括：名称及存放、生产、使用地点；数量、危险性分类、危规号、包装类别、登记号、危险化学品安全技术说明书和安全标签（以下简称“一书一签”）等。

1.化学品普查表；

2.危险化学品档案。

2.未建立危险化学品档案扣10分；档案内容，一项不符合扣1分。

化学品分类

（10）

1.化学品普查表；

2.化学品鉴别分类报告。

2．分类结果未汇入危险化学品档案，每漏1种扣1分。

化学品安全技术说明书和安全标签

（15）

2.生产的危险化学品有新的危险特性时，要及时更新“一书一签”，并公告；

3.给下游用户提供“一书一签”。

“一书一签”。

查看现场：

化学品包装上是否有中文化学品安全标签。

2.编写的“一书一签”不符合标准要求，一项扣1分；

3.未给用户提供“一书一签”，扣2分。 

1.采购危险化学品名录；

2.采购的危险化学品中文“一书一签”。

化学事故应急咨询服务电话

（10）

“一书一签”上是否有应急咨询服务电话。

询问：

电话设立情况及应急咨询服务情况。 

查看现场：

现场测试应急电话及咨询情况。

2.设立的应急电话不能满足要求，一项扣1分；

3.安全标签上的应急咨询电话与设立的化学事故应急咨询电话不一致的，扣1分；

4.已委托应急代理，但职责不清或代理机构未尽职责的，一项不符合扣2分。

危险化学品登记

（30）

危险化学品登记证及资料。

2.未按照规定范围登记，每漏1种扣2分。

危害告知

（20）

劳动合同及宣传、培训教育记录。

询问：

现场询问作业人员及相关方对企业的危险化学品的危险特性、活性危害、禁配物等，以及采取的预防及应急处理措施的掌握情况。

查看现场：

公告栏、告知牌等。

2.从业人员及相关方对接触的危险化学品的有关特性及要求不清楚，1人次扣2分。

（100）

职业危害项目申报

（25）

2.及时、如实向当地安全监管部门申报法定职业病目录所列的职业危害因素，接受其监督。

1.职业病危害因素识别记录；

2.职业病危害因素申报表及批复资料。

查看现场：

现场存在的职业危害因素与申报内容符合情况。

2.未申报职业病危害因素，扣25分（否决项）；每漏一种，扣2分；

3.申报内容，一项不符合扣1分。

作业场所职业危害管理

（50）

2.建立健全职业卫生档案，包括职业危害防护设施台帐、职业危害监测结果、健康监护报告等；

3.建立从业人员健康监护档案。

1.职业危害防治计划和实施方案；

2.职业卫生档案；

3.从业人员健康监护档案。

2.未建立职业卫生档案，扣5分；档案内容不符合要求，一项扣1分；

3.未建立从业人员健康监护档案扣10分；每缺一人扣1分。

职业卫生档案。

查看现场:

作业现场职业危害管理情况。

2.将有害作业与无害作业分开；

3.将高毒作业场所与其他作业场所隔离。

1.作业场所区域划分情况；

2.作业场所有无住人；

3.高毒作业场所与其它作业场所是否隔离。

2.作业场所住人，扣50分（否决项）；

3.有害作业未与无害作业分开，1处扣5分；

4.未将高毒作业场所与其他作业场所隔离，1处扣10分。

检查记录。

查看现场：

报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜、应急撤离通道、泄险区的设置及完整性。

2.应急撤离通道和泄险区，1处不符合扣2分；

3.现场有关设施完整性，一项不符合扣2分；

4.未定期进行检查、记录，一项扣1分。

2.在检测点设置告知牌，告知检测结果；

3.将检测结果存入职业卫生档案；

4.工作场所职业危害因素的检测结果不符合标准规定，要进行整改。

1.职业危害监测制度；

2.职业危害监测报告及职业卫生档案、整改计划。

询问：

抽查从业人员对检测结果了解情况。

查看现场：

检测点设置及告知牌。

3.未定期检测，缺一次扣2分，缺1点扣2分；

4.从业人员不清楚岗位职业危害情况，1人次扣1分；

5.未将检测结果存入职业卫生档案扣2分；

6.工作场所职业危害因素检测结果不符合符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。

2.不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作业。

健康查体报告。

询问：

抽查从事接触职业危害及禁忌作业的有关人员健康检查情况及是否有职业禁忌人员。

2.安排有职业禁忌人员从事禁忌作业，1人次扣5分。

劳动防护用品

（25）

2.监督、教育从业人员正确佩戴、使用。

个体防护用品台帐。

查看现场：

1.从业人员配备和使用的个体防护用品是否符合规定；

2.从业人员是否正确佩戴、使用。

2.从业人员在生产现场未佩戴、使用个体防护用品，1人次扣2分；佩戴、使用个体防护用品不符合规定要求，1人次扣1分。

2.专人负责保管；

3.定期校验和维护；

4.校验后记录、铅封。

1.防护器具配备是否正确、齐全；

2.存放地点是否安全、方便；

3.定期校验、维护，并记录和铅封。

2.存放地点不符合要求，1处扣2分；

3.无专人管理，一处扣1分；

4.未定期校验和维护，一项扣1分；校验和维护记录、铅封不符合要求，一项扣1分。

2.加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。

1.职业卫生防护设施台帐；

2.个体防护用品台帐。

查看现场：

作业人员是否按规定使用个体防护用品。

2.未建立个体防护用品管理台帐，扣5分；

3.台帐内容不符合要求，一项扣1；

4.未按规定使用个体防护用品上岗作业，1人次扣2分。

（100）

事故报告

（15）

2.发生事故，现场人员立即采取应急措施；

3.发生事故后按程序报告；

4.情况紧急时，事故现场人员可以直接向有关部门报告。

1.事故管理制度；

2.事故调查报告。

询问：

1.从业人员是否了解事故报告程序；

2.从业人员是否了解应急措施。

2.从业人员不了解事故报告程序或事故现场应采取的措施，1人次扣2分。

事故台帐和调查报告。

询问：

企业负责人是否了解事故报告职责和时限。

2.发生事故后未按规定及时报告，扣15分(否决项)。

事故台帐和调查报告。

询问：

企业负责人是否了解事故报告补报的要求和内容。

2.事故报告后出现新情况时，未按规定及时补报，扣5分。

抢险与救护

（20）

2.企业负责人直接指挥抢救，妥善处理，减少人员伤亡和财产损失；

3.相关部门协助现场抢救和警戒工作，保护事故现场。

1.应急预案；

2.事故台帐和调查报告。

询问：

企业负责人、各职能部门负责人是否了解事故时各自的职责。

2.相关人员不了解应急职责，1人次扣1分；

3.发生事故时，有关人员和部门未按规定组织抢险救援，一项扣2分。

事故调查报告。

询问：

相关人员是否了解有发生害物大量外泄事故或火灾爆炸事故时应采取的措施。

2.相关人员不了解应设警戒线的措施，1人次扣1分。

2.对伤亡人员及时进行抢救处理。

事故调查报告。

询问：

事故抢救人员是否了解事故现场防护器具的配备、使用规定及抢救知识。

2.抢救人员不了解抢救知识，1人次扣2分；

3.抢救人员未正确佩戴防护器具，1人次扣4分。

事故调查和处理

（20）

2.负责人和有关人员在事故调查期间不得擅离职守，应当随时接受事故调查组的询问，如实提供有关情况。

事故调查报告。

询问：

有关人员如何配合事故调查？

2.事故调查期间，负责人和有关人员擅离职守，1人次扣4分；

3.有关人员不清楚如何配合，1人次扣2分。 

2.组织一般事故调查，按时提交调查报告。

1.事故管理规定；

2.事故调查报告。

询问：

相关人员是否了解事故调查组要求、职责、一般事故调查程序。

2.未按“四不放过”原则进行事故调查，1次扣5分；

3.未及时提交事故调查报告，扣2分；

4．相关人员不清楚调查要求，1人次扣1分。

1）工程技术措施；

2）培训教育措施；

3）管理措施。

2.事故整改和预防措施要具体，有针对性和可操作性。

事故调查报告。

查看现场：

有关事故整改和预防措施的落实情况。

2.事故整改、预防措施不具体，缺乏针对性和可操作性，一项扣1分。

2.建立事故档案。

1.事故管理台帐；

2.事故档案；

询问：

了解企业发生的事故与台帐、档案是否相符。

2.未建立事故管理档案，扣2分；内容不符合要求，扣1分；

3.发生的事故与台帐、档案不相符，一项扣2分。

应急指挥与救援系统

（10）

应急救援预案。

询问：

有关人员是否了解应急指挥系统。

2.未实行厂级、车间级分级管理，扣2分；

3.有关人员不清楚应急指挥系统，1人次扣1分。

应急救援预案。

询问：

有关人员是否了解应急救援队伍组成。

2.应急救援队伍不符合规定要求，扣1分；

3.有关人员不清楚应急救援队伍组成，1人次扣2分。

应急救援预案。

询问：

应急救援指挥人员和救援人员是否了解各自的职责。

2.有关人员不了解其应急职责，1人次扣1分。

应急救援器材

（15）

2.应急救援器材保持完好。

1.应急救援预案；

2.应急救援器材台帐；

3.应急救援器材检查维护记录。

查看现场：

应急救援器材数量及完整性。

2.未建立应急救援器材台帐，扣1分；

3.救援器材未定期检查维护，一项不符合扣1分；

4.应急救援器材完整性不符合要求，一项扣2分。

2.明确应急救援指挥和救援人员电话；

3.明确外部救援单位联络电话；

4.报警电话24小时畅通。

应急救援预案；

询问：

作业人员是否清楚内部、外部报警电话。

现场查验：

1.企业是否设置了报警电话；

2.报警电话是否置于各岗位显著位置；

3.报警电话是否畅通。

2.作业人员不了解内外部报警电话，1人次扣2分；

3.报警电话不能保证畅通，扣1分。

2.防护救护器材处于完好状态；

3.建立维护保养记录。

1.防护救护器材管理台帐； 

2.防护救护器材检查维护记录。

询问：

作业人员是否熟悉防护救护器材的使用。

查看现场：

1.有毒有害岗位是否设置了救援器材柜；

2.防护救护器材是否完好。

2.未建立防护救护器材台帐，扣1分；

3.未定期检查维护防护救护器材，一次扣1分；

4.作业人员不熟悉防护救护器材使用，1人次扣1分。

应急救援预案与演练

（20）

2.根据风险评价结果，编制专项和现场处置预案。

应急救援预案。

2.应急救援预案不全，缺少一个扣2分；

3.应急救援预案内容不符合标准要求，一项扣1分。

2.综合预案每年至少组织一次演练，现场处置方案每半年至少组织一次演练；

3.演练后及时进行演练效果评价，并对应急预案评审。

1.应急救援预案培训记录； 

2.应急救援预案演练记录。

询问：

有关人员是否熟悉应急救援预案内容及参加演练情况。

2.未定期进行应急救援预案演练，扣2分；

3.未对预案演练进行效果评价，扣1分；

4．演练后未对预案评审，扣2分。

2.潜在事件和突发事故发生后，及时评审修订预案。

1.应急救援预案评审修订规定；

2.应急救援预案评审记录。

2.未定期或及时评审修订应急救援预案，扣2分。

2.通报当地应急协作单位。

1.备案回执；

2.协作单位收到预案的回执。

2.未通报当地应急协作单位，扣2分。

（100）

安全检查

（25）

安全检查管理制度。

2.编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表；

3.各种安全检查表内容全面。

1.安全检查计划；

2.各种安全检查表。

2.安全检查表不全，缺少一种扣2分；

3.安全检查表内容不符合，一项扣1分。

2.每年评审修订各种安全检查表。

1.各种安全检查表；

2.检查表评审修订记录。

2.安全检查表未定期评审修订，扣2分。

安全检查形式与内容

（30）

2.建立安全检查台帐；

3.检查结果与责任制挂钩。

1.安全检查台帐；

2.检查考核记录。

2.未建立安全检查台帐，扣2分；内容一项不符合扣1分；

3.检查结果未与责任制挂钩，一项不符合扣1分。

1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；

2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；

3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。

4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；

5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。

1）综合性检查应由相应级别的负责人负责组织，以落实岗位安全责任制为重点，各专业共同参与的全面安全检查。厂级综合性安全检查每季度不少于1次，车间级综合性安全检查每月不少于1次；

2）专业检查分别由各专业部门的负责人组织本系统人员进行，主要是对锅炉、压力容器、危险物品、电气装置、机械设备、构建筑物、安全装置、防火防爆、防尘防毒、监测仪器等进行专业检查。专业检查每半年不少于1次；

3）季节性检查由各业务部门的负责人组织本系统相关人员进行，是根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性季节检查。

4）日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检查；

5）节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行的检查。

各种安全检查记录。

整改

（20）

2.对整改情况进行验证；

3.保存相应记录。

1.安全检查台帐；

2.检查问题整改记录。

2.未对安全检查所查出的问题进行整改，一项扣2分；

3.未对整改情况进行验证，一项扣2分；

4.未保存相应记录，一项扣2分。

检查记录。

2.缺一次检查，扣1分。

自评

（25）

2.制定自评计划；

3.编制自评检查表；

4.建立自评组织；

5.每年进行安全标准化自评；

6.编制自评报告；

7.提出进一步完善的计划和措施；

8.对自评有关资料存档管理。

1.安全标准化自评管理制度；

2.自评计划；

3.自评档案；

4.进一步完善的计划和措施。

2.自评档案不全，每项不符合扣1分；

3.未制定并落实进一步完善计划和措施，扣5分。