作者简介:王 坤(1969-),女,辽宁省沈阳市人,内蒙古大学公共管理学院,讲师。

王文利(1967-),女,辽宁大连市人,内蒙古工业大学职业技术学院,实验师。

2007年1月内蒙古大学学报(人文社会科学版)

Jan ,2007第39卷 第1期

Jou rnal of Inn er M ongolia Un i versit y(H um an ities and Soci a lS ci en ces )

Vo.l 39 No .1

产业集群的理论发展及我国对产业集群的研究

王 坤1

,王文利

2

(11内蒙古大学公共管理学院,内蒙古呼和浩特010021;21内蒙古工业大学职业技术学院,内蒙古呼和浩特010062)

摘 要:从20世纪70年代开始,在世界范围内掀起了产业集群研究热。产业集群逐渐成为一种新的分析产业成

长和区域发展理论,由于其对经济发展的重大意义,对于产业集群的研究以及成长模式的探讨通常运用全球价值链模型、钻石体系、灵活专业化以及集体效率模型等。我国对于产业集群的研究也越来越关注,从理论方面,众多学者从不同的角度对产业集群的形成、产业集群运行、产业集群在经济增长中的经济学分析方面进行了研究,同时基于产业集群的理论从技术创新、区域经济、开发区发展等多方面进行了探索。

关键词:产业集群;钻石体系;全球价值链;成长模式

分类号:F 427 文献标识码:A 文章编号:1000-5218(2007)01-0021-05 从20世纪70年代开始,在世界范围内掀起

了产业集群研究热。目前世界范围内的集群研究,主要集中在集群形成机制、集群特征、集群与创新、区域经济自立型发展模式等方面。[1]

产业集群逐渐成为一种新的分析产业成长和区域发展理论,产业集群对于经济发展的重大意义,得到了国际上学界、商界和政界的空前重视。由于产业集群现象的大量出现,使之成为许多学者研究的焦点。用产业集群(I ndustria lC l u ster)一词对集群现象进行的分析,首先出现于波特1990年5国家竞争优势6一书。[2]

。此后,很多国家的地方根据国际经验,通过培育地方产业集群并促使其升级,使本地生产系统的内力和国际资源的外力有效结合起来,提高了区域竞争力。对于产业集群的形成机理,马歇尔认为是外部经济,克鲁格曼认为是报酬递增,这种现象背后存在着竞争与协作、比较成本优势、外部经济等一系列重要的经济理论、管理理论基础,也存在着企业制度安排、产业集群内部的过度竞争、持续成长等一系列问题。

我国对于产业集群的研究也越来越关注,从

理论方面,众多学者从不同的角度对产业集群的

形成、产业集群运行、产业集群在经济增长中的经济学分析方面进行了研究,同时基于产业集群的理论从技术创新、区域经济、开发区发展等多方面进行了探索。不仅如此,还有众多学者和研究人员以及实际工作人员,从我国地方产业集群发展的现实出发,进行了许多有意义的研究和探索工作。

一、产业集群理论的相关定义

1.产业集群理论的发展回顾

产业集群(I ndustria l C l u stering )是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。产业集群的研究最早可以追溯到马歇尔。马歇尔解释了基于经济外部性的企业在同一区位集中的现象,他发现了经济外部性与产业集群的密切关系,认为产业集群是外部性导致的。马歇尔认为经济外部性包括三种类型:市场规模扩大带来的中间投入品的规模效应;劳动力市场规模效应;信息交换和技术扩散。[3]

前两者称为金钱的外

关于产业集群的主题,胡佛(E.M.H oover)在5经济污染的区位6一书中,作过专门的研究和论述。阿尔弗雷德#韦伯(A lfred w eber)最早提出聚集经济的概念,从工业区位理论的角度阐释了产业集群现象。他在分析单个产业的区位分布时,首次使用聚集因素(agg l o m erative factors)。[4]克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的知名经济学家。克鲁格曼借用萨谬尔森曾经提出的一则天使的寓言来阐释产业集群现象:产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素贸易的作用,无论生产要素最初的分配状态如何,通过贸易活动,总会使某些产品的生产集中于某些工业区。克鲁格曼不承认马歇尔提出的技术外溢因素的普遍意义,认为这个因素只会在高技术产业领域的产业集聚中产生效应。[5]产业集群中的外部规模经济因素在克鲁格曼的眼里是一种开放经济的状态,是各个国家产业选择和取得优势的决定性因素。[3](3)这一点和他的/新贸易理论0是吻合的,即各国的贸易优势并不来自于国与国的产业区别以及由此引起的比较优势,而是来自于各国内部的地区产业分工和在此基础上所能达到的规模经济的程度。

克鲁格曼通过其新贸易理论,发展了集聚经济观点,理论基础仍然是收益递增。他的工业集聚模型假设一个国家有两区位,有两种生产活动(农业和制造业),在规模经济、低运输费用和高制造业投入的综合作用下,通过数学模型分析,证明了产业集聚将导致制造业中心区的形成。另外他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上,综合考虑多种影响因素诸如收益递增、自组织理论、向心力和离心力的作用,证明了低的运输成本、高的制造业比例和规模经济有利于区域集聚的形成。

迈克#E#波特从竞争战略的研究角度,研究了产业集群发展的问题,1990年的5国家竞争优势6明确提出了产业集群的概念,并从竞争优势取得的角度,提出了/钻石体系0,这一体系成为分析产业集群成长的有利工具。在1998年所发表的论文5产业集群与新竞争经济学6进一步对产业集群进行了阐述。比/钻石体系0更早提出的价值链理论,也在20世纪90年代以后被发展为全球价值链模型,并大量运用于工业发展的研究中,同样也成为产业集群研究的有利工具。

2.产业集群的相关定义

迈克#E#波特把产业集群(industrial clus-ter)定义为:在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。产业集群包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其它实体。[5]产业集群经常向下延伸至销售渠道和客户,并从侧面扩展到辅助性产品的制造商,以及与技能技术或投入相关的产业公司。产业集群包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的和其它机构。[6]

通过对产业集群文献的研究,我们得到关于产业集群的一些主要界定:

国外学者主要有以下一些界定:波特认为集群为特定产业中相互关联的公司或机构集聚在特定的地理位置的一种现象。安德森(Anderson)认为集群是一群公司或企业以地理接近性为必要条件依赖彼此互动的关系来增进各自的生产效率或竞争能力。罗德曼(Redm an)称集群一种或一系列相似产品生产链上企业的地理集中。Rosefe l d 认为集群是相似、相近的企业集中在一个地理区域的彼此之间可以共同达到协调的效果,而企业基于相互合作而自动选择加入集群以增加经济活动及彼此之间的交易。国际上学者们一般认为产业集群是一个同产业中大量企业位于同一地理区域是一群营利或非营利的组织,对于集群内的每个成员的个体来说,产业集群是竞争力的重要因素。而将产业集群联系起来的是顾客和供应商关系,或共同的技术,共同的顾客或通路,或共同的劳动力市场。马库森(M ar kusen)认为在一个开放的产业环境内部存在某些特点而吸引产业活动在此地集聚,并形成产业集群。[7]

我国研究产业集群的一些学者对产业集群的研究也得出一些相关的意见:

曾忠禄认为产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产业的企业在地理位置上集中。[8]王缉慈认为集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构,它们同处在一个特定的产业领域,由于具有共性和互补性而联系在一起。[9]徐康宁产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产业成长现象。[10]专家们认为产业集群集中的产业概念不是指广义上的产业,而是指狭义上的产业,如个人计算机产业、大型计算机产业、传真机产业、医疗器械产业等。魏江认为集群为某一特定领域内相互联系的企业及机构在地理上的集聚体,该集聚体内部存在产业链上的企业的纵向联系和竞争企业与互补企业之间的横向联系。

3.产业集群的类型

对于产业集群的分类并不十分的统一,基于不同的研究目的,对产业集群的分类也不相同。根据波特在5国家竞争优势6文中的叙述,不同国家的产业集群各自有不同的成长模式或称为发展轨迹,意大利等国家的产业集群是有不同特点的,同时产业集群也可以根据产业所处的领域进行分类研究,但产业集群研究中的产业概念与一般意义上的产业显然是不完全相同的。集群的类型有许多,每一类型都有其自身独特的发展轨迹、组织原理以及特殊问题。

(1)彼德#诺赖加(Peter Knorri n ga)等在对发展中国家的产业集研究中,借鉴M arkusen对产业区的分类方法,把产业集群分为以下三类:a.意大利式产业集群,以中小企业居多;专业化性强;地方竞争激烈,合作网络;基于信任的关系。柔性专业化;产品质量高;创新潜力大。路径依赖;面临经济环境和技术突变适应缓慢。b.卫星式产业集群,以中小企业居多;依赖外部企业;基于低廉的劳动成本;成本优势;技能/隐性知识;销售和投入依赖外部参与者;有限的诀窍影响了竞争优势。c.轮轴式产业集群,大规模地方企业和中小企业;明显的等级制度,成本优势;柔性;大企业作用重要,整个集群依赖少数大企业的绩效。[11]

(2)1998年联合国贸易与发展会议根据集群内企业技术的总体水平、集群变化的广泛性以及集群内企业间相互协作与网络化程度这三个标准,将集群分为非正式集群、有组织集群、创新集群、科技园区和孵化器以及出口加工区等五个类型。

(3)A lex H oen从理论角度对群进行分类:集群的概念分为微观层(企业集群)、中观和宏观群(产业集群);集群内企业通常通过创新链和产品链进行连接。探讨如何在传统产业中培育创新集群,建立创新系统,从而使传统产业保持可持续的竞争优势。[11]

(4)从产业集聚的角度研究看,依据在产业集群形成中国家干预的方式进行分类,在国内产业集聚的研究与产业集群研究的关系极为密切,在某种意义上,这一研究与产业集群具有同一意义。从这个角度看,可以分为几种类型:

第一,市场主导型的产业集群模式。典型的是美国的硅谷的高技术产业微电子产业集群;

第二,扶持型的产业集群模式。日本的筑波、印度的班加罗尔和中国新竹等高新技术园区的产业集群的形成有鲜明的;

第三,计划型的产业集群模式。典型的情况是我国在改革开放前以计划为特色的重工业的地区分布和建设,在我国形成了一些资源型的城市,如钢铁、石油等类型的城市。

(5)我国国内研究中的产业集群分类

在我国产业集群的研究中,学者们也使用了便于自己研究的一些产业集群的分类,在王缉慈的研究中,将产业集群从技术的角度划分为高技术产业的企业集群和传统产业的企业集群。[9]也有的学者提出依据联结键、地域依赖、发展阶段等方面进行分类研究,提出了分拆依托型、自然依托型;地域依赖性强的集群分为嵌入式以及内生性;按生命周期分类等分类。[12]这些研究中,地域依赖性强的内生性集群对我国资源性地区的资源型产业而言是有一定的借鉴意义。

二、我国对于产业集群理论的

研究状况

从研究性论文的发表情况也能够反映出我国对于产业集群研究的发展状况。我们选取中国期刊网的/中国期刊全文数据库0,并结合万方数据股份有限公司的5中国数字化期刊群6、重庆维普信息数据库5中文科技期刊数据库6等期刊数据库进行了文献的检索和查询。从文献检索的结果看我国对于产业集群的研究从2000年以后逐步重视起来。以产业群、产业集群等关键词进行检索的结果表明,2001年前,我国共有79篇可以检索到的产业集群方面的文献,而2002-2005分别为117,362,718,1058等,2006年在北京召开的第五届产业集群与区域经济发展国际研讨会入选的会议论文就达到121篇。

由于中小企业集群在江浙的迅速发展,江浙的学者们对这个问题从区域经济、产业结构、非正式制度、制度变迁等方面进行了一些探讨,也得出了相关的结论;广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的角度来研究企业集群,同时也强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用。

在对中小企业集群进行微观的结构演变特征的分析中,除了相对集中的企业地理空间分布、企业集群的组织化、动态化等基本特征外,比较重要还有以下几点:浙江中小企业集群以专业化分工为基础,以专业化产品为主业,多种企业集群形式共存。它的专业性分工是一个动态的逐渐演进深化的过程,它经历了三个发展阶段,首先是产品生产的专业化阶段,其次是生产工艺专业化阶段,最后是生产服务专业化阶段。这三个阶段在小企业集群中同时并存,产生了专业性工艺加工企业、专业性的最终产品生产企业、专业性生产服务企业。[13]在从专业镇的角度来分析中小企业集群的研究中,吴国林认为,广东的专业镇经济虽然已经从/一镇一业,一村一品0开始创业,逐步形成规模;从构建中小企业网络开始,逐步形成某种特定商品的专业市场,形成产、供、销一体化的专业镇经济。但是仍然主要以低技术含量的、劳动力密集型产品来占领市场。[14]

2001王缉慈等著的5创新的空间:企业集群与区域发展6出版,该书的主题是营造地方企业集群(或称产业集群)、应对全球化挑战,而营造地方企业集群是提高国家竞争力以应对全球化挑战的一种重要措施。这一著作的出版,对我国产业集群的相关研究起到了十分重要的推动作用,将诸多学者和研究人员的兴趣吸引到产业集群的研究上来。王缉慈教授等创办的/中国产业集群网0对我国产业集群的研究起到了明显的推动作用。[15]

三、对我国产业集群研究基本

认识的总结

从我国产业集群研究及其发展的情况看,对于产业集群的称呼比较集中的有/产业集群0、/产业群0、/产业簇群0和/企业群0,在关于产业集群研究中还将产业集聚和产业集群的产生联系在一起进行研究。从我国关于产业集群研究的状况出发,我们可以得到这样一些基本的认识。

(1)从不同学科角度,对产业集群概念有不同表述

在借鉴西方学者对产业集群概念的研究基础上,我国学者从不同的研究视角提出了自己对产业集群概念的定义。具有代表性的定义可以归结为:产业集群是一种新的产业组织形式;产业集群是在一定区域内形成的企业网络;产业集群是相同产业在某一地区的成长现象;产业集群是具有共同的产业文化和价值的企业在一定地域空间内的集聚;[9]产业集群是据有高度创新能力的社会生产系统。

(2)关于产业集群形成原因的研究

迈克尔#波特认为,产业集群产生的原因大致可归纳为以下四类:a.历史;b.不寻常的复杂或紧迫的需求;c.已经存在的供应链、相关产业或为新产业集群的产生提供种子的整个产业;d.一两个具有创新性的公司。从国内学者研究现状来看,产业集群的成因,既有对特定区域的具体调查和实证分析,又有对中国产业集群发展一般规律的总体把握和宏观分析。[16]浙江的企业集群源于以专业化分工为基础,以专业化产品为主业的中小企业,具有/原生型0的特征,广东企业集群的突出特征是/嵌入型0企业集群,即依靠广东的地缘优势、优势、低成本优势吸引外来企业直接投资,建立外向型加工制造业基地,并且逐渐形成产业集聚规模。

(3)目前我国产业集群研究中未被关注的研究领域与问题

在我国关于产业集群研究中,对于资源型地区的产业发展问题,并未得到足够的关注,在被关注的地区中主要是浙江、广东以及北京等地区,这些地区形成的产业集群集中在中小企业的专业分工、外资投入引起的/嵌入式0产业、以及高技术产业等几个领域。

(4)目前我国产业集群研究的特点

我国学者目前国内对于产业集群发展的研究,从产业规模看,比较集中于中小企业的集群发展;从地域看,研究比较集中于东南沿海地区;从产业看,比较集中于一般加工工业和第三产业。

(5)对资源型产业集群的探索尚属有待于拓展的研究领域

我国资源型地区的资源型产业,是否已经具有了产业集群的发展特征,以及是否能够依据产业集群发展的途径推动这些产业的发展,是一个关注程度很小的领域。东南沿海地区产业集群发展在产业的选择、地区的分布具有一定的历史性,这些研究虽然十分重要,但缺乏向西部地区资源型产业集群发展的可移植性。目前针对于西部资源型地区的资源型产业集群发展的研究十分薄弱,也无法深入到关系我国西部地区乃至我国经济发展中环境资源的可持续发展问题。以我国目前资源型产业发展的情况看,已经显示出某些资源型产业集群具备比较大的影响和竞争能力。对于资源型产业依据产业集群理论进行研究在国内比较少,研究的深度远远不够。

参考文献:

[1]安虎森,朱妍.产业集群理论及其进展[J].南开经济研究,2003,(3):31-36.

[2]迈克#E#波特.国家竞争优势[M].华夏出版社,2002.

[3]马歇尔.经济学原理[M].商务印书馆,1991.

[4]阿尔弗雷德#韦伯.工业区位论[M].商务印书馆,1997.

[5]保罗#E#波特.流行的国际主义[M].北京大学出版社,2000.

[6]M ichael#E#Porte r.C lusters and t he new econo m-ics of competiti on[J].H arv ard Bus i ness R ev i ew.1998.(N ov/

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[8]曾忠禄.产业群集与区域经济发展[J].南开经济研究,1997,(1).

[9]王缉慈.创新的空间)))企业集群与区域发展[M].北京大学出版社,2001.

[10]徐康宁.开放经济中的产业集群与竞争力[J].中国工业经济,2001,(11):22-24.

[11]陈剑锋,唐振鹏.国外产业集群研究综述[J].外国经济与管理,2002,(8).

[12]陈少华等.产业簇群分类模型研究[J].经济经维,2004,(5).

[13]陆立军,白小虎.从/鸡毛换糖0到企业集群)))再论/义乌模式0[J].财贸经济,2000,(11):-70.

[14]吴国林.专业镇经济)))一种新型乡镇经济发展模式[J].科技导报,2001,(5):52-55.

[15]中国产业集群网)))http://www.c l usterstudy. co m/.

[16]王雷.中国产业集群理论研究评述[J].重庆工商大学学报(社会科学版),2004,(4):29-32.

=责任编辑田雪峰>

C l usters Theory and the R esearch on the

Industry C l usters i n Our Country

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Abst ract:S i nce70s'in20centuries,t he i ndustry cluster research heats brought about w it h i n the scope o fwo rld.T he i n-dustry c l usters beco m e a ki nd o f gradua lly the late l y analytical i ndustry grow t h and d istricts deve lop the theo ries,because of it t o the great si gnificance of t he econom ic deve l op m ent,it usuall y m ake use of t he g l obal va l ue cha i n mode,l d i amond mode,l ag ilit y profess i on to t urn for the st udy o f the research and the g row th m ode t hat the industry c l uste r and co llecti ve e fficiency m ode l etc. O ur country also pays mo re and m ore attention to the research o f the industry cl usters,fro m the theor ies aspect,nu m erous scho-l a rs gather to the f o r m ati on,i ndustry tha t t he i ndustry cluster fro m the d ifferent ang le a group of move m ent,i ndustries c l uste r i n e-conom y i ncrease o f t he econo m ics ana lysis aspect carr i ed on the research,ca rried on the quest i n m any w ays from the technique innova ti on,the district economy deve l op m ent.etc.

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