一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。A．40 B．30 C．25 D．15

2、把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

3、中国证券市场实行（）制度。A．公开交易B．登记C．管辖D．管辖

4、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值

5、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

6、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是

7、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

8、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派

9、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

10、依上题，则投资者的期货头寸盈亏是（）元人民币。A．-2280000 B．-5280000 C．-8280000 D．-11280000

11、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A．价值B．产品C．收入D．实物

12、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数

13、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率

14、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析

15、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利

16、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性关系。A．标准差B．方差C．βD．相关系数

17、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A．国家债券B．债券C．公司债券D．金融债券

18、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

19、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A．高B．低C．一样D．都不是

20、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、目前我国发行的普通国债有__。A．国库券B．记账式国债C．凭证式国债D．储蓄国债(电子式)

22、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产B．小生产方式C．股份公司D．信用制度

23、非系统风险包括__。A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险

24、关于外汇风险的论述，正确的是__。A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险

25、场外交易市场的特征有__。A．是一个高度组织化、制度化的市场B．组织方式采取做市商制C．是一个分散的无形市场D．是一个拥有众多证券种类的市场

26、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。A．利率与证券价格呈反方向变化B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平

27、金融期权的种类主要有__。A．金融期货合约期权B．外币期权C．股票指数期权D．利率期权

28、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

29、符合股票价格指数定义的是__。A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

30、指数基金的优势主要有__。A．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报B．管理费较低，尤其交易费用较低C．可以作为避险套利的工具D．可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险

31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。A．实用性B．准确性C．真实性D．完整性

32、下面关于股利的阐述正确的是__。A．股利是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%

33、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷

34、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有会审议决定的是__。A．更换基金管理公司的高级管理人员B．基金扩募或者延长基金合同期限C．更换基金管理人、基金托管人D．提前终止基金合同

35、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A．投资者法人化B．证券市场一体化C．金融机构混业化D．交易所重组及公司化下载本文