一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系

2、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

3、套期保值的基本做法是（）。A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

4、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行

5、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．生活费用价格指数

6、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

7、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系

8、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一

9、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

10、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10 B．100C．1000 D．10000

11、上市公司信息披露应遵循（）原则。A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核

12、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场

13、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付

14、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普

15、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值

16、垄断竞争型市场特点不包括__。A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

17、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A．价值B．产品C．收入D．实物

18、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

19、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是

20、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A．学术分析流派B．心理分析流派C．技术分析流派D．基本分析流派

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B．执行会员大会的决议C．审定对会员的接纳D．制定、修改证券交易所的业务规则

22、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用__投资证券。A．自有资本B．营运资金C．受托投资资金D．清算资金

23、新《公司法》规定__。A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权

24、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每月月底，按月支付B．基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C．我国基金的年管理费率最初为2.5%，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取

25、我国证券交易所市场的层次结构包括__。A．主板市场B．中小企业板块市场C．三板市场D．创业板市场

26、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争

27、非累积优先股票的特点是__。A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

28、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构B．证券公司变更名称C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

29、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入

30、利率主要是从__方面影响证券价格。A．信用B．改变资金流向C．影响公司的盈利D．经营风险

31、封闭式基金的交易价格__。A．并不必然反映基金净资产值B．受市场供求关系影响C．固定不变D．会出现折价现象

32、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化

33、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．事前、事中、事后控制相统一D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

34、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

35、关于非流通国债的论述，错误的是__。A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B．非流通国债必须记名C．非流通国债不能自由转让D．非流通国债的发行对象只是个人下载本文