一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A．资本证券B．要式证券C．证权证券D．有价证券

3、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

4、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系

5、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股

6、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。A．0.06 B．0.08C．0.10 D．0.12

7、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

8、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间

9、上市公司信息披露应遵循（）原则。A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核

10、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务

11、银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在银行的存款占其存款总额的比例是__。A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率

12、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A．正数B．负数C．0 D．1

13、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数

14、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券

15、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论

16、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入

17、__也被称为“酸性测试比率”。A．流动比率B．速动比率C．保守速动比率D．存货周转率

18、__又被称为“跨期套利”。A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

19、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标

20、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

22、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险

23、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B．以科学的投资组合降低风险、提高收益C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

24、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A．货币B．实物C．非专利技术D．工业产权

25、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A．优先股票分配股息的顺序和定额B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D．优先股票股东的权利和义务

26、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单

27、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A．投资者法人化B．证券市场一体化C．金融机构混业化D．交易所重组及公司化

28、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括__。A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实行发行额不少于人民币3000万元C．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

29、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

30、保荐制度主要包括__。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

31、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。A．证券承销与经纪业务B．资产管理业务C．自营性买卖D．投资咨询业务

32、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括__。A．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B．执行会员大会的决议C．审定对会员的接纳D．制定、修改证券交易所的业务规则

33、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

34、在金融期货交易中，限仓的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额B．根据不同的会员规定不同的持仓量C．根据不同的客户规定不同的持仓量D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

35、股票价格指数的编制步骤包括__。A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化下载本文