引言

     随着我国社会经济飞速发展，建设监理这一新兴行业在建设项目中逐渐被认知和应用。建立和推行建设监理制是我国基本建设领域的一项重大改革，是发展社会主义市场经济的必然结果。工程建设监理是建设监理单位接收业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法规和工程建设监理合同以及工程建设合同所进行的旨在实现项目投资的微观监督管理活动。建设监理得到了社会的普遍认可，监理工作的重要性越来越被人们所重视，监理工程师在促进、保证工程质量的作业中发挥了重要作用。

1.工程监理概述

2.工程监理的职责与权力

1.1工程监理的工作职责

1.1.1审查施工组织设计和施工方案

    监理人员应当审查施工单位上报的施工组织设计和施工方案。督促施工单位建立完善的质量保证体系，制定明确的目标责任制和具体的质量保证措施。在施工中，施工单位如对原有的施工组织设计或方案进行修改，应重新报监理审查。总监理工程师督促施工单位对施工组织设计中有关技术措施进行落实。

1.1.2关于主要进场材料、构配件、设备的监理

对工程所需的原材料、半成品的质量进行检查和控制，首先要求施工单位在人员配备、组织管理、检测程序、方案、手段等各个环节上加强管理，明确对材料的质量要求和技术标准。针对钢筋、水泥等材料多源头、多渠道，对进场的每批钢筋、水泥做到“双控”（即要有质保书、合格证，还要有材料复试报告），未经检验的材料不允许用于工程，质量达不到要求的材料，及时请退出场。

1.1.3对重要工序和隐蔽工程的施工进行旁站监理

    在工程施工前，监理方对施工单位技术负责人、质监员及有关各工程对组长进行技术交底，加强质量管理意识。另外，监理人员在施工现场采用巡视、平行检查、跟班旁监，随机抽查的方法，待施工单位进行自检后再进一步验收，彻底消灭工程中质量问题。在进行隐蔽工程验收时，首先要求施工单位自检合格，再由公司专职质检员核定等级并签字，并填写好验收表单递交监理。然后由监理工程师组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。要求施工单位质检员签字不能只流于形式，要真正去检查验收，再由检方检查。监方发现问题及时以书面通知施工单位，不能口头讲，待施工单位处理或返工完后，还要再进行复检，严格检查把关，保证质量。如哪一道工序不符合规范、标准要求，立即通知施工单位质检人员组织整改，进行管理。

1.1.4核定有关施工试验报告

    有关施工试验报告的项目及内容均应按国家及地方有关规定进行，施工单位应及时向监理工程师报送施工部位相应的试验报告以便核实，如发现问题应及时向施工单位提出予以纠正；对已造成事实者，监理有权责成施工单位提出处理措施，经设计同意方可施工。

1.1.5检查、记录工程进度计划的完成情况，分析计划未完成原因

    进度控制是对初现的偏差分析原因，采取补救措施或调整、修改原计划，直至工程竣工，交付使用。进度控制的最终目的是确保项目进度目标的实现，建设项目进度控制的总目标是建设工期。

    进度控制的管理技术方法主要是监理工程师的规划、控制和协调。所谓规划，就是确定项目的总进度目标和分进度目标；所谓控制就是在项目进展的全过程，进行计划进度与实际进度的比较，发现偏离就及时采取措施进行纠正；所谓协调，就是协调参加单位之间的进度关系。

    主要包括落实项目监理组织机构中进度控制部门的人员；具定任务和管理职责分工；进行项目分解，并建立编码体系；确定进度协调工作制度；对影响进度目标实现的干扰和风险因素进行进度分析。

1.1.6关于工程质量事故的处理

    对于工程质量事故，监理工程师负责组织有关方面进行事故原因分析并责成事故责任方及时写成事故报告和提出处理方案，监督检查实施。

1.1.7审核签发付款凭证

    对施工单位提出的工程款支付申请进行严格审查，对符合施工合同规定的款项，在规定的限期内，签发工程款支付证书并报建设单位批准。如果无正当理由进度未完成当月计划或工程质量不合格，且未按要求整改完，或技术资料报送不及时、不全面。监理不予签发工程款支付证书，待下月进度满足总工期要求，并且质量合格，技术资料报送及时、齐全后，可补签工程款支付证书。

1.1.8调解建设单位和施工单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期

    索赔是指当事人在合同实施过程中，根据法律、合同规定及惯例，并对非由于自己的过错，而是由于应由合同对方承担责任的情况造成的，且实际发生了损失，向对方提出给予补偿或赔偿的权利要求。

    索赔将导致追加额外工程项目或费用，是监理工程师控制建设项目投资的重点。因此必须加强控制。针对引起索赔的各种原因，做好预控措施，防范或减少索赔事件的发生；加强合同管理，严格按法律、法规办事；加强施工现场管理，做好协调工作，创造有利条件，保证工程按计划进行；正确对待施工索赔，严格按照索赔程序妥善处理。

1.1.9审查和处理设计变更与工地洽商，签发“工程变更单”

    工程变更往往会引起工期、造价的变化，并可能引起工程索赔。因此，监理工程师必须加强对工期变更的控制。要仔细分析和审核变更是否符合合同文件和技术规程，并评价变更在技术上是否可行，经济是否合理，是否会拖延工期作出决策。例如：我公司监理的天津博物馆工程网架工程。设计单位认为不保险，要求使用无缝钢管。监理工程师接到设计变更通知后，经认真分析研究，指出经计算几个主要参数仍能满足设计要求。若改为无缝钢管，将追究投资100多万元，且工期拖后近1个月。因此，没有同意变更材料，即节省了投资，又保证了工期。

1.1.10关于工程验收、技术资料整理

    监理工程师负责组织各阶段验收工作，督促施工单位按照有关规定及时提出竣工报告，并整理各种技术资料，报请监理工程师审查后，提交建设单位。

3.建设工程监理的作用

对具体工程项目建设的监督管理由社会化、专业化的建设监理单位去做，使工程项目建设的全过程在监理单位的参与下进行科学有效的监督管理，有利于提高建设水平和投资效益。

2.1实施建设工程监理的必要性

2.1.1实施建设监理制满足投资者对工程技术服务的社会需求

对外开放需要建设监理，建设监理制的建立和实施与我国的改革开放是分不开的。改革开放以来，国外和域外的投资者纷纷来我国投资，这些投资和贷款者一般都要求在工程建设中实施建设监理，很需要中国的监理工程师为他们提供服务。因此，建设监理制对改善我国投资环境和吸引外资也是很必要的。

2.1.2实施建设监理有利于实现在工程建设中的职能转变

传统的工程建设管理已不适合我国经济发展的要求。过去，我国一直沿用建设单位自筹自管和工程指挥部的建设工程管理方式。根据以往工程建设的实践，这种传统的工程建设管理模式暴露出许多弊端。 

由于传统的建设工程挂历的种种弊端，在许多工程中长期存在着三大目标失控，使得我国的工程建设水平和投资效益长期得不到应有的提高，在投资于效益之间存在着比较大的差距。这种情况，已经到了非改不可的地步。

在进行各项管理制度改革的同时，应加强经济立法和司法，加强经济管理与监督。实施建设监理制是实现政企分开的一项必要措施，是职能转变后的补充和完善措施，是在工程建设领域加强法制和经济管理的重大措施。

2.1.3实施建设监理有助于培育、发展、完善我国的建筑市场

 改革开放以来，建设监理制、项目业主负责制、招投标制、合同管理制等改革措施的建立和实施，使我国工程建设领域具备了向市场经济过渡的基本条件。目前，以项目业主为主的工程发包体系，以工程设计、施工和设备材料供应单位为主的承包体系，以建设监理单位为主的技术服务体系的三元建筑市场体系基本上已经形成。由于建设监理得到了社会性的强有力支持；可以利用竞争机制公正、公平、公开的择优选择承建商，是招标投标制可以有效地实施；有建设监理为工程项目建设提供微观管理服务，使部门可以进行有效的宏观监督管理。

2.1.4实施建设监理促进工程建设领域实现“两个根本性转变”

所谓两个根本性转变，一是经济从传统的计划经济向社会主义市场经济转变，二是经济增长从粗放型向集约型转变，促进国民经济持续、快速、健康发展和社会全面进步。建设监理制是我国工程建设领域中项目管理的一项重大改革。实践证明，实施监理的工程项目建设，其投资得到控制，工期得到保障，工程质量和效益均得到提高。故大力推行建设监理制是实现两个根本性转变的具体实现。

2.1.5工程建设领域改革深化需要建设监理

在我国随着计划经济向市场经济的转变出台了许多改革措施。为加快经济的发展，夸大了地方和企事业单位的自主权，出现了一个由国家、地方、企业和个人投资的新格局。与投资渠道多元化相应的是投资主体增加，为此在工程项目管理方面需要解决投资主体对技术服务的需求问题。如何促使投资者或投资使用者具有承担风险的能力，就成为必要解决的关键问题。因此需要建立一种社会性支持力量。这种支持力量应是一支社会化、专业化的技术服务队伍，并应形成专门的行业。这就是建设工程监理行业。

2.2建设工程设计阶段监理工程师的作用

在工程建设的设计阶段监理的核心仍然是实现对工程项目三大目标的控制。对设计质量严加控制，是实现工程三大控制目标的有力措施。

在设计监理工作中，监理工程师对设计质量的控制，始于对业主投资意图、所需功能和使用价值的正确分析、掌握和理解，实现对项目功能和使用价值的控制，终于用业主所需和要求的功能和使用价值去检验设计成果，在设计过程中则应正确处理和协调业主所需功能与资金、资源、技术标准、法规之间的关系。

在设计阶段监理工程师工作的主要任务是：针对投资、质量、进度三大目标进行有效控制。追求投资的合理化、质量的合理化、有效地进度计划有利于提高项目的综合效益。

2.3项目实施阶段监理工程师的作用

工程建设施工阶段是最终实现并形成工程实体的阶段，是最终形成工程产品质量和工程项目使用价值的阶段。因此施工阶段质量控制是非常重要的，应作为施工监理工作的核心内容，并作为工程项目质量控制的重点。

2.3.1对工程质量可进行动态控制

监理方一旦进入工程质量监理，首先审查施工单位的施工现场质量管理是否有相应的施工技术标准，健全的质量管理体系，施工质量检验制度和综合施工质量水平评定考核制度，并督促施工单位落实到位。仔细审查施工组织设计和施工方案，检查和审查工程材料、设备的质量，杜绝质量事故的隐患。  

在工程施工过程中进行质量控制，是现场监理与质检部门的重要不同之处。对工程监理工作认识不多的同志往往认为监理工程师只是在现场转一转、看一看，验收时检查工程是否按图纸、规范、标准进行施工。这样往往使一些质量问题已经出现，甚至还要返工。我们在质量控制中是改静态检查变为动态控制。现场加强管理力度，进行全天候旁监。

对于每一位现场监理工程师要求做到“五勤”：即眼勤，要经常到现场了解施工情况，多看施工图，熟悉设计哪些是重要部位；手勤，发现问题要常记，处理哪些问题要有记录；腿勤，常到现场转转；口勤，对于施工队易查出现的质量隐患要常提醒，对施工队要经常交底；脑勤，熟悉图纸，动脑筋想措施来保证工程质量。在工作方式、深度上要求做到“严”（严格按施工规范要求施工，严格检查把关）、“准”（处理问题要果断、准确，要以数据为说话依据）、“细”工作中细心，自理事情要细致）、“实”（做到一件事要实实在在，亲自去做，去检查，遇到质量问题要做实质性处理，不能找理由推脱，要为建设单位、施工单位解决实质性的技术问题）。对于重要部位或有特殊工艺要求的部位施工过程中，监理工程师总计须全天候的、24小时跟班旁监，发现问题及时处理。如新港城小区项目浇筑近万方砼，每次浇砼时，质监工程师都亲自在施工现场测定砼坍落度是否稳定；试块抽取、制作是否符合要求，甚至还要亲自取样；监督后料台上料的计量，工人的操作是否符合标准。发现质量问题，及时通知施工队整改，消灭质量隐患。

2.3.2为建设单位提供施工阶段投资控制信息

在施工阶段，随着工程进展，投资不断加大，投资结构越来越复杂。监理工程师对投资的控制是动态控制，为此，必须加强对建设项目投资的跟踪控制。

认真审核承包单位提交的施工总进度计划和年、季、月施工进度计划；依据年、季月施工进度计划和合同报价，编制相应的投资计划；实行“日清月结”的价款结算制度，随时掌握实际完成投资情况；将实际投资与计划投资进行比较，发现偏差分析原因，采取措施纠正偏差。

通过对建设存项目投资的跟踪控制，将施工进度控制与投资控制结合起来；可及时调整投资结构，保证资金合理使用；可以优化施工进度计划，使投资控制有效的促进建设项目施工进度按计划完成。

监理在协助业主的投资控制中要着重做好索赔处理和结算工作。需公平、公正、合理地处理工程建设过程中出现的索赔和反索赔事宜。坚持“三不结算”（即无测量资料不结算、质量不合格不结算、单价与合同不符不结算）原则。以“既严格按合同管理，又热情帮助；既监督、又服务；既向业主负责，又维护承包方合法权益”。

由于建设监理的实施得到了社会性的强有力支持；可以利用竞争机制公正、公平、公开的择优选择承建商，使招标投标制可以有效规范的实施；有建设监理为工程项目建设提供微观服务。建设监理的实施，促进了我国建设市场的健康发展。

2.3.3可协助建设单位进行施工进度控制

在实现建设项目总目标的过程中，保证工程项目按期建成交付使用，使建设工程阶段进度控制的最终目标。

施工阶段的总进度目标的确定，通常是在全面、科学的分析与工程项目及你独有关的各种有利因素和不利因素的基础上，确定建设项目土建施工的竣工时间。根据此目标，进一步确定建设项目的各子项目的分进度目标。

确定施工进度控制目标的主要依据有：工程建设项目总进度目标对施工工期的要求；工程定额，类似工程项目的实际进度；工程难易程度和工程条件的落实情况等。

施工阶段监理工程师对施工进度进行控制，就是为了确保施工进度目标的实现，使整个项目施工能按期竣工。

2.4工程质量评定及竣工验收阶段监理工程师的作用

工程质量等级的评定是承包商进行质量控制结果的表现，也是竣工验收组织确认质量的主要方法和手段，主要由承包商来实施，并经第三方的工程质量监督部门或竣工验收组织确认。业主或监理工程师在施工过程中督促检查，保证质量控制措施的落实和质量等级评定的准确、真实，这是确保质量评定的基础。

总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在问题应及时要求承包单位整改，整理完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，在此基础上提出工程质量评估报告，并由总监理工程师和监理单位技术负责人审核签字。

4.目前实施工程监理存在的主要问题

3.1建设监理市场行为不规范

  在监理业务的承揽方式上，存在着转包监理业务、挂靠监理证照的现象。存在着业主私招乱雇，系统内搞同体（或连体）监理的现象，致使建设监理的作用在相当多的项目上还充分发挥出来。有些监理单位还不是真正的法人实体，这些监理单位，尚处在母体的副业状态，既不核算，更不自负盈亏；有的挂着监理企业的牌子，有监理任务时就临时凑人员，没有监理任务时就，这些人就解散或转移，严重影响监理人员从事监理工作的事业心、责任心和积极性。

3.2监理队伍总体素质还不高

  主要是缺乏经济管理和法律意识，缺乏全方位控制的能力。一些监理单位由于人才不配套，大多只能运用技术手段进行质量检查，而不能运用经济手段和合同手段进行全方位全过程控制，这种状况自然不能充分发挥监理的作用。由于项目管理与控制能力的薄弱，只能在现场进行质量监督工作，这是我国建设监理与先进国家建设监理的主要差距。

3.3不少工程项目存在着监理工作不到位、监理责任不能落实

  有的总监理工程师兼任很多项目的总监。有的工程项目空挂“监理”人员名字，只见其名，不见其人。有的监理单位没有确定一定的工程监理的内容和程序，也没有规定或落实各级监理人员责任，致使一些监理人员该进行检查时不检查，该旁站监理时不旁站，甚至不问工程是否合格也签字。上述问题的存在，也在一定程度上反映了我们制定的监理法律体系还不严密，也反映了相应的监督管理还不够有力。

3.4工作内容、程序和质量随意性比较大

  由于当前各个工程项目实施监理，大多是由各监理人员，特别是项目总监理工程师根据自己对建设监理的理解和想法开展监理工作。工作内容、程序和质量要求并没有实现规范化，随意性是比较大的。因而造成一些监理工作不到位，甚至影响工程监理的效果。因此就本行业而言，我认为制订在建筑行业范围内通用的《工程建设项目监理规范》是十分必要的。

5.做好监理工作的应对措施

4.1提高监理队伍的素质和监理能力

4.1.1全面提高监理工程师的素质

  监理工作本身就要求监理人员必须具备高技能、高素质。如果不是这样，实施建设监理就没有什么意义。作为监理单位，不仅要具备工程施工的监理能力，而且应当具备设计监理能力，以及工程项目前期工作的咨询能力，以适应全过程监理和咨询的需要。作为监理单位，不仅要具备工程质量的控制能力，而且要具备进度和投资的控制能力；不仅会使用技术手段，而且要熟练地使用经济控制手段、合同控制手段和法规控制手段，以适应全方位监理的需要。

  全面提高监理工程师的素质，以缓解到彻底解决监理人才的年龄与知识老化的问题。其解决办法是：（1）下大力继续推行培训工作，展开不同层次的监理人员的培训和对国际工程监理等专题研讨，如监理公司总经理培训、总监培训、某工程项目培训等；（2）组团到国外考察学习会谈，邀请有真才实学的国外专家讲学，了解和把握国际工程建设监理运行规则；（3）开展国际同行间业务交流、互访活动、取长补短，知己知彼，搞清国际“轨道”，便于接“轨”；（4）选择有关学校设立监理专业，培养建设监理的专门人才。像中国工程咨询协会请FIDIC路易斯和FIDIC亚太地区黄汉腾先生来华讲授国际工程咨询监理业务，就是培训咨询监理高级人才的一项很好的举措。

4.1.2监理单位应具备招投标工作的能力

  施工招投标工作的好坏，其质量的优劣，直接关系到业主能否选择到优秀的承包商，能否得到先进的施工技术和施工方案。如果监理单位能从施工招投标阶段就介入建设项目，则他对工程建设项目就很了解，对业主选定的承包商也很了解，对工程建设承包合同很熟悉，它的监理工作很容易开展很实施。

4.1.3对工程承包合同的管理

  以法律为准绳，以合同为依据是监理工程师做好监理工作的原则。监理工程师最终所要做的就是对工程承包合同的管理。集国际和国内工程管理的经验和教训，熟练掌握《FIDIC土木工程施工合同条件》只有熟悉合同文件，才能管好工程，使工程建设项目总目标得以实现。

4.2监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”

  监理工作要突破“要我做”而更新“我要做”。不要转嫁责任，放弃职权，尤其对于“小业主、大监理”的管理模式更应如此。因为在这种情况下容易出现管理边缘遗漏和忽略问题或无法明确界定职责归属问题。此时业主对整个工程都往往希望由监理承担起该部分职责。监理要管别人不去管，别人不愿意管的事，这对减少扯皮，做好控制和发展自己极为有利。

4.3监理工作要及时、规范、准确

  市场经济人员流动性大，及时处理往来问题，不仅有利于工作交接，更有利于解决业主和承包方的经济问题。及时解决经济问题可提高承包方的资金利用效果。尽管价低也容易使承包方满足，同时也为业主节约资金。规范的做好工作的交接，可防止因人员变动而导致资料的丢失，提高处理遗岗及后续问题，尤其是经济问题的准确性。

  监理工作系统和体系包括监理机构、监理法规、监理单位、监理依据、监理模式以及监理合同等等。此外还应推行如国际标准ISO9000质保体系认证、联合国167号国际安全条约，制订与建设监理相关的法律、技术、经济三者密切结合的技术、施工程序、合同管理等方面的操作规范，同时参照这些国际文件，研制我国的建设监理服务范围和质量管理办法，对监理单位应有明确的质量目标和考核细则，保证业主、承包商、监理单位的共同利益，发挥他们的作用。

结束语

我国建设监理制始于1988年，理论与实践的发育发展较快，初步形成新的工程项目管理的格局框架，促进了工程建设项目管理改革和管理水准的提高，随之兴起的我国监理业在队伍建设、建章立制和业务实践等方面均创佳绩。质量是建筑的生命，也是企业的生命，良好的监理业绩，精诚的服务态度来自高素质的监理队伍。实践证明，力推建设监理制，有利于工程质量、工期与成本控制；能实现建设速度与效益并举；有利于提高教量与质量的结合；实施监理的工程项目建设，其投资得到控制，工期得到保障，工程质量和效益均得到提高。故建设监理对我国建筑业走向国际建筑市场和对外开放是很有必要的，是一条多快好省进行基本建设的途径。

参考文献：

【1】赵铁生 《建设监理》 天津：天津大学出版社，2004.11

【2】杨效中 《建筑工程监理基础知识》北京：中国建筑工业出版社，2003.3

【3】顾慰慈 《工程监理质量控制》北京：中国建筑工业出版社 2001.9

【4】杨建森 《工程监理理论与实务》郑州：黄河水利出版社 2006.9

【5】《ＩＳＯ９０００质量管理体系标准理解与实施》中国标准出版社下载本文