（20分）

2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防机制建设应履行的职责，并在安全生产责任制中增加安委会（安全领导小组）和安全管理机构相关职责。

3、企业应制定双重预防机制建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。

2、企业双重预防机制建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣5分。

3、未明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员双重预防机制建设职责的，一项不符合扣2分。

4、未制定双重预防机制建设实施方案的，扣5分。双重预防机制建设实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务等，一项不符合扣2分。

5、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行双重预防机制建设职责的，每人次扣2分。

否决项：

未建立双重预防机制组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

下发的正式文件、安全生产责任制度。

查阅双重预防机制建设实施方案，并对照实际实施情况。

询问：

企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责。

得20分

（20分）

2、应分层次、分阶段组织进行双重预防机制建设的培训，培训内容应符合《青海省双重预防机制体系细则》标准要求。

3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

4、培训考核结束后，对培训效果进行调查、评估。

2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。

3、未对全员进行双重预防机制建设培训，缺少部门/岗位的一项扣2分。

4、培训结束未组织进行闭卷考试的，扣5分。

否决项：

抽查10%的相关岗位人员，未掌握企业双重预防机制建设培训内容，验收评定不予通过。

1、培训计划。

2、培训教育记录与档案。

抽查问询：

1、随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设培训内容。

2、企业负责人、部门负责人、应明确本企业的重大风险、双重预防机制建设、运行流程。

3、重点抽查员工本岗位风险点管理及危险源辨识内容

（20分）

2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。

2、未制定隐患排查治理制度的，扣5分。

3、未制定教育培训制度的，扣5分。

4、未制定持续更新制度的，扣5分。

5、未制定运行考核制度，扣5分。

6、各项制度不符合企业实际、不具有可操作性的，一项内容不符合扣2分。

7、制度未传达到各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣2分。

1、风险分级管控制度和隐患排查治理制度等体系文件文本。

2、制度发放或传达记录（包含电子记录）。

现场检查：

工作岗位是否已获取有效的风险分级管控和隐患排查治理制度等体系文件。

符合要求，得20分

（20分）

2、应落实双重预防机制运行考核制度，根据双重预防机制考核结果予以奖惩。

2、未根据双重预防机制考核结果落实奖惩的，一项不符合扣5分。

否决项：

未建立健全双重预防机制运行考核制度，或未有效落实的，评定验收不通过。

1、双重预防机制运行考核制度

2、双重预防机制考核奖惩记录，相关财务、工资记录。

符合要求，得分20分

风

险

分级管控体系建设（550分）

2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。

3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。

2、未建立设备设施清单，扣10分。清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣5分。

3、未建立职业病危害风险清单扣10分。清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。

4、风险点划分、确定不符合划分原则的，一项扣5分。

否决项：

风险点划分有10%划分不符合划分原则和企业实际的，评定验收不通过。

1、作业活动清单。

2、设备设施清单。

3、职业病危害风险清单。

查现场：

通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、职业病危害严重的地点/场所/岗位。

基本符合要求，得25分

2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。

3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。

4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

2、未按照安全检查表法针对设备设施清单逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣10分。设备设施危险源辨识、分析不准确、重要危险源遗漏的，一项不符合扣5分。

3、职业病危害风险点可能存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素未进行识别的，缺一项扣5分。

否决项：

危险源辨识有10%不准确的，评定验收不通过。

1、作业活动分析评价记录。

2、设备设施分析评价记录。

3、职业病危害风险清单。

4、职业病危害因素检测报告。

询问：

询问岗位人员参与危险源辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型），是否了解其接触的职业病危害因素及其对健康的损害。

（80分）

2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。

3、重大风险的确定依据《青海省非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》进行判定。

4按照DB37/T 2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。

2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价级别不准确，一项不符合扣2分。

3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣10分。

4、未进行作业岗位职业病危害风险分级，一项不符合扣2分。

5、未按照GB41-86标准进行事故类型判定的，每项扣2分。

否决项：

应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。

1、风险评价准则。

2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。

3、作业岗位职业病危害风险分级报告。

询问：

1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。

2、相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确的评价。

（150分）

2、岗位人员未参与控制措施制定的，每人次扣2分。

3、企业未按程序组织进行控制措施评审确定的，扣10分。

否决项：

核查控制措施，10%及以上控制措施与实际不相符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的，评定验收不通过。

检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

现场检查：

 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关控制措施。

（90分）

2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣2分。

3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣5分。

否决项：

根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。

工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

询问：

企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。

2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。

2、未建立设备设施类风险分级管控清单，扣5分。

2、未建立职业病危害风险分级管控清单，扣5分。

3、风险分级管控清单中内容及格式不符合《青海省非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则》要求的，每项扣2分。

4、风险分级管控清单未经企业主要负责人审定发布的，每项扣2分。

1、作业活动类风险分级管控清单。

2、设备设施类风险分级管控清单。

3、职业病危害风险分级管控清单。

得25分

（20分）

2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志和安全风险公告栏。

3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。

2、告知地点不当，每处扣5分。

3、对存在重大安全和重大职业病危害风险的工作场所和区域，未设置明显的警示标志和安全风险公告栏，每处扣5分。

1、风险告知相关文件

2、告知方式及内容

2、培训记录等资料

现场检查：

安全风险和职业病危害风险公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。

职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。

1、2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合双重预防机制相关地方标准要求。 

2、  职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。

3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。

2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣2分。

3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣5分。

否决项：

30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不予通过。

1、生产现场类隐患排查清单。

2、基础管理类隐患排查清单。

（20分）

2、排查计划内容不全，缺一项扣2分。

隐患排查计划等资料

2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、细则等地方标准的要求。

3、查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。

2、各组织层级未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣5分。

3、排查记录记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，隐患排查表存在漏项未排查的，发现一项扣5分。

 否决项：

1、存在任意管控层级现场隐患排查未运行，验收评定不予通过。

2、伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的，验收评定不予通过。

隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录

现场检查：

核查项目与标准、结果与现场的一致性。

2、隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排查组织部门。

3、隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组织验收并出具验收意见。

2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣5分。

3、隐患整改通知单内容不全，缺一项扣2分。

4、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣5分。

5、隐患整改后未对整改情况进行验收并签字的，一项扣 2分。

6、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应的，一项扣10分。

否决项：

1、30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。

2、隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信息不对应，存在5条及以上的，验收评定不予通过。

1、隐患通报。

2、隐患整改通知单。

3、隐患排查治理台账。

2、企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，并将治理方案按相关规定上报。

3、重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。

4、重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

2、评估报告书内容不详实的，未包括隐患的类别、影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容，缺一项扣2分。

3、未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣10分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣20分。

4、重大事故隐患治理工作结束后，未及时组织复查评估，一项扣5分。

5、重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣2分。

否决项：

根据相关标准，发现应定性为重大隐患而未定性的，验收评定不予通过。

重大隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，验收评定不予通过。

1、重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告书、整改方案、复查验收记录等）。

2、隐患排查治理台账。

现场检查：

查看隐患治理情况及治理效果

注：经核查，企业确实不存在重大隐患的，本项目按满分50分计。

（40分）

（40分）

2、企业双重预防机制实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、双重预防机制相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。

3、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。

4、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。

2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣2分。

3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣5分，相关数据内容缺失的，缺一项扣2分。

4、未在相关系统（包括自建系统）中录入相关信息的扣20分，未及时更新的扣10分。

登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。

（20分）

2、评审结束后，形成正式的评定报告。发生死亡事故后，应重新进行评定。

3、将双重预防机制建设工作报告向所有部门、所属单位和从业人员通报。

2、少于每年一次评审的，扣2分；无评定报告的，不得分；主要负责人未组织和参与的，不得分；评定报告未形成正式文件的，扣2分；评定中缺少元素内容或其支撑性材料不全的，每个扣1分；未对前次评定中提出的纠正措施的落实效果进行评价的，扣2分；发生死亡事故后未及时重新进行安全标准化系统评定的，不得分。

3、未通报的，不得分；被抽查的有关部门和人员对相关内容不清楚的，每人次扣1分。

评审记录或评审报告。

注：企业进行首次双重预防机制建设评定验收时，本项目按满分20分计。

(30分)

2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。

2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣5分。

3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣5分。

4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣5分。

5、自建设运行以来未结合企业实际至少更新一次的，扣10分

1、更新后的危险源辨识、风险评价记录

2、风险管控清单

3、隐患排查清单

4、隐患排查记录及治理台账

现场检查：

现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。

注：企业进行首次双重预防机制建设评定验收时，本项目按满分30分计。

(10分)

2、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

2、重大风险信息更新后未对从业人员进行告知的，发现一项扣5分。

各层级之间是否进行了沟通，各层级及与相关方风险信息、隐患信息沟通采用方式及沟通的效果如何。