| 特种设备安全风险辨识清单――――电梯 | ||||||||
| 辨识单位 | 辨识日期 | 年 月 日 | ||||||
| 设备位置 | 辨识人/手机 | |||||||
| 设备类别 | 设备品种 | 设备型号 | ||||||
| 《使用登记证》编号 | 分项评估分值 | 人员： 管理： 设备： 环境： | 评估总分值 | |||||
| 辨识分值 | 评估总分值×0.8（种类系数）= | 风险级别 | ||||||
| 人员风险因素（100分） 权重：10 | ||||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分 小计 | 备注 | ||
| 1 | 人 员 持证情况 （50分） | 安全管理人员或司机应持证；证书在效期内 | 1.应持证人员未持证（50分） | 累加不超过50分 | ||||
| 2.作业证不在有效期内（10分） | ||||||||
| 3.作业内容与证书项目不符（30分） | ||||||||
| 2 | 人员安全 培训情况 （20分） | 应按规定定期开展安全培训 | 1.未按制度开展安全培训（20分） | 累加不超过20分 | ||||
| 2.培训未覆盖相关人员（10分） | ||||||||
| 3 | 人 员 配置情况 （30分） | 应按规定配备相关人员 | 1.医院提供患者使用的电梯，直接用于游客观光的速度大于2.5 米/秒的乘客电梯，以及需要人工操作的电梯，未按规定配备电 梯司机（30分） | 累加不超过30分 | ||||
| 2.公众聚集场所未设立专人进行现场疏导（20分） | ||||||||
| 应按规定配置安全责任人 | 使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30台以上（含30台）电梯的，未逐台落实安全责任人（30分） | |||||||
| 应按规定配置安全管理人员 | 使用各类特种设备总量20台以上(含20台）的，未配备专职安全管理员（10分） | |||||||
| 人员风险因素得分合计： 人员风险因素评估分值（得分合计×权重）： 人员因素风险级别： | ||||||||
| 管理风险因素（100分） 权重：10 | |||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | |
| 1 | 安 全 管理机构 （5分） | 应按规定设置安全管理机构 | 使用为公众提供运营服务电梯的，或者在公众聚集场所使用30 台以上（含30台）电梯的；使用特种设备总量大于50台（含50 台）的，未建立安全管理机构（5分） | ||||
| 2 | 安 全 管理制度 （20分） | 应建立以安全生产责任制为主要内容的安全管理制度 | 未编制以安全生产责任制为主要内容的安全管理制度（20分） | 累加不超过20分 | |||
| 安全管理制度不完善，未按规定建立（1)特种设备安全管理机构 （需要设置时）和相关人员岗位职责；（2）特种设备经常性维护保养、定期自行检查和有关记录制度；（3）特种设备使用登记、定期检验管理制度；（4）特种设备隐患排查治理制度； （5）特种设备安全管理人员与作业人员管理和培训制度；（6） 特种设备采购、安装、改造、修理、报废等管理制度；（7）特种设备应急救援管理制度；（8）特种设备事故报告和处理制度 （缺一项加5分） | |||||||
| 3 | 设 备 使用登记 （10分） | 应按规定办理使用登记 | 1.未在电梯投入使用前或者投入使用后30日内，向特种设备所在地的直辖市或者设区的市的特种设备安全监督管理部门申请办理使用登记（10分） | 累加不超过10分 | |||
| 2.《特种设备使用标志》未按规定固定在电梯轿厢（或者扶梯、人行道出入口）易于乘客看见的部位（8分） | |||||||
| 4 | 安 全 技术档案 （10分） | 应按规定逐台建立安全技术档案 | 1.未按一梯一档建立安全技术档案（10分） | 累加不超过10分 | |||
| 2.档案文件内容和保存期限不满足相关规定（6分） | |||||||
| 3.未按规定在设备使用地保存相关安全技术档案原件或复印件 （4分） | |||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | |
| 5 | 操作规程 （5分） | 配有司机的应建立电梯司机操作规程 | 未建立电梯司机操作规程（5分) | ||||
| 6 | 相关记录 （25分） | 应建立日常检查与使用状况记录 、维保记录、年度自行检查记录或报告、设备运行故障记录、事故记录 | 1.未建立日常检查与使用状况记录(5分) | 累加不超过25分 | |||
| 2.未建立维保记录(5分) | |||||||
| 3.未建立年度自行检查记录或报告(5分) | |||||||
| 4.未建立设备运行故障记录(5分) | |||||||
| 5.未建立事故记录（已发生了事故的）(5分) | |||||||
| 6.未建立人员培训、钥匙使用管理等记录(5分) | |||||||
| 7 | 应急预案及演练 （20分） | 应建立应急预案 | 未建立特种设备事故应急专项预案（20分） | 累加不超过20分 | |||
| 应按要求定期开展演练 | 未按规定定期开展应急救援预案演练并保存应急救援预案演练记录（含文字、图片、视频等）（15分） | ||||||
| 8 | 隐患排查 （5分） | 应自主开展安全隐患排查治理 | 1.未定期开展安全隐患排查（5分） | 累加不超过5分 | |||
| 2.未及时完成隐患整改（5分） | |||||||
| 管理风险因素得分合计： 管理风险因素评估分值（得分合计×权重）： 管理因素风险级别： | |||||||
| 设备风险因素（100分） 权重：50 | ||||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | ||
| 1 | 设备来源 （5分） | 设备应由具有资质的生产单位生产，应具有产品合格证；安装应进行监督检验 | *1.电梯制造、安装、改造、修理单位无许可资质（5分） | 累加不超过5分 | ||||
| 2.无产品合格证（5分） | ||||||||
| 3.无监督检验报告（5分） | ||||||||
| *4.使用国家明令淘汰和已经报废的特种设备（5分） | ||||||||
| 更换零部件应具有产品质量证明文件；改造、重大修理应具有制造单位授权文件 | 1.更换的零部件无产品合格证（2分） | |||||||
| 2.改造、重大修理无制造单位授权（5分） | ||||||||
| 2 | 设 备 使用年限 （10分） | 使用年限 | 1.新安装或重大修理、改造≤6个月（10分） | |||||
| 2.6个月≤使用年限＜10年（6分） | ||||||||
| 3.10年≤使用年限＜15年（8分） | ||||||||
| 4.使用年限≥15年（10分） | ||||||||
| 3 | 设备 故障率 （10分） | 故障率 | 三个月内发生设备故障3起及以上（10分） | |||||
| 三个月内发生设备故障2起（6分） | ||||||||
| 三个月内发生设备故障1起（3分） | ||||||||
| 4 | 设备参数 （35分） | 直梯 | 额定速度 | 1.额定速度V≤3m/s（8分） | ||||
| 2.3m/s≤额定速度V＜6m/s（12分） | ||||||||
| 3.额定速度V≥6m/s（15分） | ||||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | ||
| 4 | 设备参数 （35分） | 直梯 | 额定载重量 | 1.载货电梯载重量≤3000kg（8分） | ||||
| 2.载货电梯载重量＞3000kg（12分） | ||||||||
| 3.乘客电梯载重量≤1000kg（10分） | ||||||||
| 4.乘客电梯载重量＞1000kg（15分） | ||||||||
| 层站数 | 1.层站数＜10层站（3分） | |||||||
| 2.10层站≤层站数＜30层站（4分） | ||||||||
| 3.层站数≥30层站（5分） | ||||||||
| 自动扶梯 | 提升高度H | 1.提升高度H＜6m（8分） | ||||||
| 2.6m≤提升高度H＜12m（12分） | ||||||||
| 3.提升高度H≥12m（15分） | ||||||||
| 运行速度v | 1.运行速度v0.5m/s（3分） | |||||||
| 2.运行速度v0.65m/s（5分） | ||||||||
| 3.运行速度v0.75m/s（8分） | ||||||||
| 4.运行速度v0.90m/s（10分） | ||||||||
| 运输能力 | 1.运输能力4500人/h（5分） | |||||||
| 2.运输能力6750人/h（7分） | ||||||||
| 3.运输能力9000人/h（10分） | ||||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | ||
| 4 | 设备参数 （35分） | 自动人行道 | 运行长度L | 1.运行长度L＜30m（8分） | ||||
| 2.30m≤运行长度L＜60m（12分） | ||||||||
| 3.运行长度L＞60m（15分） | ||||||||
| 运行速度v | 1.运行速度v0.5m/s（3分） | |||||||
| 2.运行速度v0.65m/s（5分） | ||||||||
| 3.运行速度v0.75m/s（8分） | ||||||||
| 4.运行速度v0.90m/s（10分） | ||||||||
| 运输能力 | 1.运输能力4500人/h（5分） | |||||||
| 2.运输能力6750人/h（7分） | ||||||||
| 3.运输能力9000人/h（10分） | ||||||||
| 5 | 安 全 保护装置 （10分） | 安全保护装置应齐全、有效 | *安全保护装置不齐全或失效（10分） | |||||
| 6 | 设备检验 （10分） | 定期检验 | *1.未按时定期检验（10分） | 累加不超过10分 | ||||
| *2.定期检验不合格仍继续使用（10分） | ||||||||
| 监督检验 | *1.安装、改造、重大修理未经监督检验（10分） | |||||||
| *2.监督检验不合格仍继续使用（10分） | ||||||||
| 7 | 停用情况 （5分） | 设备停用应设置停用标志 | 设备停用1年以上的，未采取有效的保护措施，未设置停用标志 （5分） | 累加不超过5分 | ||||
| 设备停用后启用应组织自行检查 | 设备停用1年以上的，重新启用时，未组织自行检查（5分） | |||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 得分 | 得分小计 | 备注 | |
| 8 | 事故情况 （5分） | 曾发生电梯困人、夹人、冲顶、蹾底、火灾等事件 | 1.一年以内发生困人、夹人事件（5分） | 累加不超过5分 | |||
| 2.曾发生冲顶、蹾底事件（5分） | |||||||
| 3.曾发生火灾（5分） | |||||||
| 9 | 维保情况 （10分） | 应定期开展维护保养 | 未按规定开展定期维保（5分） | 累加不超过10分 | |||
| 维保单位 | *1.维保单位无资质（10分） | ||||||
| *2.维保单位超许可范围维保（10分） | |||||||
| 设备风险因素得分合计： 设备风险因素评估分值（得分合计×权重）： 设备因素风险级别： | |||||||
| 环境风险因素（100分） 权重：30 | |||||||
| 序号 | 风险指标 | 风险因素 | 辨识标准 | 评估分值 | 得分 | 备注 | |
| 1 | 自然环境 （80分） | 设备是否处于易发生地质灾害地点 | 设备处于易于发生地震、滑坡、泥石流、洪涝等灾害区域（10 分） | 累加不超过80分 | |||
| 设备是否处于公众聚集场所 | 设备处于学校、幼儿园以及医疗机构、车站、客运码头、商场、餐饮场所、体育场馆、展览馆、公园、宾馆、影剧院、图书馆、儿童活动中心、公共浴池、养老机构等（60分） | ||||||
| 设备是否处于有毒有害或易腐蚀环境 | 设备处于有毒有害或易腐蚀环境（20分） | ||||||
| 设备是否处于偏远地区 | 设备处于实施现场救援时间超过半小时的地区（20分） | ||||||
| 2 | 运行环境 （20分） | 机房环境、底坑环境 | 1.机房温度低于5℃或高于40℃（15分） | 累加不超过20分 | |||
| 2.底坑存在积水现象（20分） | |||||||
| 环境风险因素得分合计： 环境风险因素评估分值（得分合计×权重）： 环境因素风险级别： | |||||||
