| 一、单项选择题 |
| 1. 以下哪项属于操作风险管理范畴:( ) A. 反洗钱监控 B. 经纪业务客户异常投资行为监控 C. 自营业务投资行为合规性监控 D. 支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败
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| 描述：操作风险定义 |
| 您的答案：D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 2. 以下不属于操作风险七大类别的是：( ) A. 内、外部舞弊行为 B. 有形资产损失 C. 执行交割和流程管理 D. 声誉损失
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| 描述：操作风险分类 |
| 您的答案：D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 3. 操作风险是指（ ） A. 因手工操作失误导致的风险 B. 因系统故障导致的风险 C. 因员工舞弊行为导致的风险 D. 以上描述均不全面
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| 描述：操作风险定义 |
| 您的答案：D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 4. 以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：( ) A. 内部风险损失事件分析 B. 外部风险损失事件分析 C. 关键风险指标监控 D. 新业务评估
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| 描述：操作风险管理工具 |
| 您的答案：D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 5. 以下哪项不属于操作风险范畴：( ) A. 交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行 B. 投资决策失误，导致公司自营账户亏损 C. 客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务 D. 离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿
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| 描述：操作风险定义 |
| 您的答案：B |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 二、多项选择题 |
| 6. 以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( ) A. 由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人 B. 交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整 C. 清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管 D. 财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整
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| 描述：操作风险管理工具应用 |
| 您的答案：A,C,D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 7. 以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：( ) A. 光大证券“乌龙指”案 B. 巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款 C. 瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案 D. 全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案
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| 描述：操作风险分类 |
| 您的答案：B,C,D |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 8. 以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：( ) A. 部门主管对异地交易员监控不足 B. 信用风险计量模型存在缺陷 C. 交易员和产品的风险限额体系设计不合理 D. 交易员薪酬激励机制设计不合理
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| 描述：操作风险管理工具应用 |
| 您的答案：B,C,A |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 9. 瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：( ) A. 通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程 B. 与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易 C. 蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控 D. 在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质
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| 描述：操作风险管理工具应用 |
| 您的答案：C,D,A |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 10. 以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有：( ) A. 巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭 B. 法国兴业银行为授权交易员巨亏案 C. 摩根大通“伦敦鲸”巨亏案 D. 博时基金老鼠仓案
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| 描述：操作风险分类 |
| 您的答案：D,B,A |
| 题目分数：10 |
| 此题得分：10.0 |
| 批注： |
| 试卷总得分：100.0 |
