教学目的：通过本章的学习使学生了解和把握：市场经济是社会化和商品经济发展到一定高度的产物,掌握市场经济的演变及其模式，从而为以后各章对社会主义市场经济理论的深入学习提供知识背景。

教学重点: 自由市场经济的基本特征

教学难点：国家干预的市场经济

教学方法：课堂讲解，辅助多媒体教学课件；课堂讨论。 

本章教学的具体内容：

第一节　自由市场经济

目前世界上并没有市场完全自由的国家存在。不过，这一词并非经常用于如此绝对的形容上，比如很少人会支持一个生化武器能够自由交易的“自由市场”。更确切地说，自由市场是一个干预仅限于保护财产权利及和平环境的，好让市场机制能顺利运行（又称为自由放任）。许多被称为资本主义制度的国家并不一定会符合自由市场的层次，即使是最能代表资本主义的美国，也对市场施加一定的。依据经济自由度指数，世界上也有一些比美国市场管制更少的国家，例如。完全的自由市场也与无状态结合，因为一些人认为自由市场便意味著的不存在。只有少数自由市场的学者会支持废除，亚当·斯密和米尔顿·佛利民都认为应该扮演一定的角色—不过必须其权力。即使是无资本主义者也相信法治（无论是自然的或透过契约的）应该由自愿组成的私营机构所维护。大多数自由市场学者认为应该尽可能的被：运作一个司法以解决争议、维持货币的稳定（对抗通货膨胀）、保护市场竞争和消费、并维持一支常备军以保护国家。一些学者认为支援的道路、学校、邮局、图书馆、局、和消防局是必要的机构，但一些学者则认为市场能够自行解决这些外部性问题。 

一个经济若要被定义为真正的自由市场，就必须拥有一定的特色，例如劳工、产品、服务、和资本都必须免于施加的和贸易壁垒，以使它们能够自由的进出国界。

  一、自由市场经济

（一）自由市场经济理论的形成和演进

（二）亚当·斯密的自由放任经济学说

1、“经济人”假说

2、看不见的手和自然秩序

3、自由放任的经济主张

（1）自由竞争的市场经济的效率优势：

1、分工与资本积累

2、市场经济均衡的实现

3、“看不见的手”原理

4、基本主张

5、赋予个人以充分的经济自由权，包括择业自由、土地买卖自由和贸易

由等；

6、最小的就是最好的，它只充当守夜人的角色，无权干涉个人经济自由。

（三）经济学的三次和“自由放任”、“国家干预”思潮的更替

1、经济学的三次

(1)亚当.斯密－古典经济学

古典经济学是指18世纪中期—19世纪60年代之间，亚当.斯密到边际发生之间的经济学。

亚当.斯密1776年出版的《国民财富的性质及其原因的研究》（《国富论》）；

从亚当.斯密开始，建立起古典经济学的理论体系，是现代经济学的形成时期。

(2)边际主义－新古典经济学

19世纪70年代初，法国的瓦尔拉斯、英国的杰文斯和奥地利的门格尔三人几乎同时地提出边际效用价值论，在经济学史上称为边际。

从边际开始到马歇尔，最后形成新古典经济学。

(3)凯恩斯－宏观经济学

1、20世纪30年代初经济危机对新古典经济学进行了冲击,此时新古典经济学理论无法解释，也提不出解决经济危机的建议的时候,宏观经济学随之而诞生

凯恩斯的含义

（1）以有效需求不足代替新古典学派的自动充分就业均衡论；

（2）以宏观总量分析代替微观个量分析；

（3）以国家干预代替新古典学派的自由放任。

2、从自由放任到国家干预

（1）国家干预主义的理论基础——凯恩斯的国民收入决定理论：

（2）消费倾向递减，导致消费需求减弱，储蓄在收入中的份额不断增加；同时，资本边际效率递减，导致投资需求减弱，增加的储蓄不能转化为生产性投资；

（3）生产性投资的减少在乘数机制的作用下对国民收入的下降发生了倍增效应，储蓄因此下降得更快，并一直降到等于预期的生产性投资数量的水平。

这样，国民收入和就业就维持在了低于充分就业的水平上。

（4）国家干预主义的与工具：1）扩张性的财政和货币；2）“滞胀”的出现与凯恩斯主义危机；3）增长停滞与通货膨胀的并存

   二、自由市场经济

（一）自由市场经济的基本特征

（二）自由竞争时期的市场经济

1、自由私人企业制度

2、经济运行和资源配置由市场机制自发调节和引导

3、经济运行中的周期性波动频繁

（三）垄断竞争时期市场经济

1、垄断竞争市场的特点

第一，市场上厂商数量非常多，以至于每个厂商都认为自己的行为的影响很小，不会引起竞争对手的注意和反应，因而自己也不会受到竞争对手的任何报复措施的影响。

第二，各厂商生产有差别的同种产品，这些产品彼此之间是非常接近的替代品。一方面，由于市场上的每种产品之间存在着差别，或者说，由于每种带有自身特点的产品都是唯一的，因此，每个厂商对自己的产品的价格都具有一定的垄断力量，从而使得市场中带有垄断的因素。一般说来，产品的差别越大，厂商的垄断程度也就越高。另一方面，由于有差别的产品相互之间又是很相似的替代品，或者说，每一种产品都会遇到大量的其他的相似的产品的竞争，因此，市场中又具有竞争的因素。如此，便构成了垄断因素和竞争因素并存的垄断竞争市场的基本特征。

第三，厂商的生产规模比较小，因此，进入和退出生产集团比较容易。

在现实生活中，垄断竞争的市场在零售业和服务业中是较普遍的。

第二节　国家干预的市场经济

一、国家干预的市场经济理论

西方资本主义国家对经济的国家干预的思潮产生于本世纪30年代。而在这之前，资本主义国家的经济则是自由竞争的天下，是遵循着资产阶级古典经济鼻相亚当?斯密的自由主义经济行事的。亚当?斯密是资本主义发展初期资产阶级经济思想的代表，他的基本思想就是强调经济自由。他认为人是理性的，是专为自己打算的，是受自我利益驱使的，如果任凭每个人都追求自我利益，也就是促进了社会利益。不应干预个人追求自我利益的欲望，而应当遵循一种自由放任。他竭力反对干预经济，认为“干预本身就是坏事”，主张自由竞争的资本主义。认为市场机制就是一只“看不见的手”，调节着整个社会的供求关系，最大限度地满足消费者的需求。正是这样，在资本主义发展初期，资产阶级没有宏观经济学，只有微观经济学，资本主义经济基本上是自由放任的市场经济。 

但这种“看不见的手”可使资本方义经济协调发展的理论很快就受到了挑战。随着资本主义生产的进一步发展，私人竞争很快被私人垄断、股份公司、 公司所代替， 竞争无序化导致了不断出现的危机。1929年的大危机，使资产阶级经济学家不得不重新考虑他们的思想和理论，以凯恩斯主义为代表的国家对经济干预的理论和思潮也就应运而生。 

（一）凯恩斯主义的国家干预理论

1、对凯恩斯为代表的资产阶级经济学家对国家干预经济的思想和理论评价。

一方面，这种思想和理论具有鲜明的资产阶级性质，是为巩固和发展资本主义服务的；

另一方面，我们还应看到它们还有对资本主义经济，对社会化大生产的规律有它科学认识的一面。当他们在幻想用国家干预消除资本主义的矛盾时，他们的主张是庸俗的和幼稚的，而它们的国家干预的思想和某些具体手段和措施，还有其真理性和科学性，较之放任自由的思想，是对于社会化大生产规律的新的和深入的认识，具有某种普遍意义。

（二）凯恩斯主义的失灵和新古典主义的复兴

第二次世界大战后，为了解决凯恩斯的经济学中所遗留下来的这些问题，使之更加的完善并能够适用于战后非萧条的经济情况，“新古典综合”的经济学理论在宏观方面接受凯恩斯的经济理论，在微观方面采用传统的新古典经济学的理论，试图把两种原本存在着分歧的的理论整合在一起，以谋求经济在长期中稳定发展，这一理论在一段时间内成为正统的经济理论并对经济发展产生了积极的作用。

新古典综合的经济理论是一个混合经济的理论体系，即建立在国家干预的、以私人经济为基础的市场经济基础之上的经济理论体系。在理论上，它将凯恩斯的宏观经济理论体系和新古典的微观经济理论体系结合在一起；在主张上，将凯恩斯主义侧重的财政和新古典经济学侧重的货币结合在一起。然而，新古典综合的经济理论并没有把凯恩斯经济理论像凯恩斯那样认为是通论，而将其归结为使新古典的一般均衡理论的特例，认为只要去掉刚性货币工资的假定就可以达到充分就业的均衡，这显然是与凯恩斯的思想相悖的。同时，新古典综合的经济理论把这两种有着明显分歧的理论综合在一起，变成了一个相互矛盾的理论混合体，在理论体系的逻辑上也是有问题的。

（三）新凯恩斯主义

新凯恩斯主义的重要理论特征是否认新古典经济学的二分法，同时认为经济是非瓦尔拉斯均衡，实际上的不完全性是重要的。新凯恩斯主义认为名义变量的变化会导致实际产量和就业量等实际变量的变动，所以，古典的二分法失效；工资和价格存在粘性，粘性的原因则是由市场的不完全竞争、经纪人的不完全信息和相对的价格刚性等因素引起的，因此市场是非出清的，因此有明显的非瓦尔拉斯均衡特征。

1、新凯恩斯主义的理论内容主要有以下几个方面。

（1）价格理论。

  首先，厂商必须要遵循状态依存法则和时间依存法则，因此名义价格具有粘性，相对产生的是“菜单成本论”和“交错调整价格论”。即调整价格所花费的成本的问题阻碍了厂商调整名义价格，因此，在受到冲击的时候，厂商选择改变数量而不是价格；同时，由于各厂商之间价格的调整并不是同步的而是时间有先后形成时间序列，总体价格水平就具有了粘性。因此，新凯恩斯主义认为价格水平不能随着市场变化而变化，这就导致了总需求的波动和经济的周期性波动。

  其次，实际价格具有粘性。对于实际价格的粘性，新凯恩斯经济理论给出了这样几点解释：1、厂商信誉论，指厂商推行有质高价的战略，因此即使供求关系有了变化也不会改变价格，而只是调整数量，而产量减少必然导致了成本上升，实际成本升高。2、需求非对称论，指价格提高时需求减少的幅度大于价格下降时需求增加的幅度。在经济环境保持不变的情况下，厂商将把价格提高到斯威齐模型的拐点处，此时消费者会因为搜索成本较高的原因而继续留在高价厂商这里，当多数产品处于这样的状态时，产品价格比就有了粘性，及时市场环境变化了，相对价格也大体不变。3、投入产出表理论，指厂商最佳的调整价格的信息来源是上游厂商，然而这个传导机制是非常缓慢的，此时成本与总需求表现出了相对的性。4、寡头市场和价格粘性论，指寡头市场中存在性价格已形成进入壁垒，使得整体价格保持粘性状态 。

（2）信贷市场理论，因对理论的理解不够在这里不做描述。

（3）劳动市场理论。 

 新凯恩斯主义劳动市场理论的关键性假设是工资粘性，指工资不能够随着劳动市场供求关系的调整而迅速调整，而且名义工资上升容易下降难。与价格理论相对应的，劳动市场理论也包括了名义工资的粘性和实际工资的粘性。

 首先，名义工资不能够随着名义总需求的变化而迅速变化，交错调整工资论和长期劳动合同论揭示了这一点。交错调整工资论指劳动合同的签订是调整工资的主要手段，因为劳动合同的签订是在不同的时间内的，所以工资的调整就会交错进行成为序列，导致了整体名义工资水平的粘性。同时由于合同有效期内工资水平和劳动市场的供求关系相对，即工资按照合同发放而不能调整，这就使得整体工资水平具有了一定意义上的惯性，从而造成了名义工资的粘性。同时，工资合同中的期望机制对总工资的惯性也有影响。因此，如果国家想要稳定总工资水平或者理性预期要求稳定工资时，就要使货币的增长和总工资的增长相对应，这就引起了通货膨胀，同时，由于超额需求的剧烈波动产出下降，对劳动的需求量减少，这就是高通货膨胀和高失业率共存的原因。长期劳动合同论指在理性预期存在的情况下，货币仍然能够影响实际产量。1、对于单期劳动合同的经济，货币虽然不能够影响到实际的产出但是却能够影响物价，这就起到了稳定物价的作用；2、在交错合同的经济中，货币能够影响到合同未到期的雇员的实际工资，从而影响产出和就业；3、在交错合同制书画经济中，连续几个时期货币存量的变动直接影响产出，从而导致总产出水平的变动。

  其次，实际工资具有粘性。这方面的理论主要包括隐含合同论，效率工资论和局内—局外人理论。隐含合同论指风险中性的厂商与风险厌恶的工人一间存在的某种稳定收入的非正式协议。在此模型中，工人的工资不再由劳动边际收益产品决定，而是存在于一种类似保险的体系中。在完全信息条件下，一个最优的隐含合同满足就业和失业工人的边际效用相同的条件。厂商出于自身利益考虑，在需求减少的时候会解雇一部分工人而不是由所有人分摊工作，并让这部分人得到失业救济金。出于个人信誉等方面的考虑，工人会接受比在职工人低的救济金，以便厂商在以后的时期会与这些可靠的工人签订更优惠的工作合同。在非完全信息条件下的情况稍微复杂一些，由于理解不透的关系，在这里不再描述。对于失业滞后论和合效率工资理论由于也由于还未有比较清晰的认识而不在这里描述。

二、国家干预的市场经济体

根据生产资料的所有制结构，竞争与垄断关系决定的市场结构和参与经济活动的方式和程度这三个方面的特点，我们将20世纪30年代后，尤其是第二次世界大战后西方国家实行的国家干预型市场积极分成两类：有国家干预调节的市场经济和有计划指导的市场经济。

（一）有国家干预调节的市场经济

（二）有计划指导的市场经济

三、20世纪80年代西方国家的“非国有化”运动

二战后，发达资本主义国家中国有企业的非国有化现象是从20世纪70年代末开始的。国有企业非国有化一般是指将国有企业50%以上的产权移至私人资本家之手，引起企业性质变化的过程。非国有化推行的典型是英国，其次是法国、意大利、联帮德国以及其它西欧、日木等主要资本主义国家。

第三节　国外市场经济模式

一、美国的“自由企业制度”模式

所谓自由企业制度，就是确保企业能够拥有在产权受法律保护的基础上所享有的自由创业权、自由经营权、自由交易权以及自由支配或处置财产权等一系列的制度安排。它包括产权制度、进入退出制度、公平竞争制度、平等合约制度、平等交易制度以及平等获取信息服务制度等。

（一）经济的所有制结构：私营部门和公共部门

（二）市场结构：竞争与垄断

（三）在经济中的作用

二、德国的“社会市场经济”模式

（一）“社会市场经济”理论 

（二）“社会市场经济”

分析链接：

经济观察：德国社会市场经济模式的利与弊 

   德国是一个高税收高福利的国家，社会差距相对较小。这种经济模式被称为社会市场经济模式。     

  第二次世界大战后，联邦德国第一任经济、后又曾担任联邦总理的路德维希·艾哈德在德国推行社会市场经济模式，对战后经济复苏发挥了巨大作用。这种经济模式的运行机制是通过提高消费者机会、刺激技术进步和创新、按劳分配收入和利润的方式来使市场中的各种力量自由发挥作用。最重要的是它市场力量的过分积累，即这种模式在主张市场有序竞争的同时，强调社会责任，主张高税收高福利。 

  德国是西方建立社会福利保障制度最早的国家。按照救济法，所有无力自助并无法从其他方面获助者都有资格领取社会救济金来维持生活。失业者还可得到相当于工资三分之二的失业救济。 

  德国在子女补助方面的慷慨程度也是其他国家无法与之相比的。为了减轻教育和培养子女给家庭带来的经济负担，德颁布了《联邦子女补助金法》。每个有抚养义务者都可得到子女补贴，补贴从孩子出生发放到１８岁，如上学和接受职业培训则发至２７岁。收入低于一定限度的家庭，每个孩子还可得到２４个月、每月数百欧元的抚养费。算起来，一个有３个孩子的失业家庭每月领到的各种救济、租房补贴等可达到２５００欧元甚至更高，相当于一个高级工程师的月纯收入。此外，德国还通过社会救济的方式来保证穷人获得最起码的法律救助。     

  高福利来自高税收。德国税收制度繁琐复杂，税率之高在世界上首屈一指。虽然从今年开始，德国的个人所得税起征点从６０００多欧元提高到近８０００欧元，最低税率由２５．９％降为１５％，最高税率从５３％降到４２％，但这仍然处于高水平。 

  德国的高福利制度使人一生都有生活保障，防止了中低收入者负担过重、差距拉大的弊端，有利于和谐社会的安宁。但同时应该看到，这一模式也滋生了许多阻碍经济发展的因素。 

    首先，高福利使国家和企业负担过重。目前德国社会生产总值的１７％用于社会福利，开支巨大，国债剧增，基础建设和教育方面的投资因此减少。其次，高福利使无业者悠闲自在、高枕无忧，高税收又使企业和工作者不堪重负、怨声载道，不利于发挥个人的社会责任和激发就业积极性。更严重的是高税收使工资附加成本过高，劳动力成本昂贵，产品在全球化大潮中失去竞争力。此外，高税率使居民可支配收入减少，造成内需低迷，影响扩大生产和提高就业。 

  由于德国福利制度弊端严重阻滞了经济发展，到了非改革经济不能转好的地步，施罗德于２００３年初推出“２０１０年议程”，决定在这些领域推行改革，减少福利保障。在野的联盟党也提出了自己的改革倡议，改革成为德国朝野的心声。目前，联盟党与社民党正在就建立大联合谈判，商讨具体的改革计划。对不合理领域进行改革、促进就业、振兴经济成了两党联姻的根基。

三、日本的“主导型”模式

1、日本的主导型模式 

该模式就是具有制定社会经济计划和经济的决策权，对企业决策实行诱导，做到国家干预与市场机制协调统一 

2、以产业和经济计划为导向的干预：

（1）侧重点在于干预资源在产业间的配置与实现产业结构转换的目标 

（2）还根据市场规律，以强有力的经济计划来协调经济运行 

3、以财政和金融为主要手段的宏观： 包括税收、支出、公债和有偿性财政资金 

4、日本实行“主导型”模式的决定因素 

（1）民族主义和文化上的团结 

（2）企业界决策的集中，便于进行干预 

（3）国内较高的储蓄率与较为缓和的劳资关系 

（4）计划与产业比较重视教育与基础设施的发展 

5、该模式面临的挑战： 

（1）国际社会要求日本经济自由化，减少干预 

（2）多年的贸易巨额顺差导致日元升值，给日本经济、贸易带来不利影响 

思考题

1、简述经济学说史上的自由市场经济思想。

2、评价美国的“自由企业制度”模式。下载本文