为识别公司活动、产品和服务中能够控制的和可望施加影响的环境因素，评价出对环境具有或可能具有重大环境影响的因素，制定有效的控制措施，实现对环境因素的科学管理。

2  范围

本程序适用于遵义氧化铝公司各部室、二级单位在活动、产品和服务中能控制的和可望施加影响的环境因素的识别和评价活动。

3  引用标准

无

4   定义/术语

4.1环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

4.2环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。

4.3活动：指人类的生产、生活、管理、经营、销售等的活动。

4.4产品：过程/活动的结果。

4.5服务：组织为满足顾客需要的活动或组织为顾客提供的服务，通常发生在与顾客接触面上。

4.6能够控制：组织自身可以管理、改变、处理、处置的环境因素，如：组织自行设计的产品、生产加工过程、设备的维护、办公活动、后勤生活等。

4.7可望施加影响：组织不能通过行政管理或其他技术手段来加以改变的环境因素，如：产品设计单位、原材料供应商、负责运输贮存的合同方、建筑施工承包方、批发零售商、 消费者、废物处理机构、技术服务单位等。 

4.8相关方：关注公司的环境或受公司环境绩效影响的个人或团体。

5   职责

5.1管理者代表负责环境因素识别、评价与更新工作的领导和组织工作，并对《重要环境因素及控制清单》的确认和批准。

5.2安全环保部负责对环境因素的识别、评价、更新工作的策划、组织、

5.3各部室、二级单位负责本单位的环境因素的识别、评价、更新，对本单位环境因素的统计、汇总，上报安全环保部备案。

6  工作程序

6.1 流程图（附录1）

6.2环境因素识别、评价的依据

6.2.1法律法规及其他要求。

6.2.2过去、现在和将来对环境有积极或负面影响。

6.2.3在正常、异常及紧急情况下，可能对环境有积极或负面影响。

6.2.4相关方的要求和对相关方的要求。

6.2.5中国铝业环境价值观。

6.3环境因素识别、评价的范围：

公司的活动、产品和服务中能够控制的和可望施加影响的环境因素。

6.4环境因素识别、评价的内容：

6.4.1三种时态

6.4.1.1过去－以往遗留的环境问题。

6.4.1.2现在－现有的环境污染和环境问题。

6.4.1.3将来－将来可能产生的环境因素。

6.4.2三种状态

6.4.2.1正常－正常生产及运行状态。

6.4.2.2异常－设备开机、停机、检修、停电等状态。

6.4.2.3紧急－意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、环境设备的故障。

6.4.3类型

6.4.3.1大气排放－污染因子的形式有粉尘、烟尘、气溶胶、有毒有害及其他对环境有害的气体。

6.4.3.2水体排放－生活污水与工业废水各类因子的产生和排放。

6.4.3.3废物排放－固体废物、危险和有害废物的产生、收集、运输、处理；生活、办

6.4.3.4土地污染－各种化学物质、有害物质等对土壤的污染；污染物质的进一步积累、

扩散、转移；土地的占用。

6.4.3.5噪声危害－对厂界以外环境的影响。

6.4.3.6对社区的影响。

6.4.3.7原材料与自然资源的使用－能源、原材料的使用、消费和浪费；不可再生的物质的耗竭。

6.4.3.8其他环境问题－其他当地和区域性环境问题及公众关注的环境问题如全球变暖、臭氧层破坏、酸雨、电磁辐射、光热辐射、恶臭等。

6.5环境因素的识别

6.5.1环境因素的识别方法

环境因素的识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程分析、现场排查、水平对比、统计分析、问卷调查等方法结合进行。

6.5.2环境因素的识别实施：

6.5.2.1安全环保部负责组织各部室、二级单位进行环境因素识别工作，编制并下发环境因素调查类表格（污染物类环境因素识别调查表、资源能源类环境因素识别调查表）；

6.5.2.2各部室、二级单位对其产生和所使用的产品、活动和服务过程的环境因素进行识别，填写环境因素识别调查表（污染物类环境因素识别调查表、资源能源类环境因素识别调查表），报本单位负责人进行审核、确认并汇总，报安全环保部；

6.5.2.3安全环保部对部室及二级单位上报的识别调查表进行分类、登记、核定、存档，作为开展环境因素评价工作的基础。

6.6环境因素的评价

6.6.1环境因素评价流程

分析调查环境因素——定性和定量评价环境因素的影响程度——确定重要环境因素。

6.6.2环境因素的评价办法：采用定性判断和定量打分评价相结合的方法。

6.6.2.1定性评价：依据有关法律法规标准和相关方的抱怨等方面直接进行判断。评价

时要考虑在三种时态（过去、现在和将来）、三种状态（正常、异常和紧急）情况下的

a违反国家和地方有关法律法规的环境因素都为重要环境因素；

b具有重大潜在危害（如火灾、爆炸、有毒有害物质大量泄漏等）的因素，即为重要环境因素；

c凡属国家危险废物名录范围内的废物均为重要环境因素；

6.6.2.2定量评价：通过定量分析环境污染事件发生的可能性和后果，确定污染和危害的大小。定量评价主要采取多因素评分法。

6.6.2.2.1多因素评分法：

（1）对污染物及噪声的评价需考虑：造成环境影响的规模和范围；造成环境影响的严重程度；产生量；环境影响发生的频率；污染物排放对法律法规要求的符合情况；环境影响的社区关注度。

（2）对能源、资源的评价需考虑：万元产值（年）消耗量；可节约程度。

A.对污染物及噪声的评价：

① 评价因子a

B.对能源、资源的评价：

其中：∑＝a＋b＋c＋d＋e＋f

当　　a或b或e=5或∑≥20            紧急优先项

     　　　         ∑≥15            高度优先项

                    ∑≥10            中度优先项

                    ∑<10            一般项

b.对能源、资源的评价，当 g=5或h=5或g+h≥6 时，定为重要环境因素。

6.6.3环境因素评价的实施

6.6.3.1公司环境因素识别评价工作组负责组织各部室、二级单位进行环境因素识别工作，编制、下发环境因素调查评价类表格（污染物类环境因素评价表、能源资源类环境因素评价表），并组织对各部室、二级单位环境因素评价的培训、指导。

6.5.3.2各部室、二级单位负责人组织本单位重要环境因素的评价，填写环境因素评价表，经本单位负责人审批盖章后报安全环保部。

6.5.3.3各部室、二级单位负责人组织对评价出的重要环境因素制订目标、指标、运行控制程序或管理方案，并组织实施。

6.5.3.4安全环保部对各部室、二级单位上报的“环境因素评价表”进行审

6.6环境因素的更新

6.6.1每年管理评审会议前，安全环保部组织各部室、二级单位对公司的环境因素进行一次重新识别和评价。

6.6.2当出现以下情况时，及时对环境因素进行识别与评价和更新：

6.6.2.1管理评审要求；

6.6.2.2公司的产品、活动和服务发生较大变化（如：生产新产品、增加新设备、采用新工艺等）；

6.6.2.3有关的法律、法规及其他要求发生变化时；

6.6.2.4相关方提出抱怨或合理要求时。

6.7相关资料的保存在各部室、二级单位，《污染物类环境因素识别调查表》、《能源资源类环境因素识别调查表》、《环境因素评价表（适用于污染物及噪声）》、《环境因素评价表（适用于能源、资源消耗）》，保存期两年；

6.7.1安全环保部保存公司级《污染物类环境因素识别调查表》、《能源资源类环境因素识别调查表》《环境因素评价表（适用于污染物及噪声）》、《环境因素评价表（适用于能源、资源消耗）》和《重要环境因素控制清单》，保存期两年。

7   相关文件

7.1《记录控制程序》                      

7.2《管理文件控制程序》                      

7.3《信息交流与协商沟通控制程序》

7.4《法律法规及合规性评价控制程序》

8   报告和记录

8.1 附录1《环境因素识别与评价流程图》

8.2 附录2《污染物类环境因素识别调查表》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (1)]           

8.3 附录3《能源资源类环境因素识别调查表》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (2)]          

8.5 附录5《环境因素评价表（适用于能源、资源消耗）》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (4)] 

8.6 附录6《重要环境因素控制清单》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (5)]                  

8.7 附录7《环境管理方案一览表》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (6)]                    

8.8 附录8《环境管理方案》[CHALCO－ZY / CX.AH.04.05—— 2016 (7)]                          

9   附则

9.1 本导则如与国家有关标准和中铝总部规定不符,执行国家和中铝总部规定。

9.2 本导则由安全环保部负责解释。 下载本文