| 受审核部门： 最高管理层、职安、管代 | 审核员： | 审核组长： | ||||||
| 审核准则： ISO9001-2015、ISO14001-2015、ISO45001、管理体系文件、适用法律法规 | 审核日期：2019.3.5 | |||||||
| 管理体系要求 | 检查内容 | 检查方式 | 检查结果记录 | |||||
| 9001条款 | 14001条款 | ISO45001条款 | 文件查阅 | 现场检查 | 交谈 | |||
| 4.1 理解组织及其环境 | 4.1理解组织及其环境 | 4.1 理解组织及其所处的环境 | Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？ E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ | √ √ | 公司于2019年3月依据Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准建立并实施质量、环境、安全管理体系。公司员工20人。设置了设计部、办公室、财务部和业务部4个职能部门，规定了各部门的岗位、职责和权限，通过会议，发放文件、培训等方式进行沟通，使相关岗位的职责和权限得到了分派、沟通和理解。公司识别、确定了与战略、目标相关、影响实现管理体系预期结果的内外部因素，并且关注不断变化的内外部信息，通过内审、管理评审进行监视和评审。 | |||
| 4.2 理解相关方的需求和期望 | 4.2理解相关方的需求和期望 | 4.2 理解员工及其他相关方的需求和期望 | Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括： •顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非组织的协议 •法规法案 •备忘录 •许可，执照或其他授权形式 •监管机构发布的制度 •条约，公约及草案 •和公共机构及顾客的协议 •组织要求 •自愿原则或行为规范 •自愿标示或环境承诺 •组织契约合同的承担义务 E:与QEOH有关的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ | √ √ | 通过走访、网络等形式了解相关方的需求，提供了相关方的需求和期望清单： 顾客的需求和期望：检测质量符合顾客要求；及时交付；价格合理。 供方：长期合作、双赢；及时付款。 员工：薪资、福利提高；提供培训机会；有娱乐活动。 机构：就业最大化；经济效益好；提高税收等。 目前公司能满足相关方的需求和期望，同时还要尽可能超越他们的需求。 | |||
| 4.3 确定质量管理体系的范围 | 4.3确定环境管理体系的范围 | 4.3 确定职业健康安全管理体系的范围 | Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ | √ √ | 公司营业执照在有效期内，管理体系范围为机动车遥感监测系统的研发销售及相关管理活动。无不适用。无外包过程。 | |||
| 4.4质量管理体系及其过程 4.4.1 | 4.4 环境管理体系 | 4.4 职业健康安全管理体系 | Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ E:企业如何保证EMS体系有效运行？ 是否考虑了4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？ | √ √ | √ √ | 公司建立了管理体系，发布实施管理体系文件，并组织实施。在管理手册中识别了体系的所需过程。相关的程序文件对过程进行了相应的描述。应用于公司的管理手册。通过管理手册、组织机构图和职能分配表等对公司的各个部门的层次和相关作用加以描述。并确定了这些过程的方法和准则。在体系运行过程中，提供了必要的资源。并确保了这些资源的有效运转。通过过程的检查、内审等手段对这些过程进行了监视和测量。针对环境因素和危险源建立了目标指标管理方案，能够对重要环境因素和不可接受风险实施控制。 | ||
| 4.4.2 | Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？ 2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？ | √ | √ | |||||
| 5.1 领导作用与承诺 5.1.1总则 | 5.1领导作用与承诺 | 5.1 领导作用与承诺 | Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？ E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？ | √ √ | √ √ | 手册中描述了总经理的主要职责并通过沟通总经理了解其主要职责。公司通对市场进行调研，了解顾客的需求，通过回访了解顾客对检测服务的意见，定期对顾客满意度进行测量，规定的质量、环境、安全目标已经完成。公司通过目标的考核、内审和管理评审对过程、体系进行测量、评价、监控、以及实施改进。首先认真学习标准，然后划分过程，再从大过程中划分出子过程，确定了各过程之间的接口顺序和管理方法。为使过程达到预期的结果编制了相应的作业文件。企业目前生产工艺稳定，部门设置满足运行需要，体系没有变更。当内外环境变化、公司内部组织机构、检测标准等发生重大变化时会重新进行策划，以保持体系的完整性。 | ||
| 5.1.2 以顾客为关注焦点 | Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺： a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求； b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇； c）始终致力于增强顾客满意。 | √ | ||||||
| 5.2 方针 5.2.1 制定质量方针 | 5.2 环境方针 | Q：1、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。 | √ | √ | 对方针的理解：通过贯彻Q：ISO9001:2015；E：ISO14001:2015；S：ISO45001标准，不断完善体系，采取各层次人员的教育培训等措施。 | |||
| 5.3 组织的岗位、职责和权限 | 5.3组织的岗位、职责和权限 | 5.3 组织的岗位、职责、贲任和权限 | Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？ E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？ 是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？ 是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？ | √ √ | √ √ | 手册中描述了总经理的主要职责并通过沟通总经理了解其主要职责。 | ||
| 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 | 6.1应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 | 6.1 应对风险和机遇的措施 6.1.1 总则 | Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇： 1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？ 2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？ E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？ | √ √ | 负责人介绍说面临的经营风险与机遇主要有员工、检测设备、技术、管理等；市场风险与机遇包括市场容量、竞争力、价格等；财务风险与机遇有资金回笼等。近一年来随着国家行政许可权限的下放消防检测行业实验室成倍数增涨，面临机遇的同时，也面临着竞争。 | |||
| 6.2 质量目标及其实现的策划 6.2.1 6.2.2 6.3 变更的策划 | 6.2环境目标及其实现的策划 6.2.1 环境目标 6.2.2 实现环境目标的策划 | 6.2 职业健康安全目标及其实现的策划 6.2.1 职业健康安全目标 6.2.2 实现职业健康安全目标的策划 | Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？ 2、质量目标是否可测量？ 3、质量目标是否适用于公司？ 4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？ 5、是否对质量目标进行监视？ 6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？ 7、质量目标是否适时更新？ 8、质量目标是否形成文件并保存？ E/S:是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？ | √ | √ √ | 公司于2019.2对各部门的指标进行了考核，经过数据统计均已完成了既定目标。抽查目标指标与管理方案， 针对重要环境因素和指标制定了控制措施，并已阶段性完成。 | ||
| Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑： 1、完成的时限； 2、由谁去完成目标； 3、是否有充足的资源； 4、如何评价结果。 | √ | |||||||
| Q：在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？ -变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -职责和权限的分配或再分配。 | √ | |||||||
| 7.1资源 7.1.1总则 | 7.1资源 | 7.1 资源 | Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？ 2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？ E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？ 是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？ 是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？ | √ √ | √ √ | 公司办公面积50平，公司设有办公楼一间，各种办公及消防检测用设备齐备、消防设施、安全设施等等，目前人员及设施能满足公司检测服务需要、环保需要、安全需要，配备了电脑、打印机、传真、电话等办公设施、配备了无线网络。总经理对资源的配备比较重视，劳保用品定期发放，消防设施齐全，生产设备齐全完备，人力资源配备和工作环境等均可满足生产需要。 | ||
| 9.1.1监视、测量、分析和评价总则 | 9 绩效评价 9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 | Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？ 2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？ 3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？ | √ | √ | 公司根据消防检测标准编制了作业指导书，通过内审、管理评审、顾客满意度等方面等对检测服务进行监视和测量。 | |||
| 9.3 管理评审 | 9.3 管理评审 | 9.3 管理评审 | Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？ E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？改进管理体系与其他业务过程融合 | √ √ | √ √ | 公司计划于2019年3月召开管理评审会议，各部门负责人准备汇报材料向总经理汇报近半年的工作业绩。 | ||
10.1总则
| 10.3持续改进 | 10改进 10.1总则 10.3持续改进 | 10 改进 10.1 事件、不符合和纠正措施 10.2 持续改进 | Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？ E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？ | √ | 为了保证质量管理体系的符合性按照规定的时间进行内审和管理评审，及时发现体系运行的不足予以改进；通过对顾客进行回访或满意度调查，了解客户意见，改进产品和服务质量；通过对产品进行检验和验证，确定产品的符合性；通过对日常数据进行汇总分析，通过过程的监测，发现问题和潜在问题，提出纠正和预防措施，达到持续改进目的。 | |||
| Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？ E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？ | √ | |||||||
