附件1：CMMI实施标准规范
CMMI实施标准
| 项目等级 | 项目成本 （项目启动-项目结项） | 项目经理 | 开发人员 （包含需求调研人员） | QA | 测试人员 |
| 1 | 100万以上 | 1人 | 5-12人 | 专职1人 | 2-3人 |
| 2 | 50~100万 | 1人 | 4-8人 | 专职1人 | 1-2人 |
| 3 | 10~50万 | 1人 | 3-6人 | 兼职1人 | 1人 |
| 4 | 0~10万 | 1人 | 1-4人 | 兼职1人 | 1人 |
项目划分标准
1.项目成本：100万元以上
人员：配备项目经理1人，开发人员5-12人，开发人员中包含需求调研人员，专职QA 1人，测试人员2-3人
CMMI执行过程：
在项目管理中执行的活动以及产品
项目规划
| 活动 | 产品 |
| 制定项目的初步计划及下属计划 | 初步《项目计划》及其下属计划，《项目进度表》 |
| 详细估算 | 《项目估算报告》 |
| 详细裁剪 | 《PDP说明》 |
| 制定详细的项目计划 | 《项目进度表》《项目计划》《干系人计划》《评审计划》 |
| 评审项目计划及下属计划 | 《评审通知》《评审报告》 |
项目监控
| 活动 | 产品 |
| 项目状况跟踪 | 《个人周报》《里程碑报告》《项目周报》 |
| 举行项目组周例会 | 《会议记录》 |
| 里程碑评审 | 《里程碑报告》《里程碑评审记录》 |
项目结项
| 活动 | 产品 |
| 代码复用总结 | 《代码复用总结》 |
| 结项准备 | 《结项报告》初稿 《QA总结报告》 |
| 结项申请 | |
| 结项评审 | 《结项报告》终稿 |
| 资料纳入组织级过程资产库 | 《组织级度量数据库》 |
在工程过程中执行的活动以及产品
需求开发
| 活动 | 产品 |
| 用户需求获取 | 《用户需求调查单》《用户需求说明书》 |
| 软件需求分析 | 《软件需求规格说明书》 |
| 需求跟踪 | 《需求跟踪矩阵》 |
| 需求变更控制 | 《变更申请书》《需求变更记录》《用户需求说明书》《软件需求规格说明书》《需求跟踪矩阵》 |
软件设计
| 活动 | 产品 |
| 软件体系结构设计 | 《软件体系结构设计说明书》 |
| 设计评审 | 《评审通知》《评审报告》 |
| 软件详细设计 | 《软件详细设计说明书》《数据库设计说明书》 |
| 设计评审 | 《评审通知》《评审报告》 |
软件实现
| 活动 | 产品 |
| 制定阶段软件实现计划 | 《项目进度表》中“软件实现”部分 《编码规范》 |
| 构建数据库 | 产品数据库 |
| 编码实现 | 模块代码 |
| 代码走查 | 《缺陷记录》 |
| 交叉单元测试 | 《缺陷记录》 |
| 编写支持文档 | 《用户手册》 |
软件测试
| 活动 | 产品 |
| 制定《软件测试计划》 | 《项目进度表》中“软件测试”部分 |
| 编写系统测试用例 | 《系统测试用例》 |
| 评审测试用例 | |
| 缺陷跟踪管理 | 《缺陷记录单》 |
| 执行系统测试 | 《缺陷记录单》 |
| 缺陷统计分析 | 《缺陷统计分析报告》 |
客户验收
| 活动 | 产品 |
| 验收准备 | 《产品打包清单》，程序安装包 |
| 产品打包 |
| 现场安装调试 | |
| 用户使用培训 | |
| 试运行 | 《验收问题记录》（客户验收报告附件） |
| 验收交付 | 《产品交接验收单》《客户验收报告》 |
服务与维护
| 活动 | 产品 |
| 受理客户问题 | 《服务与维护记录》 |
| 客户服务准备 | |
| 指导客户解决问题 | 《服务与维护记录》 |
| 移交产品维护人员 | 《服务与维护记录》 |
| 问题评审 | 《服务与维护记录》 |
| 进行产品维护并验证 | |
| 向客户说明原因 | |
| 问题处理结果调查 | 《服务与维护报告》《客户满意度调查表》 |
同行评审
| 活动 | 产品 |
| 评审准备 | 《评审报告》初稿 《评审通知》 |
| 评审会议 | 《评审报告》中的“评审会议记录” 《缺陷记录单》 |
| 纠正异常 | 《缺陷记录单》 |
| 跟踪异常 | 《缺陷记录单》 |
在支撑过程中执行的活动以及产品
质量保证
| 制定详细《质量保证计划》 | 详细《质量保证计划》 |
| 评审《质量保证计划》 | 《质量保证计划》 |
| 过程和产品质量检查 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA里程碑报告》《QA周报》《QA月报》 |
| 不符合项跟踪处理 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA里程碑报告》《QA周报》《QA月报》 |
| 质量保证总结报告 | 《QA总结报告》 |
度量分析
| 收集和分析度量数据 | 项目度量数据库 |
| 存储和通报度量分析结果 | 项目度量数据库 |
2.项目成本：50~100万
人员：配备项目经理1人，开发人员4-8人，开发人员中包含需求调研人员，专职QA 1人，测试人员1-2人
CMMI执行过程：
在项目管理中执行的活动以及产品
项目规划
| 活动 | 产品 |
| 详细估算 | 《项目估算报告》 |
| 制定详细的项目计划 | 《项目进度表》《项目计划》《干系人计划》《评审计划》 |
项目监控
| 活动 | 产品 |
| 项目状况跟踪 | 《个人周报》《里程碑报告》《项目周报》 |
| 举行项目组周例会 | 《会议记录》 |
| 里程碑评审 | 《里程碑报告》《里程碑评审记录》 |
项目结项
| 活动 | 产品 |
| 代码复用总结 | 《代码复用总结》 |
| 结项准备 | 《QA总结报告》 |
| 结项评审 | 《结项报告》终稿 |
| 资料纳入组织级过程资产库 | 《组织级度量数据库》 |
在工程过程中执行的活动以及产品
需求开发
| 活动 | 产品 |
| 用户需求获取 | 《用户需求说明书》 |
| 软件需求分析 | 《软件需求规格说明书》 |
| 需求跟踪 | 《需求跟踪矩阵》 |
| 需求变更控制 | 《变更申请书》《需求变更记录》《用户需求说明书》《软件需求规格说明书》《需求跟踪矩阵》 |
软件设计
| 活动 | 产品 |
| 软件体系结构设计 | 《软件体系结构设计说明书》 |
| 软件详细设计 | 《软件详细设计说明书》《数据库设计说明书》 |
软件实现
| 活动 | 产品 |
| 制定阶段软件实现计划 | 《项目进度表》中“软件实现”部分 《编码规范》 |
| 构建数据库 | 产品数据库 |
| 编码实现 | 模块代码 |
| 交叉单元测试 | 《缺陷记录》 |
| 编写支持文档 | 《用户手册》 |
软件测试
| 活动 | 产品 |
| 制定《软件测试计划》 | 《项目进度表》中“软件测试”部分 |
| 编写系统测试用例 | 《系统测试用例》 |
| 缺陷跟踪管理 | 《缺陷记录单》 |
| 执行系统测试 | 《缺陷记录单》 |
| 缺陷统计分析 | 《缺陷统计分析报告》 |
客户验收
| 活动 | 产品 |
| 验收准备 | 程序安装包 |
| 产品打包 |
| 现场安装调试 | |
| 用户使用培训 | |
| 试运行 | |
| 验收交付 | |
服务于维护
| 活动 | 产品 |
| 受理客户问题 | 《服务与维护记录》 |
| 客户服务准备 | |
| 指导客户解决问题 | 《服务与维护记录》 |
| 移交产品维护人员 | 《服务与维护记录》 |
| 问题评审 | 《服务与维护记录》 |
| 进行产品维护并验证 | |
| 向客户说明原因 | |
| 问题处理结果调查 | 《服务与维护报告》《客户满意度调查表》 |
同行评审
| 活动 | 产品 |
| 评审会议 | 《评审报告》中的“评审会议记录” 《缺陷记录单》 |
| 纠正异常 | 《缺陷记录单》 |
| 跟踪异常 | 《缺陷记录单》 |
在支撑过程中执行的活动以及产品
质量保证
| 制定详细《质量保证计划》 | 详细《质量保证计划》 |
| 过程和产品质量检查 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA周报》《QA里程碑报告》 |
| 不符合项跟踪处理 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA周报》《QA里程碑报告》 |
| 质量保证总结报告 | 《QA总结报告》 |
度量分析
| 收集和分析度量数据 | 项目度量数据库 |
| 存储和通报度量分析结果 | 项目度量数据库 |
3.项目成本：10~50万
人员：配备项目经理1人，开发人员3-6人，开发人员中包含需求调研人员，兼职QA 1人，测试人员1人
CMMI执行过程：
在项目管理中执行的活动以及产品
项目规划
| 活动 | 产品 |
| 制定项目的初步计划及下属计划 | 初步《项目计划》及其下属计划，《项目进度表》 |
| 详细估算 | 《项目估算报告》 |
| 详细裁剪 | 《PDP说明》 |
| 制定详细的项目计划 | 《项目进度表》《项目计划》《干系人计划》《评审计划》 |
| 评审项目计划及下属计划 | 《评审通知》《评审报告》 |
项目监控
| 活动 | 产品 |
| 项目状况跟踪 | 《个人周报》《里程碑报告》《项目周报》 |
| 举行项目组周例会 | 《会议记录》 |
| 里程碑评审 | 《里程碑报告》《里程碑评审记录》 |
项目结项
| 活动 | 产品 |
| 代码复用总结 | 《代码复用总结》 |
| 结项准备 | 《结项报告》初稿 《QA总结报告》 |
| 结项申请 | |
| 结项评审 | 《结项报告》终稿 |
| 资料纳入组织级过程资产库 | 《组织级度量数据库》 |
在工程过程中执行的活动以及产品
需求开发
| 活动 | 产品 |
| 用户需求获取 | 《用户需求调查单》《用户需求说明书》 |
| 软件需求分析 | 《软件需求规格说明书》 |
| 需求跟踪 | 《需求跟踪矩阵》 |
| 需求变更控制 | 《变更申请书》《需求变更记录》《用户需求说明书》《软件需求规格说明书》《需求跟踪矩阵》 |
软件设计
| 活动 | 产品 |
| 软件体系结构设计 | 《软件体系结构设计说明书》 |
| 软件详细设计 | 《软件详细设计说明书》《数据库设计说明书》 |
| 设计评审 | 《评审通知》《评审报告》 |
软件实现
| 活动 | 产品 |
| 制定阶段软件实现计划 | 《项目进度表》中“软件实现”部分 《编码规范》 |
| 构建数据库 | 产品数据库 |
| 编码实现 | 模块代码 |
| 交叉单元测试 | 《缺陷记录》 |
| 编写支持文档 | 《用户手册》 |
软件测试
| 活动 | 产品 |
| 制定《软件测试计划》 | 《项目进度表》中“软件测试”部分 |
| 编写系统测试用例 | 《系统测试用例》 |
| 缺陷跟踪管理 | 《缺陷记录单》 |
| 执行系统测试 | 《缺陷记录单》 |
| 缺陷统计分析 | 《缺陷统计分析报告》 |
客户验收
| 活动 | 产品 |
| 验收准备 | 《产品打包清单》，程序安装包 |
| 产品打包 |
| 现场安装调试 | |
| 用户使用培训 | |
| 试运行 | 《验收问题记录》（客户验收报告附件） |
| 验收交付 | 《产品交接验收单》《客户验收报告》 |
服务与维护
| 活动 | 产品 |
| 受理客户问题 | 《服务与维护记录》 |
| 客户服务准备 | |
| 指导客户解决问题 | 《服务与维护记录》 |
| 移交产品维护人员 | 《服务与维护记录》 |
| 问题评审 | 《服务与维护记录》 |
| 进行产品维护并验证 | |
| 向客户说明原因 | |
| 问题处理结果调查 | 《服务与维护报告》《客户满意度调查表》 |
同行评审
| 活动 | 产品 |
| 评审准备 | 《评审报告》初稿 《评审通知》 |
| 评审会议 | 《评审报告》中的“评审会议记录” 《缺陷记录单》 |
| 纠正异常 | 《缺陷记录单》 |
| 跟踪异常 | 《缺陷记录单》 |
在支撑过程中执行的活动以及产品
质量保证
| 制定详细《质量保证计划》 | 详细《质量保证计划》 |
| 过程和产品质量检查 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA周报》 |
| 不符合项跟踪处理 | 《过程检查表》《产品检查表》《QA审计报告》《QA周报》 |
| 质量保证总结报告 | 《QA总结报告》 |
度量分析
| 收集和分析度量数据 | 项目度量数据库 |
| 存储和通报度量分析结果 | 项目度量数据库 |
4. 项目成本： 0~10万元
人员：配备项目经理1人，开发人员1-4人，开发人员中包含需求调研人员，兼职QA 1人，测试人员1人
CMMI执行过程：
在项目管理中执行的活动以及产品
项目规划
| 活动 | 产品 |
| 制定项目的初步计划及下属计划 | 初步《项目计划》及其下属计划，《项目进度表》 |
| 制定详细的项目计划 | 《项目进度表》《项目计划》《干系人计划》《评审计划》 |
项目监控
| 活动 | 产品 |
| 项目状况跟踪 | 《个人周报》《项目周报》 |
| 举行项目组不定期会议 | 《会议记录》 |
项目结项
| 活动 | 产品 |
| 结项评审 | 《结项报告》终稿 |
| 资料纳入组织级过程资产库 | 《组织级度量数据库》 |
在工程过程中执行的活动以及产品
需求开发
软件设计
| 活动 | 产品 |
| 软件详细设计 | 《软件详细设计说明书》《数据库设计说明书》 |
软件实现
| 活动 | 产品 |
| 构建数据库 | 产品数据库 |
| 编码实现 | 模块代码 |
| 编写支持文档 | 《用户手册》 |
软件测试
| 活动 | 产品 |
| 制定《软件测试计划》 | 《项目进度表》中“软件测试”部分 |
| 缺陷跟踪管理 | 《缺陷记录单》 |
| 执行系统测试 | 《缺陷记录单》 |
客户验收
| 活动 | 产品 |
| 验收准备 | 《产品打包清单》，程序安装包 |
| 产品打包 |
| 现场安装调试 | |
| 用户使用培训 | |
| 试运行 | |
| 验收交付 | 《产品交接验收单》《客户验收报告》 |
服务与维护
| 活动 | 产品 |
| 受理客户问题 | 《服务与维护记录》 |
| 客户服务准备 | |
| 指导客户解决问题 | 《服务与维护记录》 |
| 移交产品维护人员 | 《服务与维护记录》 |
| 问题评审 | 《服务与维护记录》 |
| 进行产品维护并验证 | |
| 向客户说明原因 | |
| 问题处理结果调查 | 《服务与维护报告》 |
在支撑过程中执行的活动以及产品
质量保证
| 制定详细《质量保证计划》 | 详细《质量保证计划》 |
| 过程和产品质量检查 | 《过程检查表》《产品检查表》 |
| 不符合项跟踪处理 | 《过程检查表》《产品检查表》 |
| 质量保证总结报告 | 《QA总结报告》 |
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