第一章 总则

第一条 基本概念

为了维护企业的合法权益，规范企业经营行为，防范经济风险，保障企业经济稳健发展，本制度依据国家相关法律法规及企业实际情况制定，是企业合规管理的基本依据和操作指南。

第二条 适用范围

本制度适用于企业全体员工，包括管理人员、普通员工和外包人员等，所有员工在企业工作期间应当严格遵守本制度的规定。

第三条 合规目标

企业合规管理的基本目标是规范企业经营行为，保障企业合法性经营，维护企业声誉和利益，减少经济风险，保持企业经济稳健发展。

第四条 监管机构

企业设立合规部门，专门负责企业合规管理工作，并设立专门的合规小组，对合规事宜进行具体管理和落实。合规部门的主要职责包括：监督全面审查公司活动是否符合相关规定、发现不符合相关规定的情况及时进行整改，并对公司活动中的合规问题进行辨识和管理。

第二章 合规责任

第五条 高层管理人员责任

企业高层管理人员应当重视合规管理工作，建立健全企业内部规章制度和管理体系，明确合规管理的责任和义务，确保公司的业务活动和管理行为符合法律法规的规定。

第六条 部门经理责任

企业各部门经理应当根据各自职能的要求，科学合理地进行管理，对本部门的合规工作负有监督责任，并全程监管实施相关合规管理规定的执行情况，协助合规部门做好内部合规管理工作。

第七条 员工责任

企业全体员工应当严格遵守合规管理制度，不得违反国家相关法律法规和企业规章制度。同时，员工应当加强合规意识，主动学习、了解企业的合规管理规定，积极参与合规管理工作。

第 合规人员责任

企业设立专门的合规人员，负责对企业的合规工作进行监督，及时发现、排查和纠正合规问题。

第三章 合规管理制度

第九条 合规宣传教育

企业应当定期组织合规宣传教育活动，包括合规理念、合规风险、合规要求等方面的知识传授，增强员工的合规意识和自我保护意识。

第十条 合规培训

企业应当为员工提供定期的合规培训，对员工的合规知识、风险防范技能等进行培训，提高员工的合规管理水平。

第十一条 合规沟通

公司设定定期的合规会议，及时向全体员工传达合规管理的相关、制度，全面了解员工的看法、建议及为关键问题制定必要解决方案等。

第十二条 合规监督

企业设立合规检查机制，对企业经营活动进行全面审查，发现不符合规定的情况及时进行整改，并对不符合规定的情况进行处理。

第四章 合规风险防范

第十三条 风险评估

企业应当建立健全的合规风险评估体系，对企业各项经营活动进行全面评估，及时发现和排除潜在的合规风险。

第十四条 风险防范

企业应当建立健全的风险防范机制，采取必要的措施和措施，避免或减少合规风险的发生，确保企业的合法性经营。

第十五条 风险管理

企业应当建立风险管理制度，明确风险管理的相关程序和职责，加强对各项风险的监控和控制，及时制定必要的应对措施，确保企业风险可控。

第五章 合规监督和考核

第十六条 监督体系

企业应当建立完善的合规监督体系，定期进行合规检查，发现问题及时整改，并及时对发现的合规问题进行处置。

第十七条 合规考核

企业应当建立合规考核制度，对员工的合规管理情况进行定期考核，对合规工作进行定期评估。

第十 处罚制度

企业应当建立合规违规处罚制度，对违规行为进行严肃处理，对重大违规行为进行立案并追究法律责任。

第六章 合规问题处理

第十九条 信息披露

企业应当建立健全的信息披露制度，对外部信息进行及时、准确的披露，保持信息公开透明。

第二十条 投诉处理

企业应当建立健全的投诉处理机制，及时处理员工和外部投诉，保障员工和外部投诉问题得到及时、公正的处理。

第二十一条 不正经营行为处理

企业应当及时处理不正经营行为，保护合规行为的员工的合法权益，保护企业和员工的合法权益。

第七章 其他

第二十二条 合规报告

企业应当建立健全的合规报告制度，及时向管理层和监管机构报告企业内部的合规情况。

第二十三条 合规审计

企业应当建立健全的合规审计机制，定期对公司的合规管理工作进行内部审计，发现问题及时整改。

第二十四条 合规改进

企业应当建立健全的合规改进机制，及时对合规管理制度进行修订和改进，提高合规管理水平。

第二十五条 合规记录

公司应当建立健全的合规记录制度，定期对合规管理工作情况进行记录和归档，确保相关数据信息安全可靠。下载本文