一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5
2、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率
3、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东
4、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所
6、所谓“小QFII”是指__。A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
7、沪深300指数的基点为（）点。A．100 B．500 C．1000 D．1200
8、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
9、股票的理论价格用公式表示为（）。A．预期股息/必要收益率B．每股净资产/必要收益率C．预期股息/无风险利率D．预期股息×市场利率
10、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A．20 B．30 C．40 D．50
11、实施由__负责。A．B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行
12、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析
13、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。A．0.06 B．0.08C．0.10 D．0.12
14、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析
15、市盈率的计算公式为__。A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格
16、以下关于经济周期的说法中，不正确的是__。A．防守型行业主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，使其经常呈现出增长形态B．防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小C．当经济处于上升时期时，周期性行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期性行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D．在经济高涨时，高增长行业的发展速度通常高于平均水平；在经济衰退时期，其所受影响较小甚至仍能保持一定的增长
17、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论
18、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。A．向基金等机构客户提供证券研究报告B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用D．向客户收取管理费和交易费收入
19、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于__亿元人民币。A．1 B．2C．3 D．5
20、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A．10 B．100C．1000 D．10000
二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、证券市场一体化的主要表现是__。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C．交易所之间合并或合作的案例层出不穷，场外市场在购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强
22、对证券投资基金的认识，错误的是__。A．中国还没有中外合资基金B．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
23、以下属于债券类资产的远期合约的是__。A．商业票据B．长期债券C．短期债券D．定期存款单
24、基金托管人更换的条件有__。A．收益连续半年下降B．被基金份额持有会解任C．被依法取消托管人资格D．基金托管人解散或破产
25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A．不得垫付资金B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C．不能受理全权委托D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
26、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
27、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是__。A．证券公司设立，收购或者撤销分支机构B．证券公司变更名称C．证券公司变更持有5%以上股权的股东D．证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构
28、关于信用风险，下列说法正确的是__。A．信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B．债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C．信用风险是债券的主要风险D．股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能
29、下列说法正确的是__。A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人D．基金托管人是基金一切活动的中心
30、促进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看具体表现为__。A．规范业务，制定业务指引B．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训D．制定行业公约，促进公平竞争
31、新《公司法》规定__。A．明确了关联交易的概念B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
32、公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B．法定公积金和任意公积金C．资产重估增值部分D．公司从外部取得的赠与资产
33、公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件__。A．公司债券的期限为1年以上B．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C．公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
34、关于利率变化引起证券价格变化，下列说法正确的有__。A．利率与证券价格呈反方向变化B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
35、下列关于债券的叙述，说法错误的是__。A．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率下载本文
