本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、下列各项中，__不属于基金运作信息披露文件。
A．基金份额发售公告
B．基金年度报告
C．基金合同生效公告
D．基金份额上市交易公告书
2、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着____的使命。
A：保护投资者利益
B：保证市场的公平、效率和透明
C：降低系统风险
D：推动基金业发展
3、关于债券的特征，下列描述不正确的有__。
A．偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息
B．一般情况下，债券的风险低于金融债券和公司债券
C．通常，具有高度流动性的债券同时风险较大
D．流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度
4、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
5、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是____
A：经济波动风险
B：风险
C：购买力风险
D：经营风险
6、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
A．宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C．新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D．通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
7、基金定期报告中，需要进行审计的是__。
A．基金季度报告和半年度报告
B．基金半年度报告和年度报告
C．基金年度报告
D．基金季度报告、半年度报告和年度报告
8、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。
A．3 000万
B．5 000万
C．1亿
D．2亿
9、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有__。
A．会计分期细化到周
B．会计分期细化到月
C．会计主体是证券投资基金
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资
10、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；5
B．5；1
C．12；5
D．12；1
11、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
12、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有会应当在__个月内选任新基金管理人。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。
A．净资本等财务风险监控指标符合中国的有关规定
B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间
C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
14、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。
A．10日内
B．10个工作日内
C．30日内
D．30个工作日内
15、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿
B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善
C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好
D．公司经营业绩较好，资产质量良好
16、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。__
A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF
B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金
C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金
D．兴业社会责任基金；ETF联接基金
17、基金会计核算是指__的过程。
A．收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息
B．准确记录基金资产变化情况
C．提供财务数据
D．提供会计报表
18、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
19、以下哪种基金的管理费率最高____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
20、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。__
A．1/3；3
B．1/3；5
C．1/2；3
D．1/2；5
21、以下属于证券市场中介机构的有__。
A．证券公司
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．证券业协会
22、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。
A．5
B．10
C．15
D．20
23、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人
B．社会团体法人
C．不以营利为目的的法人
D．以营利为目的的法人
24、托管人内部控制的基础是____
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
25、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是__。
A．保险公司
B．证券公司
C．商业银行
D．基金销售公司
26、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展
27、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。
A：基金管理费
B：基金托管费
C：基金销售费
D：基金交易费
28、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万
B．1亿
C．2亿
D．5亿
29、货币市场基金可以投资于剩余期限小于______天但剩余存续期超过______天的浮动利率债券，其剩余期限与其他券种存在差异。__
A．365；365
B．365；397
C．397；365
D．397；397
30、国外基金直销渠道的特点不包括__。
A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强
B．客户可得到多样化的客户服务
C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度
D．只销售一家基金公司的产品
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A．明确投资人投诉的受理、调查、处理程序
B．业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核
C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售
D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为
32、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。
A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产
B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%
C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%
D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
33、封闭式基金募集期限已满，其所募集的资金小于该基金批准规模的____时，基金不得成立。____
A：50%
B：70%
C：80%
D：100%
34、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A：完全预期理论
B：有偏预期理论
C：市场分割理论
D：优先置产理论
35、下列关于货币市场基金的说法，正确的有__。
A．货币市场基金是一种投资工具，具有完全替代银行活期存款的作用
B．货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小
C．日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标
D．货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
36、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国备案，在3个工作日内，在至少一种中国指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法
B．接受全额赎回
C．暂停接受赎回申请
D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国指定的信息披露媒体公告
37、开放式基金终止并报中国备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。
A：5
B：2
C：3
D：10
38、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。
A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
39、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____
A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
C：证券市场的风险波动强度不大
D：资本市场没有摩擦
40、概括地讲，股票型基金的投资风险包括__。
A．系统性风险
B．非系统性风险
C．赎回风险
D．管理运作风险
41、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金产品
D．基金投资人
42、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
43、基金管理人应当自收到中国核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A．1
B．2
C．3
D．6
44、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列__条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A．基金份额持有人的人数不少于两百人
B．基金份额持有人的人数不少于一百人
C．基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币
D．基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币
45、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A．10元人民币
B．10份基金份额
C．1份基金份额
D．1元人民币
46、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。
A．公司风险控制理念
B．公司危机处理情况
C．公司合规经营悄况
D．公司信息披露情况
47、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股
48、债券是证明__关系的凭证。
A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权
49、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。
A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则
D．经中国授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责
50、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A．基金分红
B．已实现收益
C．留存收益
D．基金的贝塔值
51、下列关于ETF的说法，正确的有__。
A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．我国首只ETF采用的是抽样复制
52、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。
A．中国
B．中国
C．中国银监会
D．国家工商总局
53、与债券相比，债券型基金__。
A．可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B．也面临着信用风险
C．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D．分散了系统风险
54、目前，我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A．“统一”模式
B．“内置”模式
C．“外置”模式
D．“混合”模式
55、下列费用中不由基金资产承担的有__。
A．基金转换费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
56、基金持有会的召集、议事及表决的程序和规则在____中出现。
A：招募说明书
B：基金合同
C：托管协议
D：基金份额发售公告
57、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
58、在我国，可以向中国申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。
A．证券公司
B．商业银行
C．专业基金销售机构
D．证券投资咨询机构
59、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A．法制、监管、自律、规范
B．公平、公正、公开、公信
C．调整、改革、整顿、提高
D．开拓、求实、严谨、效率
60、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是__。
A．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D．向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法下载本文
