一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50 B．100 C．150 D．200

2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．询价C．上网竞价D．协商定价

3、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析

4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。A．正数B．负数C．0 D．1

5、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

6、套期保值的基本做法是（）。A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易

7、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。A．综合性B．特定性C．通过专门账户经营运作D．证券公司于客户必须是一对一

8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A．12% B．10% C．7% D．5%

9、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

10、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。A．高B．低C．一样D．都不是

11、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债

12、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险

13、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金

14、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东

15、金融期货的标的物不包括__。A．股票B．利率C．外汇D．小麦

16、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普

17、LIBOR是指__。A．同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率

18、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

19、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率

20、金融期货证券是一种（）。A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、我国证券交易所市场的层次结构包括__。A．主板市场B．中小企业板块市场C．三板市场D．创业板市场

22、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

23、下面叙述错误的是__。A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销C．欧洲债券在法律上所受的比外国债券宽松得多D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

24、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展

25、关于债券风险，下列说法正确的有__。A．同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高B．不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率提高或是发行浮动利率债券，是对购买力风险的补偿D．股票的收益率一般低于债券

26、证券的发行方式有__。A．上网发行B．定向发行C．招标发行D．承购包销

27、被认定为市场禁入者，__。A．可以担任上市公司的高级管理人员B．不得继续在原机构从事证券业务C．不得继续担任原上市公司董事D．不得在其他任何机构中从事证券业务

28、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪B．证券投资咨询C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理

29、符合股票价格指数定义的是__。A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

30、债券的投资收益主要来源于__。A．债券的利息B．债券的免税收入C．债券的买卖价差D．购买国债的国家奖励

31、对证券投资基金的投资进行的主要目的是__。A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场C．发挥基金引导市场的积极作用D．增加基金资产的收益水平

32、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。A．场外交易市场是证券交易所的必要补充B．场外交易市场为债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所C．场外交易市场是证券发行的主要场所D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

33、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有__。A．物价水平B．经济增长C．经济周期D．经济

34、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。A．优先股票分配股息的顺序和定额B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额D．优先股票股东的权利和义务

35、股份公司发行可转换优先股票，一般应在公司章程中明确规定下列转换要求__。A．转换权限B．转换条件C．转换期限D．转换内容下载本文