一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、沪深300指数的基点为（）点。A．100 B．500 C．1000 D．1200

2、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会

3、__是考察公司短期偿债能力的关键。A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模

4、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。A．行业B．产业C．企业D．工业

5、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率

6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间

7、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型

8、我国证券法出台是在（）年底。A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年

9、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。A．证券B．金融证券C．公司证券D．个人证券

10、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施是（）。A．多头套期保值B．股票指数期货投机C．空头套期保值D．套利

11、LIBOR是指__。A．同业拆借利率B．伦敦同业拆借利率C．伦敦银行回购利率D．纽约同业拆借利率

12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付

13、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

14、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆

15、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势

16、将半年期利率y(或称“周期性收益率”)乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。A．一样大B．没有相关关系C．前者较小D．前者较大

17、我国目前对证券发行实行的是（）。A．核准制B．审批制C．审查制D．核查制

18、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

19、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期债券

20、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、保荐制度主要包括__。A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施

22、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A．不得垫付资金B．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C．不能受理全权委托D．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

23、关于风险，下列说法正确的有__。A．风险是指对投资者预期收益的背离B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性C．系统性风险是可以投资组合而避免的D．非系统风险是可以投资组合来避免的

24、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件有__。A．60周岁以内注册会计师不少于20人B．上年度业务收入不低于800万C．依法成立3年以上D．有限责任会计师事务所的实收资本不低于500万

25、与证券市场的形成相联系的有__。A．社会化大生产B．小生产方式C．股份公司D．信用制度

26、股息的分配可以采用__。A．现金的形式B．股票的形式C．现金以外的其他财产的形式D．债券或应付票据等负债的形式

27、证券公司经营__，注册资本最低限额为人民币5000万元。A．证券经纪B．证券投资咨询C．与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务D．证券资产管理

28、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．事前、事中、事后控制相统一D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

29、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响

30、关于债券票面价值的叙述，正确的是__。A．债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑B．票面金额定得较小，发行成本也就较小C．票面金额定得较大，不利于小额投资者购买D．在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

31、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A．以营利为目的B．不以营利为目的C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心

32、公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分B．法定公积金和任意公积金C．资产重估增值部分D．公司从外部取得的赠与资产

33、期货交易中套期保值的基本类型有__。A．多头套期保值B．空头套期保值C．交叉套期保值D．平行套期保值

34、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

35、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险下载本文