一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型

2、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。A．20% B．30% C．40% D．50%

3、金融期权与金融期货的不同点不包括__。A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

4、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率

5、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价

6、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率

7、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

8、技术高度密集型行业一般属于__市场。A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型

9、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。A．单利：50；复利：50 B．单利：50；复利：61.05 C．单利：61.05；复利：50 D．单利：61.05；复利：61.05

10、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、债券、银行票据、性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A．12% B．10% C．7% D．5%

11、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。A．0.06 B．0.08C．0.10 D．0.12

12、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具

13、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单

14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪D．操纵证券市场罪

15、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率

16、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限

17、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。A．3% B．5% C．8% D．10%

18、我国证券法出台是在（）年底。A．1992年B．1993年C．1995年D．1998年

19、把证券投资基金称为（）。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

20、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。A．价值B．产品C．收入D．实物

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在__。A．期货投资者数量的急速增加B．金融期货种类的发展C．金融期货市场的发展D．金融期货交易规模的发展

22、现代股份制公司主要采取__形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．无限责任公司D．合伙制公司

23、ETF(证券交易所交易基金)的优势包括__。A．日内交易与二级市场的高流动性B．价格与净值偏离较小C．税收高效性D．成本分配公平性，保护继续持有者利益

24、通常经济周期变动与股价变动的关系是__。A．复苏阶段——股价回升B．高涨阶段——股价上涨C．危机阶段——股价下跌D．萧条阶段——股价低迷

25、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在__。A．投资者法人化B．证券市场一体化C．金融机构混业化D．交易所重组及公司化

26、证券市场一体化的主要表现是__。A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C．交易所之间合并或合作的案例层出不穷，场外市场在购并等交易活动的驱动下也渐趋融合D．全球资本市场之间的相关性显著增强

27、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以__。A．网络公示制度B．发行审核制度C．保荐制度D．连带责任制度

28、符合股票价格指数定义的是__。A．是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化数B．是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号C．可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势D．编制的步骤有选择样本股、选定某基期、计算报告期平均股价并作必要的修正、指数化

29、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。A．以营利为目的B．不以营利为目的C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心

30、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。A．禁止同业竞争的需求B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C．禁止相互持股的情形D．要求建立风险隔离制度

31、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所

32、金融时报证券交易所指数包括__。A．综合精算股票指数B．100种股票交易指数C．金融时报工业股票指数D．FT-200指数

33、权证的要素有__。A．权证类别B．存续时间C．行权比例D．行权日期

34、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值B．以科学的投资组合降低风险、提高收益C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案D．虽然投资基金都投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量

35、关于我国金融债券的叙述，错误的是__。A．我国金融债券的发行始于北洋时期B．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券C．1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济改革以后国内发行金融债券的开端D．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年，中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券下载本文