本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.适合人选收入型组合的证券是__
A．高收益的普通股
B．高收益的债券
C．高派息风险的普通股
D．低派息、股价涨幅较大的普通股
2.可转换优先股可以转换成为普通股或__。
A．另一种优先股
B．公众股
C．国家股
D．流通股
3.关于ETF份额的申购与赎回，下列说法正确的是__。
A．申购和赎回场所。投资者应当在代券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所或按代理证券公司(深圳证券交易所称为“代券公司”)提供的其他方式办理基金的申购和赎回
B．申购和赎回的时间。基金在基金份额折算日之后可开始办理申购；基金自基金合同生效日后不超过3个月的时间起开始办理赎回
C．申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、现金替代、T日预估现金部分、T-J日现金差额、基金份额净值及其他相关内容
D．申购、赎回申请提交后不得撤销
4.受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD
B．S
C．FT
D．ST
5. 凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国建设银行
C．海通证券有限责任公司
D．中国邮政储蓄银行
6. 目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
7. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。
A．有资产的结算制度
B．无资产的结算制度
C．无负债的结算制度
D．有负债的结算制度
8. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__担任。
A．中国
B．中国人民银行
C．商业银行
D．中国农业银行
9. 中国结算公司发布配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》的时间为__。
A．2005年12月
B．2004年12月
C．2000年12月
D．1999年12月
10. 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，__不属于向中国报送的材料。
A．资产管理业务申请
B．内控评审报告
C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D．资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明
11. 通常情况下，__，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低
12. 目前我国股票型基金的认购费率大多在__。
A．2%～2.5%
B．1%～1.5%
C．1%以下
D．0
13. 依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。
A．可转换优先股票和不可转换优先股票
B．累积优先股票和非累积优先股票
C．参与优先股票和非参与优先股票
D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票
14. 创立大会应有代表股份总数__以上的发起人、认股人出席，方可举行。
A．1/4
B．1/2
C．1/3
D．2/3
15. 关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
16. ETF建仓期不超过（）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
17. 在股份有限公司的新设立方式下，公司将其（）分割为两个部分以上，另外设立两个公司。
A．全部财产
B．全部负债
C．全部业务
D．全部债权
18. 经过对市场有效性进行研究，如果投资者认为市场效率较强时，可采取__。
A．指数化的投资策略
B．均衡交易价格
C．现金流匹配策略
D．积极的投资策略
19. 关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
D．当DIF向上突破O轴线时，此时为卖出信号
20. 股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。
A．修改公司章程
B．增加或减少注册资本的决议
C．对发行公司债券做出决议
D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
21. 派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15
22. 股息的来源是公司的__。
A．税前利润
B．税后利润
C．所有利润
D．公积金转增收益
23. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取__方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算
24. 我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。
A．少于30日，并不得超过45日
B．少于30日，并不得超过60日
C．少于30日，并不得超过75日
D．少于60日，并不得超过90日
25. 关于公司解散，下列说法正确的是__。
A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失
B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动
C．公司解散后，仍具有部分进行业务活动的能力
D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延
26.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为__。
A．人民币10亿元
B．人民币5亿元
C．人民币1亿元
D．人民币5000万元
27.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所
28.根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A．口头警示
B．书面警示
C．约见谈话
D．予以罚款
29.在回购交易中，标准品种只分__。
A．券种
B．回购期限
C．债券利率
D．债券价格
30. 债券投资者面临的主要风险是__。
A．赎回风险
B．经营风险
C．利率风险
D．购买力风险
31. 依据法律形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以（）的投资公司为代表。
A．英国
B．日本
C．法国
D．中国
32. 当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。
A．10%
B．20%
C．25%
D．15%
33. 报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。
A．价格高低
B．数量多少
C．时间先后
D．规模大小
34. 当投资者对未来的现金流量有着特殊的需求时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
35. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是__。
A．基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值
B．基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
C．基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标
D．基金份额价格与资产净值经常不一致
36. 关于督察长制度，以下说法错误的是__。
A．督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员
B．督察长由副经理提名，由董事会聘任，并应当经全体董事同意
C．督察长负责组织指导公司监察稽核工作
D．督察长履行职责的范围，应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节
37. 证券公司的注册资本应当是__。
A．货币资本
B．实缴资本
C．虚拟资本
D．金融资本
38. 关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是__。
A．附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益
B．贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格
C．贴现债券的到期收益率通常低于贴现率
D．相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂
39. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%
B．40%
C．50%
D．70%
40. 下列情况下，最不可能出现股价上涨(继续上涨)情况的是__
A．低位价涨量增
B．高位价平量增
C．高位价涨量减
D．高位价涨量平
41. MM理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括（）。
A．企业的经营风险可以用EBIT(息税前利润)衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级
B．现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的
C．债务融资的税前成本比股票融资成本低
D．投资者预期EBIT固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金
42. 根据标的物不同，招标发行可分为__。
A．荷兰式招标和美式招标
B．单一价格中标和多种价格中标
C．价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D．价格招标、收益率招标和缴款期招标
43. 在上市公司的税后利润中，其分配顺序是__。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
44. 证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．交易
45. 2005年3月25日中国下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》(证监基金字[2005]41号)规定：“当日申购的基金份额自__起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自__起不享有基金的分配权益。”
A．申购当日；赎回当日
B．申购当日；下一工作日
C．下一工作日；下一工作日
D．下一工作日；赎回当日
46. 上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
47. 如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。
A．KDJ
B．BIAS
C．RSI
D．PSY
48. 下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法，不正确的是__。
A．明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度
B．对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定
C．证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见
D．证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
49. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。
A．注册资本
B．股份回购
C．转增股本
D．增资减资
50. 证券市场是（）直接交换的场所。
A．价值
B．价格
C．资本
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